UNICORN PRIVATE Phạt vi phạm trừng phạt đối với công ty luật, kế toán và tư vấn
Tóm tắt
Số vụ đã công bố trên trang này: 3. Cơ quan: 2. Năm: từ 2025 đến 2026.
Tại Hoa Kỳ (OFAC, BIS) và Vương quốc Anh (OFSI, từ ngày 15 tháng 6 năm 2022), trách nhiệm dân sự là trách nhiệm nghiêm ngặt: một công ty có thể bị phạt ngay cả khi không biết đối tác bị trừng phạt.
Số tiền được ghi theo đồng tiền của quyết định và không bao giờ được quy đổi.
Cần biết
- Không tìm thấy công ty kế toán nào theo nghĩa hẹp: các vụ liên quan đến một công ty dịch vụ ủy thác và kế toán, một công ty luật và một công ty tư vấn.
Vụ việc
Số vụ hiển thị: 3 trên 3
| Ngành | Sự việc | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| FTI Consulting, Inc.Biện pháp cưỡng chế dân sự (phạt hoặc dàn xếp) | Hoa Kỳ | Dịch vụ chuyên môn (luật, kế toán, tư vấn) | OFAC (US Treasury) | 1.050.000 US$ | Công ty đã cấp tín dụng bị cấm cho ngân hàng Nga bị trừng phạt VTB bằng cách phát hành các hóa đơn được thanh toán muộn hoặc không được thanh toán. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Markom Management LimitedPhạt tiền | Vương quốc Anh | Dịch vụ chuyên môn (luật, kế toán, tư vấn) | OFSI (HM Treasury) | 300.000 £ | Công ty đã chỉ thị một ngân hàng chuyển 416.591 £ từ tài khoản của một khách hàng cho một người bị chỉ định, khi biết người nhận là ai. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Herbert Smith Freehills CIS LLP (Moscow)Phạt tiền | Vương quốc Anh | Dịch vụ chuyên môn (luật, kế toán, tư vấn) | OFSI (HM Treasury) | 465.000 £ | Trong khi đóng cửa văn phòng Moskva, công ty đã thực hiện sáu khoản thanh toán trị giá 3,9 triệu £ (tiền thuê, phí, thấu chi) cho các ngân hàng Nga bị chỉ định. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 |
Chọn tiêu đề cột để sắp xếp bảng. Số tiền được ghi theo đồng tiền của quyết định và không bao giờ được quy đổi.
Tổng theo năm và theo cơ quan
Tổng các số tiền áp dụng cho các công ty trong danh sách này, theo từng đồng tiền, không bao giờ quy đổi. Không bao gồm: vi phạm được công bố mà không phạt, các khoản phạt chống rửa tiền, tịch thu và số tiền áp dụng cho cá nhân. Tổng được ghi khoảng hoặc hơn có bao gồm một số tiền mà nguồn đưa ra ở mức xấp xỉ hoặc tối thiểu.
Theo năm
| Năm | Số vụ | Tổng |
|---|---|---|
| 2026 | 1 | 1.050.000 US$ |
| 2025 | 2 | 765.000 £ |
Theo cơ quan
| Cơ quan | Số vụ | Tổng |
|---|---|---|
| OFSI (HM Treasury) | 2 | 765.000 £ |
| OFAC (US Treasury) | 1 | 1.050.000 US$ |
Câu hỏi thường gặp
Các công ty trong ngành này đã từng bị phạt vì vi phạm lệnh trừng phạt chưa?
Trang này liệt kê 3 vụ đã công bố. Các số tiền lớn nhất là: Herbert Smith Freehills CIS LLP (Moscow) (OFSI (HM Treasury), 20 tháng 3, 2025): 465.000 £; Markom Management Limited (OFSI (HM Treasury), 31 tháng 7, 2025): 300.000 £; FTI Consulting, Inc. (OFAC (US Treasury), 1 tháng 6, 2026): 1.050.000 US$. Không tìm thấy công ty kế toán nào theo nghĩa hẹp: các vụ liên quan đến một công ty dịch vụ ủy thác và kế toán, một công ty luật và một công ty tư vấn.
Một công ty có thể bị phạt khi không biết đối tác bị trừng phạt không?
Tại Hoa Kỳ và Vương quốc Anh, có, đối với các khoản phạt dân sự. OFAC nêu rằng một chủ thể Hoa Kỳ có thể phải chịu trách nhiệm dân sự ngay cả khi không biết hoặc không có lý do để biết về vi phạm; trách nhiệm dân sự theo BIS cũng là trách nhiệm nghiêm ngặt; từ ngày 15 tháng 6 năm 2022 OFSI không còn phải chứng minh rằng một người đã biết hoặc có căn cứ hợp lý để nghi ngờ. Tại EU, chỉ thị yêu cầu có ý định, và sự cẩu thả nghiêm trọng là đủ đối với hàng quân sự và lưỡng dụng. Tại Canada cần có vi phạm cố ý. Ví dụ trong danh sách này: Pegasus Worldwide Logistics (OFAC, ngày 9 tháng 10 năm 2026) đã sắp xếp một lô hàng thiết bị từ một nhà cung cấp Trung Quốc bị trừng phạt mà không nhận ra, do thiếu sót trong khâu kiểm tra.
Unicorn Intelligence là người phụ trách tuân thủ của doanh nghiệp bạn: hằng ngày kiểm tra tất cả khách hàng và nhà cung cấp của bạn với các danh sách trừng phạt và các danh sách chính thức khác, kèm nguồn và ngày của từng mục.
Kiểm tra miễn phí tất cả khách hàng và nhà cung cấp của bạn
Tải danh sách lên và sau vài phút xem có bao nhiêu tên dính trừng phạt, kiện tụng, mất khả năng thanh toán hoặc rủi ro khác. Giám sát cho bạn biết tên nào, mỗi ngày.
Danh sách không đầy đủ, dựa trên các nguồn chính thức công khai. Ngày kiểm tra gần nhất: 13 tháng 11, 2026.
Unicorn Intelligence là công cụ thông tin: các quyết định và nghĩa vụ pháp lý vẫn thuộc về công ty của bạn.