UNICORN PRIVATE 瑞士制裁合规：适用哪些规则，企业必须做什么
简而言之
瑞士不是欧盟成员：制裁通过《禁运法》和联邦委员会的条例适用。
国家经济事务秘书处 (SECO) 负责实施制裁，并发布受制裁个人和实体名单。
瑞士企业必须检查瑞士名单，并视业务情况通常也要检查欧盟、英国和美国名单。
适用规则与主管机关
《联邦实施国际制裁法》（《禁运法》）是法律依据。联邦委员会为每个制裁制度通过一项条例，瑞士自行决定是否以及如何采纳欧盟制裁。
国家经济事务秘书处 (SECO) 负责实施制裁，发布受制裁个人和实体名单，接收冻结资产的报告并批准例外。SECO 还根据《货物管制法》负责军民两用物项的出口许可。
企业的实际义务
- 不得向瑞士制裁名单上的个人和实体提供资金或经济资源。
- 将客户、供应商、所有者和银行与 SECO 名单比对，业务涉及外国名单时也要与其比对。
- 按照条例要求向 SECO 报告被冻结的资产。
- 检查你的货物是否需要 SECO 的出口许可，包括军民两用物项。
- 保留所做检查和所作决定的记录。
罚款与处罚
这份名单我们没有显示金额，因为我们还没有核实过。处罚由适用于你公司的国家法律规定：请查看官方来源并咨询你的法律顾问。
官方来源
常见问题
瑞士适用欧盟制裁吗？
瑞士不受欧盟制裁约束，但由联邦委员会决定是否采纳。许多欧盟措施已通过瑞士条例采纳。
瑞士制裁名单由谁发布？
国家经济事务秘书处 (SECO) 发布受瑞士制裁的个人和实体名单。
为什么我们不显示瑞士的罚款？
我们没有在官方文本中核实到具体金额，因此不予显示。处罚由《禁运法》规定：请阅读官方来源并咨询你的法律顾问。
程序可能会出错。合规的最终责任仍由你的公司承担。 Unicorn Intelligence 是一款信息工具。决策和法律义务（包括制裁合规、尽职调查和投标参与）仍由客户承担。
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