Các công ty bị phạt vì vi phạm lệnh trừng phạt: vụ việc và số tiền

Vụ việc theo quốc gia

• Vương quốc Anh (số vụ: 17)
• Hoa Kỳ (số vụ: 36)
• Đức (số vụ: 2)
• Hà Lan (số vụ: 1)
• Thụy Sĩ (số vụ: 4)
• Pháp (số vụ: 2)
• Ireland (số vụ: 2)
• Thụy Điển (số vụ: 1)
• Canada (số vụ: 4)
• Ý (số vụ: 1)

Vụ việc theo ngành

• Ngân hàng và trung gian tài chính (số vụ: 13)
• Bảo hiểm (số vụ: 2)
• Tiền mã hóa và thanh toán (số vụ: 8)
• Máy móc và thiết bị công nghiệp (số vụ: 4)
• Điện tử và hàng lưỡng dụng (số vụ: 6)
• Công nghệ và phần mềm (số vụ: 3)
• Sản xuất cho xuất khẩu (số vụ: 5)
• Logistics và vận tải biển (số vụ: 5)
• Hàng không vũ trụ và quốc phòng (số vụ: 2)
• Kim loại, hóa chất và hàng hóa cơ bản (số vụ: 4)
• Dịch vụ chuyên môn (luật, kế toán, tư vấn) (số vụ: 3)

Vụ việc

Số vụ hiển thị: 58 trên 58

Chọn tiêu đề cột để sắp xếp bảng. Số tiền được ghi theo đồng tiền của quyết định và không bao giờ được quy đổi.

Tổng theo năm và theo cơ quan

Tổng các số tiền áp dụng cho các công ty trong danh sách này, theo từng đồng tiền, không bao giờ quy đổi. Không bao gồm: vi phạm được công bố mà không phạt, các khoản phạt chống rửa tiền, tịch thu và số tiền áp dụng cho cá nhân. Tổng được ghi khoảng hoặc hơn có bao gồm một số tiền mà nguồn đưa ra ở mức xấp xỉ hoặc tối thiểu.

Theo năm

Theo cơ quan

Mức phạt tối đa theo luật

Mức tối đa trong luật, đã kiểm tra trên các văn bản chính thức được liên kết:

• Vương quốc Anh, OFSI (trừng phạt tài chính): phạt dân sự tối đa mức cao hơn giữa 1.000.000 £ hoặc 50% giá trị vi phạm; tội hình sự tối đa 7 năm tù. Trách nhiệm dân sự là trách nhiệm nghiêm ngặt từ ngày 15 tháng 6 năm 2022. (Nguồn chính thức 1) (Nguồn chính thức 2)
• Vương quốc Anh, OTSI (trừng phạt thương mại): phạt dân sự tối đa mức cao hơn giữa 1.000.000 £ hoặc 50% giá trị từ ngày 10 tháng 10 năm 2024, với trách nhiệm dân sự nghiêm ngặt; theo luật hải quan (CEMA mục 68) tối đa 14 năm tù từ ngày 22 tháng 2 năm 2024 (trước đó 7 hoặc 10 năm). (Nguồn chính thức 1) (Nguồn chính thức 2)
• Hoa Kỳ, OFAC (IEEPA): phạt dân sự tối đa mức cao hơn giữa 377.700 $ cho mỗi vi phạm hoặc gấp đôi giá trị giao dịch; phạt hình sự tối đa 1.000.000 $ và 20 năm tù. Trách nhiệm dân sự là trách nhiệm nghiêm ngặt. (Nguồn chính thức 1) (Nguồn chính thức 2) (Nguồn chính thức 3)
• Hoa Kỳ, BIS (Export Control Reform Act): phạt dân sự tối đa mức cao hơn giữa 374.474 $ cho mỗi vi phạm hoặc gấp đôi giá trị giao dịch; phạt hình sự tối đa 1.000.000 $ và 20 năm tù. Trách nhiệm dân sự là trách nhiệm nghiêm ngặt. (Nguồn chính thức 1) (Nguồn chính thức 2)
• Liên minh châu Âu, Chỉ thị (EU) 2024/1226: mỗi quốc gia thành viên phải quy định, đối với doanh nghiệp, mức phạt tối đa không thấp hơn 5% doanh thu toàn cầu hoặc 40 triệu € (1% hoặc 8 triệu € đối với một số nghĩa vụ báo cáo), và đối với cá nhân, mức án tù tối đa ít nhất 5 năm cho các tội chính trên 100.000 € và đối với hàng quân sự hoặc lưỡng dụng. Các tội danh yêu cầu có ý định (cẩu thả nghiêm trọng đối với hàng quân sự và lưỡng dụng). Hạn chuyển hóa: ngày 20 tháng 5 năm 2025. (Nguồn chính thức)
• Đức, Đạo luật Ngoại thương và Thanh toán (AWG): phạt doanh nghiệp tối đa 40 triệu € (§19); tù từ 3 tháng đến 5 năm, tối đa 10 năm trong trường hợp nghiêm trọng (§18). Chỉ thị được chuyển hóa bằng luật ngày 5 tháng 2 năm 2026. (Nguồn chính thức 1) (Nguồn chính thức 2)
• Hà Lan, Đạo luật về tội phạm kinh tế (WED, điều 6): tối đa 6 năm tù và phạt tiền loại năm (hoặc loại cao hơn kế tiếp). Về việc chuyển hóa chỉ thị, chỉ tìm thấy một thông báo của bộ. (Nguồn chính thức)
• Thụy Sĩ (không thuộc EU), Đạo luật Cấm vận (EmbG, điều 9): tối đa 1 năm tù, 5 năm trong trường hợp nghiêm trọng; cẩu thả tối đa 100.000 CHF. Chỉ được kiểm tra một phần, trên văn bản không chính thức. (Nguồn chính thức)
• Pháp: điều 459 cũ của Bộ luật Hải quan, tối đa 5 năm tù, tịch thu và phạt tiền từ một đến hai lần số tiền liên quan; được pháp điển hóa lại từ ngày 1 tháng 5 năm 2026 thành các điều L. 542-1 và tiếp theo. Chỉ thị chưa được chuyển hóa về nội dung (dự luật số 2544 đang chờ). (Nguồn chính thức)
• Ireland: một văn bản pháp quy (statutory instrument) điển hình quy định, khi kết án theo cáo trạng, tối đa 500.000 € hoặc 3 năm tù. Chỉ thị chưa được chuyển hóa: ý kiến có lý do của Ủy ban châu Âu ngày 6 tháng 10 năm 2026 (nguồn thứ cấp). (Nguồn chính thức)
• Thụy Điển, Đạo luật (2025:327) về trừng phạt quốc tế, có hiệu lực từ ngày 10 tháng 6 năm 2025 và chuyển hóa chỉ thị: tối đa 3 năm tù, tội nghiêm trọng từ 2 đến 6 năm. (Nguồn chính thức)
• Canada, Đạo luật về các biện pháp kinh tế đặc biệt (SEMA, mục 8): không có phạt hành chính; khi kết án theo thủ tục rút gọn, phạt tiền tối đa 25.000 CAD và/hoặc 1 năm tù, khi kết án theo cáo trạng tối đa 5 năm. Cần có vi phạm cố ý. (Nguồn chính thức)
• Canada, Đạo luật về giấy phép xuất khẩu và nhập khẩu (EIPA): khi kết án theo thủ tục rút gọn tối đa 250.000 CAD và/hoặc 12 tháng; khi kết án theo cáo trạng, phạt tiền theo quyết định của tòa và tối đa 10 năm tù; giám đốc cũng có thể phải chịu trách nhiệm. (Nguồn chính thức)
• Ý: doanh nghiệp (Nghị định lập pháp 231/2001, điều 25-octies.2) từ 1% đến 5% doanh thu toàn cầu, hoặc từ 3 triệu € đến 40 triệu €; cá nhân (điều 275-bis Bộ luật Hình sự) từ 2 đến 6 năm tù và từ 25.000 € đến 250.000 €. Chỉ thị được chuyển hóa bằng Nghị định lập pháp 211/2025, có hiệu lực từ ngày 24 tháng 1 năm 2026. (Nguồn chính thức)

Câu hỏi thường gặp

Một công ty có thể bị phạt bao nhiêu vì vi phạm lệnh trừng phạt?

Tùy theo quốc gia. Hoa Kỳ: tối đa mức cao hơn giữa 377.700 $ cho mỗi vi phạm hoặc gấp đôi giá trị giao dịch (OFAC), và tối đa 374.474 $ hoặc gấp đôi giá trị đối với kiểm soát xuất khẩu (BIS). Vương quốc Anh: tối đa mức cao hơn giữa 1.000.000 £ hoặc 50% giá trị vi phạm (OFSI). Liên minh châu Âu: mỗi quốc gia thành viên phải quy định mức phạt tối đa đối với doanh nghiệp không thấp hơn 5% doanh thu toàn cầu hoặc 40 triệu €. Các số tiền lớn nhất trong danh sách này là: Binance Holdings, Ltd. (OFAC (US Treasury), 21 tháng 11, 2023): 968.618.825 US$; British American Tobacco p.l.c. (OFAC (US Treasury), 25 tháng 4, 2023): 508.612.492 US$; Seagate Technology LLC (BIS (US Department of Commerce), 19 tháng 4, 2023): 300.000.000 US$; Illumina Cambridge Limited (HMRC, Dàn xếp hợp xử (compound settlement, không phải bản án), 8 tháng 9, 2026): 7.438.840,13 £; Airbus Operations Limited (HMRC, Dàn xếp hợp xử vì vi phạm kiểm soát xuất khẩu (không phải trừng phạt), 30 tháng 7, 2026): 6.409.388 £; Citibank, N.A., London Branch (OFSI (HM Treasury), 2 tháng 9, 2026): 4.732.830,58 £; LAFARGE SA (Tribunal judiciaire de Paris, Bản án hình sự, 13 tháng 4, 2026): 5.695.000 €; Công ty tại Amsterdam không được nêu tên (Openbaar Ministerie, Dàn xếp ngoài tòa với công tố (transactie), 23 tháng 9, 2024): 195.000 €.

Ai phạt các công ty vì vi phạm lệnh trừng phạt?

Tại Hoa Kỳ là OFAC (Bộ Tài chính Hoa Kỳ), BIS (Bộ Thương mại Hoa Kỳ) và DOJ; tại Vương quốc Anh là OFSI (HM Treasury), HMRC và, đối với trừng phạt thương mại, OTSI; tại các nước EU là các cơ quan công tố và tòa án hình sự, ví dụ Tòa án Tư pháp Paris, Cơ quan Công tố Hà Lan và Tòa án Khu vực Cấp cao Stuttgart. Các cơ quan Hoa Kỳ và Vương quốc Anh cũng xử lý các công ty có trụ sở tại quốc gia khác: 15 vụ trong danh sách này.

Một công ty có thể bị phạt khi không biết đối tác bị trừng phạt không?

Tại Hoa Kỳ và Vương quốc Anh, có, đối với các khoản phạt dân sự. OFAC nêu rằng một chủ thể Hoa Kỳ có thể phải chịu trách nhiệm dân sự ngay cả khi không biết hoặc không có lý do để biết về vi phạm; trách nhiệm dân sự theo BIS cũng là trách nhiệm nghiêm ngặt; từ ngày 15 tháng 6 năm 2022 OFSI không còn phải chứng minh rằng một người đã biết hoặc có căn cứ hợp lý để nghi ngờ. Tại EU, chỉ thị yêu cầu có ý định, và sự cẩu thả nghiêm trọng là đủ đối với hàng quân sự và lưỡng dụng. Tại Canada cần có vi phạm cố ý. Ví dụ trong danh sách này: Pegasus Worldwide Logistics (OFAC, ngày 9 tháng 10 năm 2026) đã sắp xếp một lô hàng thiết bị từ một nhà cung cấp Trung Quốc bị trừng phạt mà không nhận ra, do thiếu sót trong khâu kiểm tra.

Một vi phạm có thể được công bố mà không bị phạt không?

Có. OFSI có thể công bố một vi phạm mà không áp dụng hình phạt: trong danh sách này có Wise Payments Limited (ngày 31 tháng 8 năm 2023) và Vanquis Bank Limited (ngày 8 tháng 9 năm 2025).

Một công ty có thể bị phạt nếu bên bị trừng phạt chỉ là chủ sở hữu đứng sau đối tác không?

Có. Tại Vương quốc Anh, Deutsche Bank AG London Branch (165.000 £) và Apple Distribution International Limited (390.000 £) đã bị phạt vì cùng hai khoản thanh toán cho Okko LLC, một công ty thuộc sở hữu của một thực thể bị chỉ định và bản thân không có tên trong danh sách nào. Tại Hoa Kỳ, quy tắc 50% của OFAC về quyền sở hữu vẫn có hiệu lực.

Danh sách này được cập nhật như thế nào?

Mỗi vụ việc đã được kiểm tra trên nguồn chính thức của cơ quan, tòa án hoặc bộ, và ngày kiểm tra gần nhất được ghi trên trang. Danh sách không đầy đủ.