UNICORN PRIVATE Tuân thủ trừng phạt tại Tây Ban Nha: quy định nào áp dụng và doanh nghiệp phải làm gì
Tóm tắt
Tại Tây Ban Nha, các quy chế trừng phạt của EU áp dụng trực tiếp, cùng với Luật 10/2010 về phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố.
Tổng Thư ký Ngân khố và Tài chính Quốc tế là cơ quan có thẩm quyền về trừng phạt tài chính, và SEPBLAC là đơn vị tình báo tài chính.
Doanh nghiệp không được cung cấp tiền hoặc hàng hóa cho các bên trong danh sách và nên sàng lọc khách hàng, nhà cung cấp thường xuyên.
Quy định áp dụng và cơ quan có thẩm quyền
Các quy chế trừng phạt của EU có hiệu lực ràng buộc tại Tây Ban Nha mà không cần chuyển hóa vào luật quốc gia. Luật 10/2010 về phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố đặt ra nghĩa vụ cho các đối tượng bắt buộc, và Luật 12/2003 quy định việc phong tỏa liên quan đến tài trợ khủng bố.
Tổng Thư ký Ngân khố và Tài chính Quốc tế (Secretaría General del Tesoro y Financiación Internacional) là cơ quan có thẩm quyền về trừng phạt tài chính, và SEPBLAC là đơn vị tình báo tài chính. Giấy phép xuất khẩu hàng lưỡng dụng do Quốc vụ khanh Thương mại xử lý.
Nghĩa vụ thực tế của doanh nghiệp
- Không cung cấp tiền hoặc nguồn lực kinh tế, trực tiếp hay gián tiếp, cho cá nhân và tổ chức trong danh sách của EU.
- Sàng lọc khách hàng, nhà cung cấp, chủ sở hữu và ngân hàng với các danh sách trừng phạt, cả khi danh sách thay đổi.
- Báo cáo tiền bị phong tỏa và xin giấy phép từ cơ quan có thẩm quyền khi quy chế yêu cầu.
- Kiểm tra xem hàng hóa của bạn có cần giấy phép xuất khẩu lưỡng dụng không.
- Lưu hồ sơ các lần kiểm tra đã thực hiện và các quyết định đã đưa ra.
Mức phạt và chế tài
Mức tối đa theo luật mà chúng tôi đã xác minh trên văn bản chính thức:
- Liên minh châu Âu, Chỉ thị 2024/1226: phạt tiền đối với công ty ít nhất 5% doanh thu toàn cầu hoặc 40.000.000 €, và án tù ít nhất 5 năm. (nguồn)
Mức tối đa theo luật định, như được công bố bởi các cơ quan có liên kết, kiểm tra ngày 29 tháng 10, 2026.
Nguồn chính thức
Kiểm tra khách hàng miễn phí
Tải lên danh bạ và chỉ trong vài phút xem có bao nhiêu tên cần xem kỹ hơn. Khi đăng ký, bạn được tặng 50 $ tín dụng.
Câu hỏi thường gặp
Ai chịu trách nhiệm về trừng phạt tài chính tại Tây Ban Nha?
Tổng Thư ký Ngân khố, thuộc Bộ Kinh tế, là cơ quan có thẩm quyền về trừng phạt tài chính.
SEPBLAC là gì?
SEPBLAC là đơn vị tình báo tài chính của Tây Ban Nha, giám sát việc phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố.
Trừng phạt của EU có áp dụng trực tiếp cho doanh nghiệp Tây Ban Nha không?
Có. Các quy chế trừng phạt của EU ràng buộc trực tiếp tại Tây Ban Nha mà không cần chuyển hóa vào luật quốc gia.
Chương trình có thể mắc lỗi. Trách nhiệm cuối cùng về tuân thủ vẫn thuộc về công ty bạn. Unicorn Intelligence là công cụ thông tin. Các quyết định và nghĩa vụ pháp lý, bao gồm tuân thủ trừng phạt, thẩm định và tham gia đấu thầu, vẫn thuộc về khách hàng.
Unicorn Intelligence kiểm tra khách hàng và nhà cung cấp của bạn với các danh sách trừng phạt mỗi ngày.