UNICORN PRIVATE 瑞士的制裁罚款：案例与处罚
涉及设在瑞士的公司的案例。未列出由瑞士主管机关裁决的案例。
简而言之
本页已公布的案例：4。主管机关：2。年份：2022 至 2025。
在美国（OFAC、BIS）和英国（OFSI，自 2022 年 6 月 15 日起），民事责任为严格责任：即使公司不知道交易对手受到制裁，也可能被罚款。
金额以决定所用的货币显示，从不换算。
须知
- SECO 公布执法通知时不含名称，因此无法列出带有公司名称的瑞士决定。
- 所列案例由美国财政部（OFAC）或一家德国法院（OLG Stuttgart）裁决。
案例
显示的案例：4 / 4
| 行业 | 发生了什么 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| ShapeShift AG民事执法行动（罚款或和解） | 瑞士 | 加密资产和支付 | OFAC (US Treasury) | US$750,000 | 该交易所与古巴、伊朗、苏丹和叙利亚的用户进行了加密资产交易。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| 未具名的瑞士控股公司及其管理人刑事法院判决截至德国联邦经济事务部（BMWK）2025 年 3 月 14 日公报时尚未生效。 | 德国 / 瑞士 | 机械和工业设备 | OLG Stuttgart | 约 €3,000,000 (没收（控股公司）) €2,100,000 (经理，未具名, 7 年监禁) |
该经理通过瑞士和立陶宛的公司，向一家俄罗斯狙击步枪制造商发运了六台两用机床。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| EFG International AG民事执法行动（罚款或和解） | 瑞士 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$3,740,442 | 该银行让美国公司为受古巴、毒品和俄罗斯制裁的客户处理证券交易，包括向一名被冻结的俄罗斯人支付股息。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)民事执法行动（罚款或和解） | 法国 (集团) / 瑞士 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$720,258 | 该银行为居住在受制裁国家的 17 名客户管理美元账户，尽管其 KYC 档案显示了这些地址。 官方来源 核实于 2026年11月13日 |
选择列标题即可对表格排序。 金额以决定所用的货币显示，从不换算。
按年份和主管机关的合计
本列表中对公司处以的金额之和，按货币分列，从不换算。不包括：未处罚款而公布的违规、反洗钱处罚、没收以及对个人处以的金额。 标有“约”或“超过”的合计包含来源给出的近似金额或最低金额。
按年份
| 年份 | 案例 | 合计 |
|---|---|---|
| 2025 | 1 | US$750,000 |
| 2024 | 1 | US$3,740,442 |
| 2022 | 1 | US$720,258 |
按主管机关
| 主管机关 | 案例 | 合计 |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 3 | US$5,210,700 |
法律规定的最高处罚
法律规定的最高限额，已在所附链接的官方文本上核实：
- 瑞士（非欧盟成员），《禁运法》（EmbG，第 9 条）：最高 1 年监禁，严重情形 5 年；过失最高 100,000 瑞士法郎。仅部分核实，依据的是非官方文本。 (官方来源)
常见问题
在瑞士，公司违反制裁最多会被罚款多少？
瑞士（非欧盟成员），《禁运法》（EmbG，第 9 条）：最高 1 年监禁，严重情形 5 年；过失最高 100,000 瑞士法郎。仅部分核实，依据的是非官方文本。
哪些公司在涉及该国的案例中被罚款？
本页列出 4 个已公布的案例。金额最大的是：EFG International AG（OFAC (US Treasury)，2024年3月14日）：US$3,740,442; ShapeShift AG（OFAC (US Treasury)，2025年9月22日）：US$750,000; CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)（OFAC (US Treasury)，2022年9月26日）：US$720,258。 SECO 公布执法通知时不含名称，因此无法列出带有公司名称的瑞士决定。
瑞士公司会因过失被罚款吗？
会：根据《禁运法》（EmbG），过失最高可罚款 100,000 瑞士法郎。这一点是在该法的非官方文本上核实的。
谁在瑞士执行制裁？
SECO（瑞士经济事务国务秘书处）执行《禁运法》，并在公布执法通知时不含名称。瑞士公司也曾被美国主管机关罚款。
Unicorn Intelligence 是你的公司合规负责人：它每天将你的所有客户和供应商与制裁名单及其他官方名单进行核对，每一项都附有来源和日期。
列表并非详尽无遗，基于公开的官方来源。最后核实日期：2026年11月13日。
Unicorn Intelligence 是一个信息工具：决定和法律义务仍由你的公司承担。