加拿大的制裁罚款：案例与处罚

须知

• 在本研究中，自 2022 年以来没有公司在加拿大因违反制裁被罚款或定罪。
• 加拿大边境服务局在未公布名称的情况下报告了对向俄罗斯出口的出口商的 14 项处罚（2024 年 3 月）以及超过 198 次干预（2025 年 4 月）。
• 所列 FINTRAC 案例是反洗钱处罚，不是违反制裁：涉及与伊朗或规避制裁相关的未申报交易。
• Luminultra Technologies：美国的处罚涉及这家加拿大集团的美国子公司。

• https://www.publicsafety.gc.ca/cnt/trnsprnc/brfng-mtrls/prlmntry-bndrs/20240719/38-en.aspx
• https://www.publicsafety.gc.ca/cnt/trnsprnc/brfng-mtrls/prlmntry-bndrs/20250402/25-en.aspx

案例

显示的案例：4 / 4

选择列标题即可对表格排序。 金额以决定所用的货币显示，从不换算。

按年份和主管机关的合计

本列表中对公司处以的金额之和，按货币分列，从不换算。不包括：未处罚款而公布的违规、反洗钱处罚、没收以及对个人处以的金额。 标有“约”或“超过”的合计包含来源给出的近似金额或最低金额。

按年份

按主管机关

法律规定的最高处罚

法律规定的最高限额，已在所附链接的官方文本上核实：

• 加拿大，《特别经济措施法》（SEMA，第 8 条）：没有行政处罚；经简易程序定罪，罚款最高 25,000 加元和/或 1 年监禁，经公诉程序定罪最高 5 年。需要存在蓄意违规。 (官方来源)
• 加拿大，《进出口许可法》（EIPA）：经简易程序定罪最高 250,000 加元和/或 12 个月；经公诉程序定罪，罚款由法院酌定，最高 10 年监禁；董事也可能承担责任。 (官方来源)

常见问题

在加拿大，公司违反制裁最多会被罚款多少？

加拿大，《特别经济措施法》（SEMA，第 8 条）：没有行政处罚；经简易程序定罪，罚款最高 25,000 加元和/或 1 年监禁，经公诉程序定罪最高 5 年。需要存在蓄意违规。 加拿大，《进出口许可法》（EIPA）：经简易程序定罪最高 250,000 加元和/或 12 个月；经公诉程序定罪，罚款由法院酌定，最高 10 年监禁；董事也可能承担责任。

哪些公司在涉及该国的案例中被罚款？

本页列出 4 个已公布的案例。金额最大的是：Luminultra Technologies, Inc.（BIS (US Department of Commerce), 行政和解，2025年10月1日）：US$685,051。 在本研究中，自 2022 年以来没有公司在加拿大因违反制裁被罚款或定罪。

加拿大公司会因自己不知情的违反制裁行为受到处罚吗？

根据《特别经济措施法》（SEMA），犯罪需要存在蓄意违规，而《腐败外国官员受害者正义法》（Justice for Victims of Corrupt Foreign Officials Act）要求当事人是在知情的情况下行事。没有行政处罚。

谁在加拿大执行制裁？

违规属于刑事犯罪，由 RCMP 调查，由加拿大检察署（PPSC）起诉。FINTRAC 处以反洗钱处罚。