Phạt vi phạm trừng phạt tại Canada: vụ việc và hình phạt

Cần biết

• Trong nghiên cứu này, không có công ty nào bị phạt hoặc bị kết án tại Canada vì vi phạm trừng phạt kể từ năm 2022.
• Cơ quan Dịch vụ Biên giới Canada đã báo cáo, không nêu tên, 14 khoản phạt đối với các nhà xuất khẩu sang Nga (tháng 3 năm 2024) và hơn 198 lần can thiệp (tháng 4 năm 2025).
• Các vụ FINTRAC được liệt kê là phạt chống rửa tiền, không phải vi phạm trừng phạt: chúng liên quan đến các giao dịch không được báo cáo có liên quan đến Iran hoặc đến việc lẩn tránh trừng phạt.
• Luminultra Technologies: khoản phạt của Hoa Kỳ liên quan đến công ty con tại Hoa Kỳ của tập đoàn Canada.

• https://www.publicsafety.gc.ca/cnt/trnsprnc/brfng-mtrls/prlmntry-bndrs/20240719/38-en.aspx
• https://www.publicsafety.gc.ca/cnt/trnsprnc/brfng-mtrls/prlmntry-bndrs/20250402/25-en.aspx

Vụ việc

Số vụ hiển thị: 4 trên 4

Chọn tiêu đề cột để sắp xếp bảng. Số tiền được ghi theo đồng tiền của quyết định và không bao giờ được quy đổi.

Tổng theo năm và theo cơ quan

Tổng các số tiền áp dụng cho các công ty trong danh sách này, theo từng đồng tiền, không bao giờ quy đổi. Không bao gồm: vi phạm được công bố mà không phạt, các khoản phạt chống rửa tiền, tịch thu và số tiền áp dụng cho cá nhân. Tổng được ghi khoảng hoặc hơn có bao gồm một số tiền mà nguồn đưa ra ở mức xấp xỉ hoặc tối thiểu.

Theo năm

Theo cơ quan

Mức phạt tối đa theo luật

Mức tối đa trong luật, đã kiểm tra trên các văn bản chính thức được liên kết:

• Canada, Đạo luật về các biện pháp kinh tế đặc biệt (SEMA, mục 8): không có phạt hành chính; khi kết án theo thủ tục rút gọn, phạt tiền tối đa 25.000 CAD và/hoặc 1 năm tù, khi kết án theo cáo trạng tối đa 5 năm. Cần có vi phạm cố ý. (Nguồn chính thức)
• Canada, Đạo luật về giấy phép xuất khẩu và nhập khẩu (EIPA): khi kết án theo thủ tục rút gọn tối đa 250.000 CAD và/hoặc 12 tháng; khi kết án theo cáo trạng, phạt tiền theo quyết định của tòa và tối đa 10 năm tù; giám đốc cũng có thể phải chịu trách nhiệm. (Nguồn chính thức)

Câu hỏi thường gặp

Một công ty có thể bị phạt bao nhiêu vì vi phạm trừng phạt tại Canada?

Canada, Đạo luật về các biện pháp kinh tế đặc biệt (SEMA, mục 8): không có phạt hành chính; khi kết án theo thủ tục rút gọn, phạt tiền tối đa 25.000 CAD và/hoặc 1 năm tù, khi kết án theo cáo trạng tối đa 5 năm. Cần có vi phạm cố ý. Canada, Đạo luật về giấy phép xuất khẩu và nhập khẩu (EIPA): khi kết án theo thủ tục rút gọn tối đa 250.000 CAD và/hoặc 12 tháng; khi kết án theo cáo trạng, phạt tiền theo quyết định của tòa và tối đa 10 năm tù; giám đốc cũng có thể phải chịu trách nhiệm.

Những công ty nào đã bị phạt trong các vụ liên quan đến quốc gia này?

Trang này liệt kê 4 vụ đã công bố. Các số tiền lớn nhất là: Luminultra Technologies, Inc. (BIS (US Department of Commerce), Dàn xếp hành chính, 1 tháng 10, 2025): 685.051 US$. Trong nghiên cứu này, không có công ty nào bị phạt hoặc bị kết án tại Canada vì vi phạm trừng phạt kể từ năm 2022.

Một công ty Canada có thể bị xử phạt vì vi phạm trừng phạt mà mình không biết không?

Theo Đạo luật về các biện pháp kinh tế đặc biệt (SEMA), tội danh yêu cầu vi phạm cố ý, và Đạo luật Công lý cho nạn nhân của quan chức nước ngoài tham nhũng (Justice for Victims of Corrupt Foreign Officials Act) yêu cầu người đó hành động có chủ ý. Không có phạt hành chính.

Ai thực thi các lệnh trừng phạt tại Canada?

Vi phạm là tội hình sự, do RCMP điều tra và Cơ quan Công tố Canada (PPSC) truy tố. FINTRAC áp dụng các khoản phạt chống rửa tiền.