Tuân thủ trừng phạt tại Hoa Kỳ: quy định nào áp dụng và doanh nghiệp phải làm gì

Quy định áp dụng và cơ quan có thẩm quyền

International Emergency Economic Powers Act (IEEPA) và các sắc lệnh hành pháp của Tổng thống là cơ sở pháp lý chính, cùng với các quy định tại Title 31 của Code of Federal Regulations.

Office of Foreign Assets Control thuộc Bộ Tài chính Mỹ quản lý các biện pháp trừng phạt kinh tế và công bố danh sách Specially Designated Nationals (SDN). Trách nhiệm dân sự áp dụng ngay cả khi không có chủ ý.

Bureau of Industry and Security (BIS) thuộc Bộ Thương mại quản lý Export Administration Regulations (EAR) và Entity List. Quy định cũng có thể áp dụng với doanh nghiệp không phải của Mỹ, ví dụ khi họ dùng đô la Mỹ hoặc xuất khẩu hàng có xuất xứ Mỹ.

Nghĩa vụ thực tế của doanh nghiệp

• Phong tỏa tài sản và lợi ích trong tài sản của cá nhân trong danh sách và không giao dịch với họ.
• Sàng lọc khách hàng, nhà cung cấp, chủ sở hữu và ngân hàng với danh sách SDN và các danh sách khác của Mỹ, cả khi chúng thay đổi.
• Coi các tổ chức do cá nhân trong danh sách sở hữu từ 50% trở lên cũng là bị phong tỏa.
• Kiểm tra xem hàng hóa của bạn có cần giấy phép xuất khẩu theo EAR không.
• Lưu hồ sơ kiểm tra và giao dịch trong 10 năm, theo yêu cầu của 31 CFR 501.601.

Mức phạt và chế tài

Mức tối đa theo luật mà chúng tôi đã xác minh trên văn bản chính thức:

• Hoa Kỳ, OFAC: đến 377.700 $ cho mỗi vi phạm hoặc gấp đôi giá trị giao dịch; hình phạt hình sự đến 1.000.000 $ và 20 năm tù. (nguồn)
• Hoa Kỳ, BIS (kiểm soát xuất khẩu): đến 374.474 $ cho mỗi vi phạm hoặc gấp đôi giá trị giao dịch. (nguồn)

Mức tối đa theo luật định, như được công bố bởi các cơ quan có liên kết, kiểm tra ngày 29 tháng 10, 2026.

Nguồn chính thức

• Mở nguồn chính thức: US Department of the Treasury
• Mở nguồn chính thức: Bureau of Industry and Security
• Mở nguồn chính thức: Consolidated Screening List

Câu hỏi thường gặp

Ai quản lý trừng phạt tại Hoa Kỳ?

Office of Foreign Assets Control thuộc Bộ Tài chính Mỹ quản lý các biện pháp trừng phạt kinh tế. Bureau of Industry and Security (BIS) phụ trách kiểm soát xuất khẩu.

Trừng phạt của Mỹ có áp dụng cho doanh nghiệp không phải của Mỹ không?

Có thể. Quy định của Mỹ áp dụng cho người Mỹ, và cả cho các giao dịch liên quan đến hệ thống tài chính Mỹ, đô la Mỹ hoặc hàng có xuất xứ Mỹ.

Vi phạm trừng phạt của Mỹ bị xử phạt thế nào?

Vi phạm có thể dẫn đến phạt dân sự, ngay cả khi không có chủ ý, và chế tài hình sự. Các con số chúng tôi đã xác minh trên văn bản chính thức được nêu trên trang này.