UNICORN PRIVATE Rủi ro trừng phạt cho nhà sản xuất và nhà xuất khẩu hàng lưỡng dụng: cần kiểm tra gì
Tóm tắt
Nhà sản xuất xuất khẩu hàng có công dụng dân sự và quân sự cần giấy phép xuất khẩu cho nhiều điểm đến.
Rủi ro chính là người mua trong danh sách, hàng bị chuyển hướng qua nước thứ ba và người dùng cuối ẩn sau các bên trung gian.
Kiểm tra từng người mua, chủ sở hữu và người dùng cuối với các danh sách trừng phạt và phân loại hàng hóa trước khi xuất khẩu.
Rủi ro trừng phạt điển hình trong ngành này
- Bán cho người mua, nhà phân phối hoặc người dùng cuối có tên trong danh sách trừng phạt hoặc kiểm soát xuất khẩu.
- Xuất khẩu hàng lưỡng dụng mà không có giấy phép cần thiết, do hàng không được phân loại đúng.
- Hàng bị chuyển hướng đến nước bị trừng phạt qua các bên trung gian ở nước thứ ba.
- Người mua do cá nhân trong danh sách sở hữu hoặc kiểm soát, điều không thể thấy chỉ qua tên công ty.
- Phụ tùng và dịch vụ cho máy móc đã giao cho các bên sau đó bị đưa vào danh sách.
Các bước kiểm tra khuyến nghị
- Phân loại từng sản phẩm theo danh sách hàng lưỡng dụng của EU và, khi phù hợp, theo US Export Administration Regulations.
- Sàng lọc người mua, chủ sở hữu, ngân hàng và người dùng cuối với các danh sách trừng phạt trước khi nhận đơn và mỗi ngày sau đó.
- Yêu cầu cam kết người dùng cuối và kiểm tra số lượng, mục đích sử dụng có hợp lý không.
- Chú ý dấu hiệu cảnh báo, như tuyến đường bất thường, thanh toán bằng tiền mặt hoặc từ chối nêu mục đích sử dụng cuối.
- Lưu hồ sơ phân loại, giấy phép và các lần kiểm tra.
Nguồn chính thức
Kiểm tra khách hàng miễn phí
Tải lên danh bạ và chỉ trong vài phút xem có bao nhiêu tên cần xem kỹ hơn. Khi đăng ký, bạn được tặng 50 $ tín dụng.
Câu hỏi thường gặp
Hàng lưỡng dụng là gì?
Đó là hàng hóa, phần mềm và công nghệ có thể dùng cho cả mục đích dân sự và quân sự. Tại EU, chúng được liệt kê trong Regulation (EU) 2021/821.
Chỉ kiểm tra người mua có đủ không?
Không. Chủ sở hữu, ngân hàng, bên trung gian và người dùng cuối cũng có thể có tên trong danh sách, và hàng có thể bị chuyển hướng qua nước thứ ba.
Quy định của Mỹ có quan trọng với nhà sản xuất châu Âu không?
Có thể, ví dụ khi sản phẩm chứa linh kiện có xuất xứ Mỹ hoặc khi thanh toán bằng đô la Mỹ.
Chương trình có thể mắc lỗi. Trách nhiệm cuối cùng về tuân thủ vẫn thuộc về công ty bạn. Unicorn Intelligence là công cụ thông tin. Các quyết định và nghĩa vụ pháp lý, bao gồm tuân thủ trừng phạt, thẩm định và tham gia đấu thầu, vẫn thuộc về khách hàng.
Unicorn Intelligence kiểm tra khách hàng và nhà cung cấp của bạn với các danh sách trừng phạt mỗi ngày.