波兰制裁合规：适用哪些规则，企业必须做什么

适用规则与主管机关

欧盟制裁条例在波兰具有约束力，无需国内转化。

2022 年 4 月 13 日关于反制支持侵略乌克兰和保护国家安全的特别解决方案法设立了一份国家制裁名单，由内政和行政部长维护。该名单上的个人和实体受资产冻结等国家措施约束。

设于财政部的金融情报总监察长 (GIIF) 参与实施金融限制措施和反洗钱监管。

企业的实际义务

• 不得直接或间接向欧盟名单或波兰国家名单上的个人和实体提供资金或经济资源。
• 将客户、供应商、所有者和银行与两份名单比对，变更时也要比对。
• 检查你的货物是否需要出口许可，包括军民两用物项。
• 在规则要求时报告被冻结的资金并申请许可。
• 保留所做检查和所作决定的记录。

罚款与处罚

我们在官方文本中核实过的法定上限：

• 欧盟，第 2024/1226 号指令：对公司的罚款至少为全球营业额的 5% 或 €40,000,000，监禁刑期至少 5 年。 (来源)

法律规定的最高金额，以所链接机构公布的内容为准，核实于 2026年10月29日。

官方来源

• 打开官方来源：MSWiA
• 打开官方来源：GIIF

常见问题

波兰有自己的制裁名单吗？

有。自 2022 年 4 月 13 日的法律起，波兰除欧盟名单外还有一份由内政和行政部长维护的国家制裁名单。

什么是 GIIF？

金融情报总监察长 (GIIF) 是设于财政部的波兰金融情报机关。

欧盟制裁直接适用于波兰企业吗？

是的。欧盟制裁条例在波兰直接具有约束力，国家措施在此基础上另外适用。