UNICORN PRIVATE Phạt vi phạm trừng phạt tại Thụy Sĩ: vụ việc và hình phạt
Các vụ liên quan đến công ty có trụ sở tại Thụy Sĩ. Không có vụ nào do cơ quan Thụy Sĩ quyết định được liệt kê.
Tóm tắt
Số vụ đã công bố trên trang này: 4. Cơ quan: 2. Năm: từ 2022 đến 2025.
Tại Hoa Kỳ (OFAC, BIS) và Vương quốc Anh (OFSI, từ ngày 15 tháng 6 năm 2022), trách nhiệm dân sự là trách nhiệm nghiêm ngặt: một công ty có thể bị phạt ngay cả khi không biết đối tác bị trừng phạt.
Số tiền được ghi theo đồng tiền của quyết định và không bao giờ được quy đổi.
Cần biết
- SECO công bố các thông báo cưỡng chế mà không nêu tên, vì vậy không thể liệt kê quyết định nào của Thụy Sĩ có tên công ty.
- Các vụ được liệt kê do Bộ Tài chính Hoa Kỳ (OFAC) hoặc một tòa án Đức (OLG Stuttgart) quyết định.
Vụ việc
Số vụ hiển thị: 4 trên 4
| Ngành | Sự việc | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| ShapeShift AGBiện pháp cưỡng chế dân sự (phạt hoặc dàn xếp) | Thụy Sĩ | Tiền mã hóa và thanh toán | OFAC (US Treasury) | 750.000 US$ | Sàn giao dịch đã thực hiện giao dịch tiền mã hóa với người dùng ở Cuba, Iran, Sudan và Syria. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Công ty holding Thụy Sĩ không được nêu tên và người quản lý của công tyBản án hình sựChưa có hiệu lực tại thời điểm thông báo của Bộ Kinh tế Liên bang Đức (BMWK) ngày 14 tháng 3 năm 2025. | Đức / Thụy Sĩ | Máy móc và thiết bị công nghiệp | OLG Stuttgart | khoảng 3.000.000 € (tịch thu (công ty mẹ)) 2.100.000 € (người quản lý, không nêu tên, 7 năm tù) |
Người quản lý đã gửi sáu máy công cụ lưỡng dụng cho một nhà sản xuất súng bắn tỉa Nga qua các công ty ở Thụy Sĩ và Litva. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| EFG International AGBiện pháp cưỡng chế dân sự (phạt hoặc dàn xếp) | Thụy Sĩ | Ngân hàng và trung gian tài chính | OFAC (US Treasury) | 3.740.442 US$ | Ngân hàng đã để các công ty Hoa Kỳ xử lý giao dịch chứng khoán cho khách hàng chịu các lệnh trừng phạt liên quan đến Cuba, ma túy và Nga, bao gồm cổ tức cho một người Nga bị phong tỏa. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)Biện pháp cưỡng chế dân sự (phạt hoặc dàn xếp) | Pháp (tập đoàn) / Thụy Sĩ | Ngân hàng và trung gian tài chính | OFAC (US Treasury) | 720.258 US$ | Ngân hàng đã quản lý tài khoản đô la cho 17 khách hàng sống ở các quốc gia bị trừng phạt, mặc dù hồ sơ KYC của ngân hàng có ghi các địa chỉ đó. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 |
Chọn tiêu đề cột để sắp xếp bảng. Số tiền được ghi theo đồng tiền của quyết định và không bao giờ được quy đổi.
Tổng theo năm và theo cơ quan
Tổng các số tiền áp dụng cho các công ty trong danh sách này, theo từng đồng tiền, không bao giờ quy đổi. Không bao gồm: vi phạm được công bố mà không phạt, các khoản phạt chống rửa tiền, tịch thu và số tiền áp dụng cho cá nhân. Tổng được ghi khoảng hoặc hơn có bao gồm một số tiền mà nguồn đưa ra ở mức xấp xỉ hoặc tối thiểu.
Theo năm
| Năm | Số vụ | Tổng |
|---|---|---|
| 2025 | 1 | 750.000 US$ |
| 2024 | 1 | 3.740.442 US$ |
| 2022 | 1 | 720.258 US$ |
Theo cơ quan
| Cơ quan | Số vụ | Tổng |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 3 | 5.210.700 US$ |
Mức phạt tối đa theo luật
Mức tối đa trong luật, đã kiểm tra trên các văn bản chính thức được liên kết:
- Thụy Sĩ (không thuộc EU), Đạo luật Cấm vận (EmbG, điều 9): tối đa 1 năm tù, 5 năm trong trường hợp nghiêm trọng; cẩu thả tối đa 100.000 CHF. Chỉ được kiểm tra một phần, trên văn bản không chính thức. (Nguồn chính thức)
Câu hỏi thường gặp
Một công ty có thể bị phạt bao nhiêu vì vi phạm trừng phạt tại Thụy Sĩ?
Thụy Sĩ (không thuộc EU), Đạo luật Cấm vận (EmbG, điều 9): tối đa 1 năm tù, 5 năm trong trường hợp nghiêm trọng; cẩu thả tối đa 100.000 CHF. Chỉ được kiểm tra một phần, trên văn bản không chính thức.
Những công ty nào đã bị phạt trong các vụ liên quan đến quốc gia này?
Trang này liệt kê 4 vụ đã công bố. Các số tiền lớn nhất là: EFG International AG (OFAC (US Treasury), 14 tháng 3, 2024): 3.740.442 US$; ShapeShift AG (OFAC (US Treasury), 22 tháng 9, 2025): 750.000 US$; CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole) (OFAC (US Treasury), 26 tháng 9, 2022): 720.258 US$. SECO công bố các thông báo cưỡng chế mà không nêu tên, vì vậy không thể liệt kê quyết định nào của Thụy Sĩ có tên công ty.
Một công ty Thụy Sĩ có thể bị phạt vì cẩu thả không?
Có: theo Đạo luật Cấm vận (EmbG), hành vi cẩu thả có thể bị phạt tối đa 100.000 CHF. Điều này đã được kiểm tra trên một văn bản luật không chính thức.
Ai thực thi các lệnh trừng phạt tại Thụy Sĩ?
SECO (Văn phòng Quốc vụ khanh về Kinh tế) thực thi Đạo luật Cấm vận và công bố các thông báo cưỡng chế mà không nêu tên. Các công ty Thụy Sĩ cũng đã bị cơ quan Hoa Kỳ phạt.
Unicorn Intelligence là người phụ trách tuân thủ của doanh nghiệp bạn: hằng ngày kiểm tra tất cả khách hàng và nhà cung cấp của bạn với các danh sách trừng phạt và các danh sách chính thức khác, kèm nguồn và ngày của từng mục.
Kiểm tra miễn phí tất cả khách hàng và nhà cung cấp của bạn
Tải danh sách lên và sau vài phút xem có bao nhiêu tên dính trừng phạt, kiện tụng, mất khả năng thanh toán hoặc rủi ro khác. Giám sát cho bạn biết tên nào, mỗi ngày.
Danh sách không đầy đủ, dựa trên các nguồn chính thức công khai. Ngày kiểm tra gần nhất: 13 tháng 11, 2026.
Unicorn Intelligence là công cụ thông tin: các quyết định và nghĩa vụ pháp lý vẫn thuộc về công ty của bạn.