Rủi ro trừng phạt trong năng lượng và hàng hóa cơ bản: cần kiểm tra gì

Rủi ro trừng phạt điển hình trong ngành này

• Mua hoặc bán dầu, khí đốt, kim loại hoặc hàng hóa cơ bản khác có xuất xứ bị trừng phạt.
• Giao dịch với thương nhân, nhà máy lọc dầu hoặc chủ tàu có tên trong danh sách hoặc do cá nhân trong danh sách sở hữu.
• Lô hàng không tuân thủ mức trần giá và các điều kiện liên quan.
• Pha trộn hoặc chuyển tải để che giấu xuất xứ thực của hàng hóa.
• Chuỗi sở hữu phức tạp che giấu cá nhân trong danh sách.

Các bước kiểm tra khuyến nghị

• Sàng lọc đối tác, chủ sở hữu, ngân hàng và tàu với các danh sách trừng phạt cho mỗi giao dịch.
• Xác minh xuất xứ hàng hóa bằng chứng từ và, khi có thể, bằng dữ liệu độc lập.
• Kiểm tra các hạn chế thương mại áp dụng, bao gồm mức trần giá.
• Chú ý việc chuyển hàng giữa các tàu, khoảng trống trong theo dõi tàu và tuyến đường bất thường.
• Lưu hồ sơ kiểm tra và các quyết định đã đưa ra.

Nguồn chính thức

• Mở nguồn chính thức: Regulation (EU) 833/2014 (EUR-Lex)
• Mở nguồn chính thức: European Commission, sanctions
• Mở nguồn chính thức: US Department of the Treasury

Câu hỏi thường gặp

Vì sao ngành năng lượng chịu rủi ro trừng phạt cao như vậy?

Vì năng lượng và hàng hóa cơ bản là nguồn thu lớn của một số quốc gia, và các biện pháp trừng phạt thường nhắm trực tiếp vào chúng.

Trần giá là gì?

Đó là biện pháp chỉ cho phép một số dịch vụ, như vận tải và bảo hiểm, nếu hàng được bán dưới một mức giá đã định.

Chỉ kiểm tra người bán có đủ không?

Không. Xuất xứ hàng, tàu, ngân hàng và chủ sở hữu của đối tác cũng cần được kiểm tra.