UNICORN PRIVATE Tuân thủ trừng phạt tại Vương quốc Anh: quy định nào áp dụng và doanh nghiệp phải làm gì
Tóm tắt
Tại Vương quốc Anh, trừng phạt dựa trên Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 và các quy chế riêng cho từng chế độ.
OFSI, thuộc HM Treasury, thực thi trừng phạt tài chính, còn OTSI thực thi trừng phạt thương mại.
Doanh nghiệp không được giao dịch với các bên bị chỉ định và nên sàng lọc khách hàng, nhà cung cấp với UK Sanctions List.
Quy định áp dụng và cơ quan có thẩm quyền
Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 (SAMLA) là cơ sở pháp lý, và mỗi chế độ trừng phạt có quy chế riêng. Từ khi rời EU, Vương quốc Anh duy trì danh sách riêng, UK Sanctions List.
Văn phòng Thực thi Trừng phạt Tài chính (OFSI), thuộc HM Treasury, thực thi trừng phạt tài chính và có thể áp dụng phạt tiền dân sự. Văn phòng Thực thi Trừng phạt Thương mại (OTSI) thực thi trừng phạt thương mại, Export Control Joint Unit (ECJU) xử lý giấy phép xuất khẩu và HMRC thực thi quy định tại biên giới.
Nghĩa vụ thực tế của doanh nghiệp
- Không giao dịch với tiền hoặc nguồn lực kinh tế của cá nhân bị chỉ định và không cung cấp chúng cho họ.
- Sàng lọc khách hàng, nhà cung cấp, chủ sở hữu và ngân hàng với UK Sanctions List, cả khi danh sách thay đổi.
- Nếu bạn là một relevant firm, hãy báo cáo cho OFSI khi biết hoặc nghi ngờ có cá nhân bị chỉ định hoặc có vi phạm.
- Kiểm tra xem hàng hóa của bạn có cần giấy phép xuất khẩu từ Export Control Joint Unit không.
- Lưu hồ sơ các lần kiểm tra đã thực hiện và các quyết định đã đưa ra.
Mức phạt và chế tài
Mức tối đa theo luật mà chúng tôi đã xác minh trên văn bản chính thức:
- Vương quốc Anh, OFSI: đến 1.000.000 £ hoặc 50% giá trị vi phạm; hình phạt hình sự đến 7 năm tù. (nguồn)
Mức tối đa theo luật định, như được công bố bởi các cơ quan có liên kết, kiểm tra ngày 29 tháng 10, 2026.
Nguồn chính thức
Kiểm tra khách hàng miễn phí
Tải lên danh bạ và chỉ trong vài phút xem có bao nhiêu tên cần xem kỹ hơn. Khi đăng ký, bạn được tặng 50 $ tín dụng.
Câu hỏi thường gặp
OFSI và OTSI khác nhau thế nào?
OFSI, thuộc HM Treasury, thực thi trừng phạt tài chính. OTSI thực thi trừng phạt thương mại, như hạn chế cung cấp hàng hóa và dịch vụ.
Danh sách của Anh có giống danh sách của EU không?
Không. Vương quốc Anh có các chế độ và danh sách riêng, khác với danh sách của EU.
Vi phạm trừng phạt tài chính của Anh bị xử phạt thế nào?
OFSI có thể áp dụng phạt tiền dân sự và vi phạm cũng có thể là tội hình sự. Các con số chúng tôi đã xác minh trên văn bản chính thức được nêu trên trang này.
Chương trình có thể mắc lỗi. Trách nhiệm cuối cùng về tuân thủ vẫn thuộc về công ty bạn. Unicorn Intelligence là công cụ thông tin. Các quyết định và nghĩa vụ pháp lý, bao gồm tuân thủ trừng phạt, thẩm định và tham gia đấu thầu, vẫn thuộc về khách hàng.
Unicorn Intelligence kiểm tra khách hàng và nhà cung cấp của bạn với các danh sách trừng phạt mỗi ngày.