UNICORN PRIVATE Phạt vi phạm trừng phạt và kiểm soát xuất khẩu đối với điện tử và hàng lưỡng dụng
Tóm tắt
Số vụ đã công bố trên trang này: 6. Cơ quan: 4. Năm: từ 2023 đến 2026.
Tại Hoa Kỳ (OFAC, BIS) và Vương quốc Anh (OFSI, từ ngày 15 tháng 6 năm 2022), trách nhiệm dân sự là trách nhiệm nghiêm ngặt: một công ty có thể bị phạt ngay cả khi không biết đối tác bị trừng phạt.
Số tiền được ghi theo đồng tiền của quyết định và không bao giờ được quy đổi.
Vụ việc
Số vụ hiển thị: 6 trên 6
| Ngành | Sự việc | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Extreme Networks, Inc.Biện pháp cưỡng chế dân sự (phạt hoặc dàn xếp) | Hoa Kỳ | Điện tử và hàng lưỡng dụng | OFAC (US Treasury) + DOJ (US Department of Justice) | OFAC: 1.529.685 US$ DOJ: 975.721,84 US$ |
Thông qua công ty con tại Nga, Extreme đã bán thiết bị mạng cho một công ty mà phần lớn thuộc sở hữu của một nhà sản xuất hệ thống phòng không Nga bị trừng phạt. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Illumina Cambridge LimitedDàn xếp hợp xử (compound settlement, không phải bản án) | Vương quốc Anh | Điện tử và hàng lưỡng dụng | HMRC | 7.438.840,13 £ | Công ty đã tham gia vào việc chuyển hàng hóa bị trừng phạt giữa hai công ty của tập đoàn ở nước ngoài, với hàng hóa được đưa đến Nga. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Applied Materials Inc. and Applied Materials Korea, Ltd.Biện pháp cưỡng chế dân sự (phạt hoặc dàn xếp) | Hoa Kỳ | Điện tử và hàng lưỡng dụng | BIS (US Department of Commerce) | khoảng 252.000.000 US$ | Công ty đã vận chuyển máy cấy ion mà không có giấy phép cho một công ty Trung Quốc có tên trong Entity List, chuyển qua công ty con tại Hàn Quốc. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Cadence Design Systems Inc.Nhận tội (DOJ) và phạt của BIS | Hoa Kỳ | Điện tử và hàng lưỡng dụng | DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | hơn 140.000.000 US$ | Cadence và công ty con tại Trung Quốc đã xuất khẩu công cụ thiết kế chip bị kiểm soát mà không có giấy phép cho một trường đại học quân sự Trung Quốc có tên trong Entity List, thông qua một tên gọi khác. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Harman International Industries, Inc.Biện pháp cưỡng chế dân sự (phạt hoặc dàn xếp) | Hoa Kỳ | Điện tử và hàng lưỡng dụng | OFAC (US Treasury) | 1.454.145 US$ | Nhân viên của một công ty con của Harman đã để nhà phân phối tại UAE chuyển hướng sản phẩm Harman sang Iran. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Seagate Technology LLCBiện pháp cưỡng chế dân sự (phạt hoặc dàn xếp) | Hoa Kỳ | Điện tử và hàng lưỡng dụng | BIS (US Department of Commerce) | 300.000.000 US$ | Seagate đã cung cấp ổ đĩa cứng cho Huawei, công ty có tên trong Entity List, vi phạm quy tắc sản phẩm trực tiếp nước ngoài (foreign direct product rule). Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 |
Chọn tiêu đề cột để sắp xếp bảng. Số tiền được ghi theo đồng tiền của quyết định và không bao giờ được quy đổi.
Tổng theo năm và theo cơ quan
Tổng các số tiền áp dụng cho các công ty trong danh sách này, theo từng đồng tiền, không bao giờ quy đổi. Không bao gồm: vi phạm được công bố mà không phạt, các khoản phạt chống rửa tiền, tịch thu và số tiền áp dụng cho cá nhân. Tổng được ghi khoảng hoặc hơn có bao gồm một số tiền mà nguồn đưa ra ở mức xấp xỉ hoặc tối thiểu.
Theo năm
| Năm | Số vụ | Tổng |
|---|---|---|
| 2026 | 3 | khoảng 254.505.406,84 US$; 7.438.840,13 £ |
| 2025 | 2 | hơn 141.454.145 US$ |
| 2023 | 1 | 300.000.000 US$ |
Theo cơ quan
| Cơ quan | Số vụ | Tổng |
|---|---|---|
| BIS (US Department of Commerce) | 2 | khoảng 552.000.000 US$ |
| OFAC (US Treasury) | 2 | 2.983.830 US$ |
| DOJ (US Department of Justice) | 1 | 975.721,84 US$ |
| DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | 1 | hơn 140.000.000 US$ |
| HMRC | 1 | 7.438.840,13 £ |
Câu hỏi thường gặp
Các công ty trong ngành này đã từng bị phạt vì vi phạm lệnh trừng phạt chưa?
Trang này liệt kê 6 vụ đã công bố. Các số tiền lớn nhất là: Seagate Technology LLC (BIS (US Department of Commerce), 19 tháng 4, 2023): 300.000.000 US$; Applied Materials Inc. and Applied Materials Korea, Ltd. (BIS (US Department of Commerce), 11 tháng 2, 2026): khoảng 252.000.000 US$; Cadence Design Systems Inc. (DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce), Nhận tội (DOJ) và phạt của BIS, 28 tháng 7, 2025): hơn 140.000.000 US$; Illumina Cambridge Limited (HMRC, Dàn xếp hợp xử (compound settlement, không phải bản án), 8 tháng 9, 2026): 7.438.840,13 £.
Một công ty có thể bị phạt khi không biết đối tác bị trừng phạt không?
Tại Hoa Kỳ và Vương quốc Anh, có, đối với các khoản phạt dân sự. OFAC nêu rằng một chủ thể Hoa Kỳ có thể phải chịu trách nhiệm dân sự ngay cả khi không biết hoặc không có lý do để biết về vi phạm; trách nhiệm dân sự theo BIS cũng là trách nhiệm nghiêm ngặt; từ ngày 15 tháng 6 năm 2022 OFSI không còn phải chứng minh rằng một người đã biết hoặc có căn cứ hợp lý để nghi ngờ. Tại EU, chỉ thị yêu cầu có ý định, và sự cẩu thả nghiêm trọng là đủ đối với hàng quân sự và lưỡng dụng. Tại Canada cần có vi phạm cố ý. Ví dụ trong danh sách này: Pegasus Worldwide Logistics (OFAC, ngày 9 tháng 10 năm 2026) đã sắp xếp một lô hàng thiết bị từ một nhà cung cấp Trung Quốc bị trừng phạt mà không nhận ra, do thiếu sót trong khâu kiểm tra.
Unicorn Intelligence là người phụ trách tuân thủ của doanh nghiệp bạn: hằng ngày kiểm tra tất cả khách hàng và nhà cung cấp của bạn với các danh sách trừng phạt và các danh sách chính thức khác, kèm nguồn và ngày của từng mục.
Kiểm tra miễn phí tất cả khách hàng và nhà cung cấp của bạn
Tải danh sách lên và sau vài phút xem có bao nhiêu tên dính trừng phạt, kiện tụng, mất khả năng thanh toán hoặc rủi ro khác. Giám sát cho bạn biết tên nào, mỗi ngày.
Danh sách không đầy đủ, dựa trên các nguồn chính thức công khai. Ngày kiểm tra gần nhất: 13 tháng 11, 2026.
Unicorn Intelligence là công cụ thông tin: các quyết định và nghĩa vụ pháp lý vẫn thuộc về công ty của bạn.