UNICORN PRIVATE Phạt vi phạm trừng phạt tại Vương quốc Anh: công ty bị phạt và số tiền
Các khoản phạt tiền do OFSI (HM Treasury) áp dụng, các thỏa thuận dàn xếp hợp xử với HMRC, và các công ty Anh bị cơ quan Hoa Kỳ phạt.
Tóm tắt
Số vụ đã công bố trên trang này: 17. Cơ quan: 3. Năm: từ 2023 đến 2026.
Tại Hoa Kỳ (OFAC, BIS) và Vương quốc Anh (OFSI, từ ngày 15 tháng 6 năm 2022), trách nhiệm dân sự là trách nhiệm nghiêm ngặt: một công ty có thể bị phạt ngay cả khi không biết đối tác bị trừng phạt.
Số tiền được ghi theo đồng tiền của quyết định và không bao giờ được quy đổi.
Cần biết
- OFSI công bố một số vi phạm mà không phạt: Wise Payments Limited và Vanquis Bank Limited được ghi là vi phạm được công bố, không phạt.
- Svarog Shipping & Trading Company Limited bị phạt vì không trả lời đúng hạn yêu cầu cung cấp thông tin của OFSI, không phải vì vi phạm lệnh phong tỏa tài sản.
- Airbus Operations Limited liên quan đến việc lưu giữ hồ sơ kiểm soát xuất khẩu, không phải trừng phạt.
- Các thỏa thuận dàn xếp hợp xử của HMRC là dàn xếp, không phải bản án. HMRC cũng công bố các dàn xếp mà không nêu tên công ty.
- OTSI, cơ quan của Anh về trừng phạt thương mại, chưa công bố khoản phạt nào tính đến ngày 13 tháng 11 năm 2026.
- Không tìm thấy vụ việc nào ở Anh có nêu tên đối với tiền mã hóa, bảo hiểm, quản lý tài sản, logistics và giao nhận vận tải, môi giới tàu biển, kim loại và thương nhân xuất nhập khẩu.
Vụ việc
Số vụ hiển thị: 17 trên 17
| Ngành | Sự việc | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Illumina Cambridge LimitedDàn xếp hợp xử (compound settlement, không phải bản án) | Vương quốc Anh | Điện tử và hàng lưỡng dụng | HMRC | 7.438.840,13 £ | Công ty đã tham gia vào việc chuyển hàng hóa bị trừng phạt giữa hai công ty của tập đoàn ở nước ngoài, với hàng hóa được đưa đến Nga. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Citibank, N.A., London BranchPhạt tiền | Vương quốc Anh | Ngân hàng và trung gian tài chính | OFSI (HM Treasury) | 4.732.830,58 £ | Ngân hàng đã xử lý 970 khoản thanh toán trị giá 19,7 triệu £ liên quan đến tiền bị phong tỏa hoặc cung cấp tiền cho người bị chỉ định, bao gồm các công ty thuộc sở hữu của Sovcomflot và các ngân hàng Nga bị chỉ định. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Airbus Operations LimitedDàn xếp hợp xử vì vi phạm kiểm soát xuất khẩu (không phải trừng phạt) | Vương quốc Anh | Hàng không vũ trụ và quốc phòng | HMRC | 6.409.388 £ | Công ty nhiều lần không lưu giữ hồ sơ bắt buộc về việc chuyển giao công nghệ bị kiểm soát theo các giấy phép xuất khẩu của mình. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Petrofac Facilities Management LimitedDàn xếp hợp xử (compound settlement, không phải bản án) | Vương quốc Anh | Máy móc và thiết bị công nghiệp | HMRC | 569.157,07 £ | Trong khi rời khỏi Nga, công ty đã cung cấp hàng hóa công nghiệp bị trừng phạt cho những người có liên hệ với Nga và hỗ trợ kỹ thuật cho các hàng hóa đó. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Sabre Global Technologies LimitedPhạt tiền | Vương quốc Anh | Công nghệ và phần mềm | OFSI (HM Treasury) | 1.000.920,59 £ | Sabre tiếp tục nhận thanh toán từ hãng Ural Airlines bị chỉ định và cho hãng này truy cập hệ thống đặt chỗ sau khi bị chỉ định. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Deutsche Bank AG London BranchPhạt tiền | Vương quốc Anh | Ngân hàng và trung gian tài chính | OFSI (HM Treasury) | 165.000 £ | Theo chỉ thị của một khách hàng, chi nhánh đã thực hiện hai khoản thanh toán 635.618,75 £ cho Okko LLC, một công ty thuộc sở hữu của một thực thể bị chỉ định; dữ liệu sàng lọc của chi nhánh không cho thấy quyền sở hữu này. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Apple Distribution International LimitedPhạt tiền | Ireland | Công nghệ và phần mềm | OFSI (HM Treasury) | 390.000 £ | Công ty Ireland đã lệnh hai khoản thanh toán 635.618,75 £ cho một nhà phát triển ứng dụng Nga thuộc sở hữu của một thực thể bị Anh chỉ định. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Bank of Scotland PLCPhạt tiền | Vương quốc Anh | Ngân hàng và trung gian tài chính | OFSI (HM Treasury) | 160.000 £ | Ngân hàng đã xử lý 24 khoản thanh toán tổng 77.383 £ đến hoặc từ tài khoản của một người bị chỉ định, bị bỏ sót do một biến thể chính tả của tên. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Colorcon LimitedPhạt tiền | Vương quốc Anh | Sản xuất cho xuất khẩu | OFSI (HM Treasury) | 152.750 £ | Văn phòng Moskva của công ty đã trả lương nhân viên và thanh toán nhà cung cấp qua tài khoản tại các ngân hàng Nga bị chỉ định (Alfa, Promsvyazbank, Sberbank, VTB): 79 khoản thanh toán trị giá 128.278 £ là vi phạm. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Vanquis Bank LimitedVi phạm được công bố, không phạt | Vương quốc Anh | Ngân hàng và trung gian tài chính | OFSI (HM Treasury) | Vi phạm được công bố, không phạt | Một người bị chỉ định vẫn có toàn quyền truy cập tài khoản trong tám ngày sau khi bị chỉ định và đã rút tiền mặt. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Markom Management LimitedPhạt tiền | Vương quốc Anh | Dịch vụ chuyên môn (luật, kế toán, tư vấn) | OFSI (HM Treasury) | 300.000 £ | Công ty đã chỉ thị một ngân hàng chuyển 416.591 £ từ tài khoản của một khách hàng cho một người bị chỉ định, khi biết người nhận là ai. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Công ty không được nêu tênDàn xếp hợp xử (compound settlement, không phải bản án) | Vương quốc Anh | Nhà xuất khẩu (ngành không được công bố) | HMRC | 1.160.725,67 £ | Một công ty Anh đã cung cấp hàng hóa cho Nga, vi phạm các quy định trừng phạt đối với Nga. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Svarog Shipping & Trading Company LimitedPhạt vì không trả lời yêu cầu cung cấp thông tin | Vương quốc Anh | Logistics và vận tải biển | OFSI (HM Treasury) | 5.000 £ | Công ty đã không trả lời đúng hạn yêu cầu cung cấp thông tin của OFSI trong một cuộc điều tra về các giao dịch với một công ty con của Sovcomflot. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Herbert Smith Freehills CIS LLP (Moscow)Phạt tiền | Vương quốc Anh | Dịch vụ chuyên môn (luật, kế toán, tư vấn) | OFSI (HM Treasury) | 465.000 £ | Trong khi đóng cửa văn phòng Moskva, công ty đã thực hiện sáu khoản thanh toán trị giá 3,9 triệu £ (tiền thuê, phí, thấu chi) cho các ngân hàng Nga bị chỉ định. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Integral Concierge Services LimitedPhạt tiền | Vương quốc Anh | Dịch vụ bất động sản và hỗ trợ cá nhân (concierge) | OFSI (HM Treasury) | 15.000 £ | Công ty tiếp tục quản lý một bất động sản ở Anh cho một khách hàng bị chỉ định và xử lý 26 khoản thanh toán trị giá 15.487 £, bao gồm tiền thuê. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| Wise Payments LimitedVi phạm được công bố, không phạt | Vương quốc Anh | Tiền mã hóa và thanh toán | OFSI (HM Treasury) | Vi phạm được công bố, không phạt | Wise đã cho phép rút 250 £ từ tài khoản doanh nghiệp của một công ty thuộc sở hữu của một người bị chỉ định vào ngày hôm trước. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 | |
| British American Tobacco p.l.c.Biện pháp cưỡng chế dân sự (phạt hoặc dàn xếp) | Vương quốc Anh | Sản xuất cho xuất khẩu | OFAC (US Treasury) | 508.612.492 US$ | BAT đã chuyển khoảng 250 triệu $ từ một liên doanh tại Triều Tiên qua các ngân hàng Triều Tiên, và công ty con tại Singapore của BAT đã được thanh toán cho thuốc lá bán cho đại sứ quán Triều Tiên. Nguồn chính thức kiểm tra ngày 13 tháng 11, 2026 |
Chọn tiêu đề cột để sắp xếp bảng. Số tiền được ghi theo đồng tiền của quyết định và không bao giờ được quy đổi.
Tổng theo năm và theo cơ quan
Tổng các số tiền áp dụng cho các công ty trong danh sách này, theo từng đồng tiền, không bao giờ quy đổi. Không bao gồm: vi phạm được công bố mà không phạt, các khoản phạt chống rửa tiền, tịch thu và số tiền áp dụng cho cá nhân. Tổng được ghi khoảng hoặc hơn có bao gồm một số tiền mà nguồn đưa ra ở mức xấp xỉ hoặc tối thiểu.
Theo năm
| Năm | Số vụ | Tổng |
|---|---|---|
| 2026 | 8 | 20.866.136,37 £ |
| 2025 | 5 | 2.083.475,67 £ |
| 2024 | 1 | 15.000 £ |
| 2023 | 1 | 508.612.492 US$ |
Theo cơ quan
| Cơ quan | Số vụ | Tổng |
|---|---|---|
| OFSI (HM Treasury) | 10 | 7.386.501,17 £ |
| HMRC | 4 | 15.578.110,87 £ |
| OFAC (US Treasury) | 1 | 508.612.492 US$ |
Mức phạt tối đa theo luật
Mức tối đa trong luật, đã kiểm tra trên các văn bản chính thức được liên kết:
- Vương quốc Anh, OFSI (trừng phạt tài chính): phạt dân sự tối đa mức cao hơn giữa 1.000.000 £ hoặc 50% giá trị vi phạm; tội hình sự tối đa 7 năm tù. Trách nhiệm dân sự là trách nhiệm nghiêm ngặt từ ngày 15 tháng 6 năm 2022. (Nguồn chính thức 1) (Nguồn chính thức 2)
- Vương quốc Anh, OTSI (trừng phạt thương mại): phạt dân sự tối đa mức cao hơn giữa 1.000.000 £ hoặc 50% giá trị từ ngày 10 tháng 10 năm 2024, với trách nhiệm dân sự nghiêm ngặt; theo luật hải quan (CEMA mục 68) tối đa 14 năm tù từ ngày 22 tháng 2 năm 2024 (trước đó 7 hoặc 10 năm). (Nguồn chính thức 1) (Nguồn chính thức 2)
Câu hỏi thường gặp
Một công ty có thể bị phạt bao nhiêu vì vi phạm lệnh trừng phạt của Anh?
Vương quốc Anh, OFSI (trừng phạt tài chính): phạt dân sự tối đa mức cao hơn giữa 1.000.000 £ hoặc 50% giá trị vi phạm; tội hình sự tối đa 7 năm tù. Trách nhiệm dân sự là trách nhiệm nghiêm ngặt từ ngày 15 tháng 6 năm 2022. Vương quốc Anh, OTSI (trừng phạt thương mại): phạt dân sự tối đa mức cao hơn giữa 1.000.000 £ hoặc 50% giá trị từ ngày 10 tháng 10 năm 2024, với trách nhiệm dân sự nghiêm ngặt; theo luật hải quan (CEMA mục 68) tối đa 14 năm tù từ ngày 22 tháng 2 năm 2024 (trước đó 7 hoặc 10 năm).
Những công ty nào đã bị phạt trong các vụ liên quan đến quốc gia này?
Trang này liệt kê 17 vụ đã công bố. Các số tiền lớn nhất là: Illumina Cambridge Limited (HMRC, Dàn xếp hợp xử (compound settlement, không phải bản án), 8 tháng 9, 2026): 7.438.840,13 £; Airbus Operations Limited (HMRC, Dàn xếp hợp xử vì vi phạm kiểm soát xuất khẩu (không phải trừng phạt), 30 tháng 7, 2026): 6.409.388 £; Citibank, N.A., London Branch (OFSI (HM Treasury), 2 tháng 9, 2026): 4.732.830,58 £; British American Tobacco p.l.c. (OFAC (US Treasury), 25 tháng 4, 2023): 508.612.492 US$. OFSI công bố một số vi phạm mà không phạt: Wise Payments Limited và Vanquis Bank Limited được ghi là vi phạm được công bố, không phạt.
Một công ty Anh có thể bị phạt khi không biết đối tác bị trừng phạt không?
Có, đối với các khoản phạt dân sự. Từ ngày 15 tháng 6 năm 2022 OFSI không còn phải chứng minh rằng một người đã biết hoặc có căn cứ hợp lý để nghi ngờ có vi phạm (Economic Crime (Transparency and Enforcement) Act 2022, mục 146(1A) của Policing and Crime Act 2017). Trách nhiệm dân sự cũng là trách nhiệm nghiêm ngặt đối với các lệnh trừng phạt thương mại do OTSI thực thi.
Ai phạt các công ty vì vi phạm trừng phạt tại Anh?
OFSI (HM Treasury) đối với trừng phạt tài chính; OTSI, cơ quan có thể áp dụng phạt dân sự đối với vi phạm trừng phạt thương mại từ ngày 10 tháng 10 năm 2024; và HMRC, cơ quan thực thi trừng phạt thương mại và kiểm soát xuất khẩu theo luật hải quan và có thể thỏa thuận dàn xếp hợp xử. Các vụ hình sự do tòa án quyết định.
Unicorn Intelligence là người phụ trách tuân thủ của doanh nghiệp bạn: hằng ngày kiểm tra tất cả khách hàng và nhà cung cấp của bạn với các danh sách trừng phạt và các danh sách chính thức khác, kèm nguồn và ngày của từng mục.
Kiểm tra miễn phí tất cả khách hàng và nhà cung cấp của bạn
Tải danh sách lên và sau vài phút xem có bao nhiêu tên dính trừng phạt, kiện tụng, mất khả năng thanh toán hoặc rủi ro khác. Giám sát cho bạn biết tên nào, mỗi ngày.
Danh sách không đầy đủ, dựa trên các nguồn chính thức công khai. Ngày kiểm tra gần nhất: 13 tháng 11, 2026.
Unicorn Intelligence là công cụ thông tin: các quyết định và nghĩa vụ pháp lý vẫn thuộc về công ty của bạn.