UNICORN PRIVATE Tuân thủ trừng phạt tại Đức: quy định nào áp dụng và doanh nghiệp phải làm gì
Tóm tắt
Tại Đức, các quy chế trừng phạt của EU áp dụng trực tiếp, cùng với Luật Ngoại thương và Thanh toán (AWG) và Nghị định thi hành (AWV).
BAFA phụ trách kiểm soát xuất khẩu và giấy phép thương mại, còn Deutsche Bundesbank phụ trách trừng phạt tài chính.
Doanh nghiệp không được cung cấp tiền hoặc hàng hóa cho các bên trong danh sách và nên sàng lọc khách hàng, nhà cung cấp thường xuyên.
Quy định áp dụng và cơ quan có thẩm quyền
Các quy chế trừng phạt của EU có hiệu lực ràng buộc tại Đức mà không cần chuyển hóa vào luật quốc gia. Luật Ngoại thương và Thanh toán (Außenwirtschaftsgesetz, AWG) và Nghị định Ngoại thương và Thanh toán (AWV) đặt ra khung pháp lý quốc gia và mức xử phạt vi phạm.
Văn phòng Liên bang về Kinh tế và Kiểm soát Xuất khẩu (BAFA) chịu trách nhiệm kiểm soát xuất khẩu, bao gồm hàng lưỡng dụng, và cấp phép theo các biện pháp trừng phạt thương mại. Deutsche Bundesbank chịu trách nhiệm về trừng phạt tài chính, như phong tỏa tài sản và cấp phép thanh toán.
Cơ quan hải quan thực thi quy định tại biên giới, và Văn phòng Trung ương Thực thi Trừng phạt hỗ trợ xác định tài sản của các cá nhân trong danh sách.
Nghĩa vụ thực tế của doanh nghiệp
- Không cung cấp tiền hoặc nguồn lực kinh tế, trực tiếp hay gián tiếp, cho cá nhân và tổ chức trong danh sách của EU.
- Sàng lọc khách hàng, nhà cung cấp, chủ sở hữu và ngân hàng với các danh sách trừng phạt, cả khi danh sách thay đổi.
- Kiểm tra xem hàng hóa của bạn có cần giấy phép xuất khẩu từ BAFA không, bao gồm hàng lưỡng dụng.
- Báo cáo tiền bị phong tỏa và xin giấy phép từ cơ quan có thẩm quyền khi quy chế EU yêu cầu.
- Lưu hồ sơ các lần kiểm tra đã thực hiện và các quyết định đã đưa ra.
Mức phạt và chế tài
Mức tối đa theo luật mà chúng tôi đã xác minh trên văn bản chính thức:
- Liên minh châu Âu, Chỉ thị 2024/1226: phạt tiền đối với công ty ít nhất 5% doanh thu toàn cầu hoặc 40.000.000 €, và án tù ít nhất 5 năm. (nguồn)
- Đức: phạt tiền đối với công ty đến 40.000.000 €. (nguồn)
Mức tối đa theo luật định, như được công bố bởi các cơ quan có liên kết, kiểm tra ngày 29 tháng 10, 2026.
Nguồn chính thức
Kiểm tra khách hàng miễn phí
Tải lên danh bạ và chỉ trong vài phút xem có bao nhiêu tên cần xem kỹ hơn. Khi đăng ký, bạn được tặng 50 $ tín dụng.
Câu hỏi thường gặp
Ai chịu trách nhiệm về trừng phạt tài chính tại Đức?
Deutsche Bundesbank chịu trách nhiệm về trừng phạt tài chính, như phong tỏa tài sản và cấp phép thanh toán, chuyển tiền.
Ai cấp giấy phép xuất khẩu tại Đức?
Văn phòng Liên bang về Kinh tế và Kiểm soát Xuất khẩu (BAFA) cấp giấy phép xuất khẩu, bao gồm cho hàng lưỡng dụng và hàng thuộc diện trừng phạt thương mại.
Trừng phạt của EU có áp dụng trực tiếp cho doanh nghiệp Đức không?
Có. Các quy chế trừng phạt của EU ràng buộc trực tiếp tại Đức. AWG và AWV bổ sung quy định quốc gia và mức xử phạt.
Chương trình có thể mắc lỗi. Trách nhiệm cuối cùng về tuân thủ vẫn thuộc về công ty bạn. Unicorn Intelligence là công cụ thông tin. Các quyết định và nghĩa vụ pháp lý, bao gồm tuân thủ trừng phạt, thẩm định và tham gia đấu thầu, vẫn thuộc về khách hàng.
Unicorn Intelligence kiểm tra khách hàng và nhà cung cấp của bạn với các danh sách trừng phạt mỗi ngày.