Phạt vi phạm trừng phạt tại Đức: vụ việc và hình phạt

Cần biết

• Bản án của Tòa án Khu vực Cấp cao (OLG) Stuttgart được nêu trong một thông báo của Bộ Kinh tế Liên bang Đức (BMWK) ngày 14 tháng 3 năm 2025, khi đó bản án chưa có hiệu lực.

Vụ việc

Số vụ hiển thị: 2 trên 2

Chọn tiêu đề cột để sắp xếp bảng. Số tiền được ghi theo đồng tiền của quyết định và không bao giờ được quy đổi.

Tổng theo năm và theo cơ quan

Tổng các số tiền áp dụng cho các công ty trong danh sách này, theo từng đồng tiền, không bao giờ quy đổi. Không bao gồm: vi phạm được công bố mà không phạt, các khoản phạt chống rửa tiền, tịch thu và số tiền áp dụng cho cá nhân. Tổng được ghi khoảng hoặc hơn có bao gồm một số tiền mà nguồn đưa ra ở mức xấp xỉ hoặc tối thiểu.

Theo năm

Theo cơ quan

Mức phạt tối đa theo luật

Mức tối đa trong luật, đã kiểm tra trên các văn bản chính thức được liên kết:

• Liên minh châu Âu, Chỉ thị (EU) 2024/1226: mỗi quốc gia thành viên phải quy định, đối với doanh nghiệp, mức phạt tối đa không thấp hơn 5% doanh thu toàn cầu hoặc 40 triệu € (1% hoặc 8 triệu € đối với một số nghĩa vụ báo cáo), và đối với cá nhân, mức án tù tối đa ít nhất 5 năm cho các tội chính trên 100.000 € và đối với hàng quân sự hoặc lưỡng dụng. Các tội danh yêu cầu có ý định (cẩu thả nghiêm trọng đối với hàng quân sự và lưỡng dụng). Hạn chuyển hóa: ngày 20 tháng 5 năm 2025. (Nguồn chính thức)
• Đức, Đạo luật Ngoại thương và Thanh toán (AWG): phạt doanh nghiệp tối đa 40 triệu € (§19); tù từ 3 tháng đến 5 năm, tối đa 10 năm trong trường hợp nghiêm trọng (§18). Chỉ thị được chuyển hóa bằng luật ngày 5 tháng 2 năm 2026. (Nguồn chính thức 1) (Nguồn chính thức 2)

Câu hỏi thường gặp

Một công ty có thể bị phạt bao nhiêu vì vi phạm trừng phạt tại Đức?

Liên minh châu Âu, Chỉ thị (EU) 2024/1226: mỗi quốc gia thành viên phải quy định, đối với doanh nghiệp, mức phạt tối đa không thấp hơn 5% doanh thu toàn cầu hoặc 40 triệu € (1% hoặc 8 triệu € đối với một số nghĩa vụ báo cáo), và đối với cá nhân, mức án tù tối đa ít nhất 5 năm cho các tội chính trên 100.000 € và đối với hàng quân sự hoặc lưỡng dụng. Các tội danh yêu cầu có ý định (cẩu thả nghiêm trọng đối với hàng quân sự và lưỡng dụng). Hạn chuyển hóa: ngày 20 tháng 5 năm 2025. Đức, Đạo luật Ngoại thương và Thanh toán (AWG): phạt doanh nghiệp tối đa 40 triệu € (§19); tù từ 3 tháng đến 5 năm, tối đa 10 năm trong trường hợp nghiêm trọng (§18). Chỉ thị được chuyển hóa bằng luật ngày 5 tháng 2 năm 2026.

Những công ty nào đã bị phạt trong các vụ liên quan đến quốc gia này?

Trang này liệt kê 2 vụ đã công bố. Các số tiền lớn nhất là: Aiotec GmbH (OFAC (US Treasury), 3 tháng 12, 2024): 14.550.000 US$. Bản án của Tòa án Khu vực Cấp cao (OLG) Stuttgart được nêu trong một thông báo của Bộ Kinh tế Liên bang Đức (BMWK) ngày 14 tháng 3 năm 2025, khi đó bản án chưa có hiệu lực.

Một công ty Đức có phải biết mình vi phạm trừng phạt thì mới bị xử phạt không?

Chỉ thị (EU) 2024/1226, được Đức chuyển hóa bằng luật ngày 5 tháng 2 năm 2026, yêu cầu các tội hình sự được thực hiện với ý định, và đối với hàng quân sự và lưỡng dụng cũng do cẩu thả nghiêm trọng. Hình phạt được quy định tại các mục 18 và 19 của Đạo luật Ngoại thương và Thanh toán (AWG).

Ai xử phạt vi phạm trừng phạt tại Đức?

Các vụ hình sự do cơ quan công tố truy tố và tòa án quyết định, ví dụ Tòa án Khu vực Cấp cao (OLG) Stuttgart trong vụ được liệt kê ở đây. Các cơ quan Hoa Kỳ cũng đã xử lý các công ty Đức.