UNICORN PRIVATE 银行和金融中介机构的制裁罚款
简而言之
本页已公布的案例：13。主管机关：3。年份：2022 至 2026。
在美国（OFAC、BIS）和英国（OFSI，自 2022 年 6 月 15 日起），民事责任为严格责任：即使公司不知道交易对手受到制裁，也可能被罚款。
金额以决定所用的货币显示，从不换算。
须知
- 本页还包括经纪商、资产管理公司、私募股权公司和一家控股公司。
案例
显示的案例：13 / 13
| 行业 | 发生了什么 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Bank of America, N.A.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$11,662,930 | 该银行处理了涉及被冻结银行的付款，对完全匹配的筛查警报处理不当，并延迟更新其监控名单。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Citibank, N.A., London Branch罚款 | 英国 | 银行和金融中介机构 | OFSI (HM Treasury) | £4,732,830.58 | 该银行处理了 970 笔价值 19.7 百万英镑的付款，这些付款涉及冻结资金或向被指定人员提供资金，其中包括 Sovcomflot 拥有的公司和被指定的俄罗斯银行。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Deutsche Bank AG London Branch罚款 | 英国 | 银行和金融中介机构 | OFSI (HM Treasury) | £165,000 | 该分行按客户指示向 Okko LLC 支付了两笔 635,618.75 英镑的款项，该公司由一个被指定实体拥有；其筛查数据未显示这一所有权关系。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Bank of Scotland PLC罚款 | 英国 | 银行和金融中介机构 | OFSI (HM Treasury) | £160,000 | 该银行处理了 24 笔金额 77,383 英镑、进出一名被指定人员账户的付款，因该人员姓名的拼写差异而未被发现。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| IPI Partners, LLC民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$11,485,352 | 该公司通过法律架构接受了一名受制裁俄罗斯寡头的投资，并在其被指定后保留这些投资长达四年。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Vanquis Bank Limited公布违规，未处罚款 | 英国 | 银行和金融中介机构 | OFSI (HM Treasury) | 公布违规，未处罚款 | 一名被指定人员在被指定后的八天内仍可完全使用其账户，并提取了现金。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Interactive Brokers LLC民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$11,832,136 | 该经纪商为伊朗、古巴、叙利亚和克里米亚的人员提供服务，并进行了涉及被冻结人员和被禁止证券的交易。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| GVA Capital Ltd.罚款 | 美国 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$215,988,868 | 在一名受制裁的俄罗斯寡头被指定后，该公司继续为其管理一项投资，并通过其侄子作为代理人进行操作。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| 未具名的阿姆斯特丹公司与检察机关的庭外和解（transactie） | 荷兰 | 银行和金融中介机构 | Openbaar Ministerie | €195,000 €20,000 (董事) |
该公司向一名俄罗斯股东支付了约 18 百万欧元的股息，该股东背后是一名被列名人员，该公司还向一家被欧盟列名的俄罗斯公司偿还了款项。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| State Street Bank and Trust Company民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$7,452,501 | 其子公司 Charles River 为受行业制裁的俄罗斯客户更改了发票日期，并接受了他们的付款。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| EFG International AG民事执法行动（罚款或和解） | 瑞士 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$3,740,442 | 该银行让美国公司为受古巴、毒品和俄罗斯制裁的客户处理证券交易，包括向一名被冻结的俄罗斯人支付股息。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)民事执法行动（罚款或和解） | 瑞典 (集团) / 拉脱维亚 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$3,430,900 | 一名航运客户在克里米亚使用该银行的网上银行，通过美国代理行向克里米亚境内的人员付款。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)民事执法行动（罚款或和解） | 法国 (集团) / 瑞士 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$720,258 | 该银行为居住在受制裁国家的 17 名客户管理美元账户，尽管其 KYC 档案显示了这些地址。 官方来源 核实于 2026年11月13日 |
选择列标题即可对表格排序。 金额以决定所用的货币显示，从不换算。
按年份和主管机关的合计
本列表中对公司处以的金额之和，按货币分列，从不换算。不包括：未处罚款而公布的违规、反洗钱处罚、没收以及对个人处以的金额。 标有“约”或“超过”的合计包含来源给出的近似金额或最低金额。
按年份
| 年份 | 案例 | 合计 |
|---|---|---|
| 2026 | 4 | US$11,662,930; £5,057,830.58 |
| 2025 | 3 | US$239,306,356 |
| 2024 | 3 | US$11,192,943; €195,000 |
| 2023 | 1 | US$3,430,900 |
| 2022 | 1 | US$720,258 |
按主管机关
| 主管机关 | 案例 | 合计 |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 8 | US$266,313,387 |
| OFSI (HM Treasury) | 3 | £5,057,830.58 |
| Openbaar Ministerie | 1 | €195,000 |
常见问题
该行业的公司是否曾因违反制裁被罚款？
本页列出 13 个已公布的案例。金额最大的是：GVA Capital Ltd.（OFAC (US Treasury)，2025年6月12日）：US$215,988,868; Interactive Brokers LLC（OFAC (US Treasury)，2025年7月15日）：US$11,832,136; Bank of America, N.A.（OFAC (US Treasury)，2026年10月13日）：US$11,662,930; Citibank, N.A., London Branch（OFSI (HM Treasury)，2026年9月2日）：£4,732,830.58; Deutsche Bank AG London Branch（OFSI (HM Treasury)，2026年5月19日）：£165,000; Bank of Scotland PLC（OFSI (HM Treasury)，2026年1月26日）：£160,000; 未具名的阿姆斯特丹公司（Openbaar Ministerie, 与检察机关的庭外和解（transactie），2024年9月23日）：€195,000。 本页还包括经纪商、资产管理公司、私募股权公司和一家控股公司。
公司不知道交易对手受到制裁，也会被罚款吗？
在美国和英国，就民事处罚而言，会。OFAC 表示，即使美国人不知道也没有理由知道违规行为，也可能承担民事责任；BIS 的民事责任同样是严格责任；自 2022 年 6 月 15 日起，OFSI 不再需要证明当事人知道或有合理理由怀疑。在欧盟，指令要求存在故意，对于军用物项和两用物项，严重过失即已足够。在加拿大，需要存在蓄意违规。本列表中的例子：Pegasus Worldwide Logistics（OFAC，2026 年 10 月 9 日）因检查存在漏洞，未察觉地安排了从一家受制裁中国供应商发运设备。
Unicorn Intelligence 是你的公司合规负责人：它每天将你的所有客户和供应商与制裁名单及其他官方名单进行核对，每一项都附有来源和日期。
列表并非详尽无遗，基于公开的官方来源。最后核实日期：2026年11月13日。
Unicorn Intelligence 是一个信息工具：决定和法律义务仍由你的公司承担。