Rủi ro trừng phạt trong logistics và vận tải biển: cần kiểm tra gì

Rủi ro trừng phạt điển hình trong ngành này

• Người gửi hàng, người nhận hàng, bên được thông báo hoặc đại lý có tên trong danh sách trừng phạt.
• Tàu có tên trong danh sách hoặc do công ty trong danh sách sở hữu hay quản lý.
• Hàng hóa bị cấm vận chuyển đến một quốc gia nhất định theo các biện pháp trừng phạt.
• Chuyển tải qua nước thứ ba để che giấu điểm đến thực.
• Thanh toán từ ngân hàng hoặc công ty liên quan đến các nước bị trừng phạt.

Các bước kiểm tra khuyến nghị

• Sàng lọc người gửi hàng, người nhận hàng, bên được thông báo, đại lý và ngân hàng với các danh sách trừng phạt cho mỗi lô hàng.
• Kiểm tra tàu với các danh sách, bao gồm chủ sở hữu và đơn vị quản lý tàu.
• So sánh hàng hóa và điểm đến với các hạn chế thương mại đang có hiệu lực.
• Chú ý tuyến đường bất thường, chứng từ không khớp và thay đổi người nhận hàng vào phút chót.
• Lưu hồ sơ kiểm tra cho mỗi lô hàng.

Nguồn chính thức

• Mở nguồn chính thức: EU Sanctions Map
• Mở nguồn chính thức: European Commission, sanctions
• Mở nguồn chính thức: US Department of the Treasury

Câu hỏi thường gặp

Trừng phạt có áp dụng cho công ty giao nhận không?

Có. Trừng phạt cấm cung cấp tiền, hàng hóa và dịch vụ cho các bên trong danh sách, và dịch vụ vận tải, logistics cũng nằm trong đó.

Vì sao phải kiểm tra cả tàu, không chỉ công ty?

Một số tàu bị chỉ định theo tên, và một số khác thuộc sở hữu hoặc do công ty trong danh sách quản lý.

Nên kiểm tra lô hàng bao lâu một lần?

Với mọi lô hàng, vì danh sách thay đổi thường xuyên và một bên không có vấn đề tháng trước có thể bị đưa vào danh sách hôm nay.