UNICORN PRIVATE Phạt vi phạm trừng phạt đối với ngân hàng và trung gian tài chính
Tóm tắt
Số vụ đã công bố trên trang này: 13. Cơ quan: 3. Năm: từ 2022 đến 2026.
Tại Hoa Kỳ (OFAC, BIS) và Vương quốc Anh (OFSI, từ ngày 15 tháng 6 năm 2022), trách nhiệm dân sự là trách nhiệm nghiêm ngặt: một công ty có thể bị phạt ngay cả khi không biết đối tác bị trừng phạt.
Số tiền được ghi theo đồng tiền của quyết định và không bao giờ được quy đổi.
Cần biết
- Trang này cũng bao gồm công ty môi giới, quản lý tài sản, quỹ đầu tư tư nhân (private equity) và một công ty mẹ.
Vụ việc
Số vụ hiển thị: 13 trên 13
| Ngành | Sự việc | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Bank of America, N.A.Biện pháp cưỡng chế dân sự (phạt hoặc dàn xếp) | Hoa Kỳ | Ngân hàng và trung gian tài chính | OFAC (US Treasury) | 11.662.930 US$ | Ngân hàng đã xử lý các khoản thanh toán liên quan đến các ngân hàng bị phong tỏa, xử lý sai các cảnh báo sàng lọc trùng khớp chính xác và cập nhật danh sách theo dõi muộn. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Citibank, N.A., London BranchPhạt tiền | Vương quốc Anh | Ngân hàng và trung gian tài chính | OFSI (HM Treasury) | 4.732.830,58 £ | Ngân hàng đã xử lý 970 khoản thanh toán trị giá 19,7 triệu £ liên quan đến tiền bị phong tỏa hoặc cung cấp tiền cho người bị chỉ định, bao gồm các công ty thuộc sở hữu của Sovcomflot và các ngân hàng Nga bị chỉ định. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Deutsche Bank AG London BranchPhạt tiền | Vương quốc Anh | Ngân hàng và trung gian tài chính | OFSI (HM Treasury) | 165.000 £ | Theo chỉ thị của một khách hàng, chi nhánh đã thực hiện hai khoản thanh toán 635.618,75 £ cho Okko LLC, một công ty thuộc sở hữu của một thực thể bị chỉ định; dữ liệu sàng lọc của chi nhánh không cho thấy quyền sở hữu này. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Bank of Scotland PLCPhạt tiền | Vương quốc Anh | Ngân hàng và trung gian tài chính | OFSI (HM Treasury) | 160.000 £ | Ngân hàng đã xử lý 24 khoản thanh toán tổng 77.383 £ đến hoặc từ tài khoản của một người bị chỉ định, bị bỏ sót do một biến thể chính tả của tên. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| IPI Partners, LLCBiện pháp cưỡng chế dân sự (phạt hoặc dàn xếp) | Hoa Kỳ | Ngân hàng và trung gian tài chính | OFAC (US Treasury) | 11.485.352 US$ | Công ty đã nhận các khoản đầu tư từ một nhà tài phiệt Nga bị trừng phạt thông qua các cấu trúc pháp lý và giữ chúng trong bốn năm sau khi ông này bị chỉ định. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Vanquis Bank LimitedVi phạm được công bố, không phạt | Vương quốc Anh | Ngân hàng và trung gian tài chính | OFSI (HM Treasury) | Vi phạm được công bố, không phạt | Một người bị chỉ định vẫn có toàn quyền truy cập tài khoản trong tám ngày sau khi bị chỉ định và đã rút tiền mặt. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Interactive Brokers LLCBiện pháp cưỡng chế dân sự (phạt hoặc dàn xếp) | Hoa Kỳ | Ngân hàng và trung gian tài chính | OFAC (US Treasury) | 11.832.136 US$ | Công ty môi giới đã phục vụ những người ở Iran, Cuba, Syria và Crimea và thực hiện giao dịch liên quan đến người bị phong tỏa và chứng khoán bị cấm. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| GVA Capital Ltd.Phạt tiền | Hoa Kỳ | Ngân hàng và trung gian tài chính | OFAC (US Treasury) | 215.988.868 US$ | Công ty tiếp tục quản lý một khoản đầu tư cho một nhà tài phiệt Nga bị trừng phạt sau khi ông này bị chỉ định, thông qua người cháu đứng tên thay. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Công ty tại Amsterdam không được nêu tênDàn xếp ngoài tòa với công tố (transactie) | Hà Lan | Ngân hàng và trung gian tài chính | Openbaar Ministerie | 195.000 € 20.000 € (giám đốc) |
Công ty đã trả khoảng 18 triệu € cổ tức cho một cổ đông Nga mà đứng sau là một người có tên trong danh sách, và đã hoàn trả tiền cho một công ty Nga có tên trong danh sách của EU. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| State Street Bank and Trust CompanyBiện pháp cưỡng chế dân sự (phạt hoặc dàn xếp) | Hoa Kỳ | Ngân hàng và trung gian tài chính | OFAC (US Treasury) | 7.452.501 US$ | Công ty con Charles River đã ghi lại ngày trên hóa đơn cho các khách hàng Nga chịu trừng phạt theo ngành và chấp nhận thanh toán của họ. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| EFG International AGBiện pháp cưỡng chế dân sự (phạt hoặc dàn xếp) | Thụy Sĩ | Ngân hàng và trung gian tài chính | OFAC (US Treasury) | 3.740.442 US$ | Ngân hàng đã để các công ty Hoa Kỳ xử lý giao dịch chứng khoán cho khách hàng chịu các lệnh trừng phạt liên quan đến Cuba, ma túy và Nga, bao gồm cổ tức cho một người Nga bị phong tỏa. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)Biện pháp cưỡng chế dân sự (phạt hoặc dàn xếp) | Thụy Điển (tập đoàn) / Latvia | Ngân hàng và trung gian tài chính | OFAC (US Treasury) | 3.430.900 US$ | Một khách hàng vận tải biển đã dùng dịch vụ ngân hàng điện tử của ngân hàng từ Crimea để gửi thanh toán cho những người ở Crimea qua các ngân hàng đại lý Hoa Kỳ. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)Biện pháp cưỡng chế dân sự (phạt hoặc dàn xếp) | Pháp (tập đoàn) / Thụy Sĩ | Ngân hàng và trung gian tài chính | OFAC (US Treasury) | 720.258 US$ | Ngân hàng đã quản lý tài khoản đô la cho 17 khách hàng sống ở các quốc gia bị trừng phạt, mặc dù hồ sơ KYC của ngân hàng có ghi các địa chỉ đó. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 |
Chọn tiêu đề cột để sắp xếp bảng. Số tiền được ghi theo đồng tiền của quyết định và không bao giờ được quy đổi.
Tổng theo năm và theo cơ quan
Tổng các số tiền áp dụng cho các công ty trong danh sách này, theo từng đồng tiền, không bao giờ quy đổi. Không bao gồm: vi phạm được công bố mà không phạt, các khoản phạt chống rửa tiền, tịch thu và số tiền áp dụng cho cá nhân. Tổng được ghi khoảng hoặc hơn có bao gồm một số tiền mà nguồn đưa ra ở mức xấp xỉ hoặc tối thiểu.
Theo năm
| Năm | Số vụ | Tổng |
|---|---|---|
| 2026 | 4 | 11.662.930 US$; 5.057.830,58 £ |
| 2025 | 3 | 239.306.356 US$ |
| 2024 | 3 | 11.192.943 US$; 195.000 € |
| 2023 | 1 | 3.430.900 US$ |
| 2022 | 1 | 720.258 US$ |
Theo cơ quan
| Cơ quan | Số vụ | Tổng |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 8 | 266.313.387 US$ |
| OFSI (HM Treasury) | 3 | 5.057.830,58 £ |
| Openbaar Ministerie | 1 | 195.000 € |
Câu hỏi thường gặp
Các công ty trong ngành này đã từng bị phạt vì vi phạm lệnh trừng phạt chưa?
Trang này liệt kê 13 vụ đã công bố. Các số tiền lớn nhất là: GVA Capital Ltd. (OFAC (US Treasury), 12 tháng 6, 2025): 215.988.868 US$; Interactive Brokers LLC (OFAC (US Treasury), 15 tháng 7, 2025): 11.832.136 US$; Bank of America, N.A. (OFAC (US Treasury), 13 tháng 10, 2026): 11.662.930 US$; Citibank, N.A., London Branch (OFSI (HM Treasury), 2 tháng 9, 2026): 4.732.830,58 £; Deutsche Bank AG London Branch (OFSI (HM Treasury), 19 tháng 5, 2026): 165.000 £; Bank of Scotland PLC (OFSI (HM Treasury), 26 tháng 1, 2026): 160.000 £; Công ty tại Amsterdam không được nêu tên (Openbaar Ministerie, Dàn xếp ngoài tòa với công tố (transactie), 23 tháng 9, 2024): 195.000 €. Trang này cũng bao gồm công ty môi giới, quản lý tài sản, quỹ đầu tư tư nhân (private equity) và một công ty mẹ.
Một công ty có thể bị phạt khi không biết đối tác bị trừng phạt không?
Tại Hoa Kỳ và Vương quốc Anh, có, đối với các khoản phạt dân sự. OFAC nêu rằng một chủ thể Hoa Kỳ có thể phải chịu trách nhiệm dân sự ngay cả khi không biết hoặc không có lý do để biết về vi phạm; trách nhiệm dân sự theo BIS cũng là trách nhiệm nghiêm ngặt; từ ngày 15 tháng 6 năm 2022 OFSI không còn phải chứng minh rằng một người đã biết hoặc có căn cứ hợp lý để nghi ngờ. Tại EU, chỉ thị yêu cầu có ý định, và sự cẩu thả nghiêm trọng là đủ đối với hàng quân sự và lưỡng dụng. Tại Canada cần có vi phạm cố ý. Ví dụ trong danh sách này: Pegasus Worldwide Logistics (OFAC, ngày 9 tháng 10 năm 2026) đã sắp xếp một lô hàng thiết bị từ một nhà cung cấp Trung Quốc bị trừng phạt mà không nhận ra, do thiếu sót trong khâu kiểm tra.
Unicorn Intelligence là người phụ trách tuân thủ của doanh nghiệp bạn: hằng ngày kiểm tra tất cả khách hàng và nhà cung cấp của bạn với các danh sách trừng phạt và các danh sách chính thức khác, kèm nguồn và ngày của từng mục.
Kiểm tra miễn phí tất cả khách hàng và nhà cung cấp của bạn
Tải danh sách lên và sau vài phút xem có bao nhiêu tên dính trừng phạt, kiện tụng, mất khả năng thanh toán hoặc rủi ro khác. Giám sát cho bạn biết tên nào, mỗi ngày.
Danh sách không đầy đủ, dựa trên các nguồn chính thức công khai. Ngày kiểm tra gần nhất: 13 tháng 11, 2026.
Unicorn Intelligence là công cụ thông tin: các quyết định và nghĩa vụ pháp lý vẫn thuộc về công ty của bạn.