UNICORN PRIVATE 律师事务所、会计师和咨询公司的制裁罚款
简而言之
本页已公布的案例：3。主管机关：2。年份：2025 至 2026。
在美国（OFAC、BIS）和英国（OFSI，自 2022 年 6 月 15 日起），民事责任为严格责任：即使公司不知道交易对手受到制裁，也可能被罚款。
金额以决定所用的货币显示，从不换算。
须知
- 未找到严格意义上的会计师事务所：这些案例涉及一家信托和会计服务公司、一家律师事务所和一家咨询公司。
案例
显示的案例：3 / 3
| 行业 | 发生了什么 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| FTI Consulting, Inc.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 专业服务（法律、会计、咨询） | OFAC (US Treasury) | US$1,050,000 | 该公司通过开具延迟支付或从未支付的发票，向受制裁的俄罗斯银行 VTB 提供了被禁止的信贷。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Markom Management Limited罚款 | 英国 | 专业服务（法律、会计、咨询） | OFSI (HM Treasury) | £300,000 | 该公司在知道收款人是谁的情况下，指示一家银行从客户账户向一名被指定人员转账 416,591 英镑。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Herbert Smith Freehills CIS LLP (Moscow)罚款 | 英国 | 专业服务（法律、会计、咨询） | OFSI (HM Treasury) | £465,000 | 在关闭莫斯科办事处期间，该律所向被指定的俄罗斯银行支付了六笔价值 3.9 百万英镑的款项（租金、费用、透支）。 官方来源 核实于 2026年11月13日 |
选择列标题即可对表格排序。 金额以决定所用的货币显示，从不换算。
按年份和主管机关的合计
本列表中对公司处以的金额之和，按货币分列，从不换算。不包括：未处罚款而公布的违规、反洗钱处罚、没收以及对个人处以的金额。 标有“约”或“超过”的合计包含来源给出的近似金额或最低金额。
按年份
| 年份 | 案例 | 合计 |
|---|---|---|
| 2026 | 1 | US$1,050,000 |
| 2025 | 2 | £765,000 |
按主管机关
| 主管机关 | 案例 | 合计 |
|---|---|---|
| OFSI (HM Treasury) | 2 | £765,000 |
| OFAC (US Treasury) | 1 | US$1,050,000 |
常见问题
该行业的公司是否曾因违反制裁被罚款？
本页列出 3 个已公布的案例。金额最大的是：Herbert Smith Freehills CIS LLP (Moscow)（OFSI (HM Treasury)，2025年3月20日）：£465,000; Markom Management Limited（OFSI (HM Treasury)，2025年7月31日）：£300,000; FTI Consulting, Inc.（OFAC (US Treasury)，2026年6月1日）：US$1,050,000。 未找到严格意义上的会计师事务所：这些案例涉及一家信托和会计服务公司、一家律师事务所和一家咨询公司。
公司不知道交易对手受到制裁，也会被罚款吗？
在美国和英国，就民事处罚而言，会。OFAC 表示，即使美国人不知道也没有理由知道违规行为，也可能承担民事责任；BIS 的民事责任同样是严格责任；自 2022 年 6 月 15 日起，OFSI 不再需要证明当事人知道或有合理理由怀疑。在欧盟，指令要求存在故意，对于军用物项和两用物项，严重过失即已足够。在加拿大，需要存在蓄意违规。本列表中的例子：Pegasus Worldwide Logistics（OFAC，2026 年 10 月 9 日）因检查存在漏洞，未察觉地安排了从一家受制裁中国供应商发运设备。
Unicorn Intelligence 是你的公司合规负责人：它每天将你的所有客户和供应商与制裁名单及其他官方名单进行核对，每一项都附有来源和日期。
列表并非详尽无遗，基于公开的官方来源。最后核实日期：2026年11月13日。
Unicorn Intelligence 是一个信息工具：决定和法律义务仍由你的公司承担。