UNICORN PRIVATE 美国制裁合规：适用哪些规则，企业必须做什么
简而言之
在美国，制裁主要以《国际紧急经济权力法》(IEEPA) 和行政命令为依据。
美国财政部的 Office of Foreign Assets Control（外国资产控制办公室）负责管理制裁，工业与安全局 (BIS) 负责出口管制。
美国人必须封锁名单方的财产，并应定期筛查客户和供应商。
适用规则与主管机关
《国际紧急经济权力法》(IEEPA) 和总统行政命令是主要法律依据，同时适用《联邦法规》第 31 编中的条例。
美国财政部的 Office of Foreign Assets Control（外国资产控制办公室）管理经济制裁，并发布特别指定国民 (SDN) 名单。即使没有故意，也要承担民事责任。
商务部工业与安全局 (BIS) 管理《出口管理条例》(EAR) 和实体清单。这些规则也可能约束非美国企业，例如使用美元或出口美国原产物项时。
企业的实际义务
- 封锁名单人员的财产和财产权益，不得与其交易。
- 将客户、供应商、所有者和银行与 SDN 名单及其他美国名单比对，变更时也要比对。
- 名单人员持股 50% 或以上的实体也应视为被封锁。
- 检查你的物项是否需要 EAR 下的出口许可。
- 按照 31 CFR 501.601 的要求，将检查和交易记录保留 10 年。
罚款与处罚
我们在官方文本中核实过的法定上限：
- 美国，OFAC：每项违规最高 $377,700 或交易金额的两倍；刑事处罚最高 $1,000,000 和 20 年监禁。 (来源)
- 美国，BIS（出口管制）：每项违规最高 $374,474 或交易金额的两倍。 (来源)
法律规定的最高金额，以所链接机构公布的内容为准，核实于 2026年10月29日。
官方来源
常见问题
美国由谁管理制裁？
美国财政部的 Office of Foreign Assets Control（外国资产控制办公室）管理经济制裁。工业与安全局 (BIS) 负责出口管制。
美国制裁适用于非美国企业吗？
可能适用。美国规则适用于美国人，也适用于涉及美国金融体系、美元或美国原产物项的交易。
违反美国制裁会受到什么处罚？
违规可能导致民事处罚（即使没有故意）和刑事处罚。我们在官方文本中核实过的数字显示在本页。
程序可能会出错。合规的最终责任仍由你的公司承担。 Unicorn Intelligence 是一款信息工具。决策和法律义务（包括制裁合规、尽职调查和投标参与）仍由客户承担。
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