Yaptırım ihlalleri nedeniyle ceza alan şirketler: davalar ve tutarlar

Ülkelere göre davalar

• Birleşik Krallık (davalar: 17)
• Amerika Birleşik Devletleri (davalar: 36)
• Almanya (davalar: 2)
• Hollanda (davalar: 1)
• İsviçre (davalar: 4)
• Fransa (davalar: 2)
• İrlanda (davalar: 2)
• İsveç (davalar: 1)
• Kanada (davalar: 4)
• İtalya (davalar: 1)

Sektörlere göre davalar

• Bankalar ve finansal aracılar (davalar: 13)
• Sigorta (davalar: 2)
• Kripto ve ödemeler (davalar: 8)
• Makine ve endüstriyel ekipman (davalar: 4)
• Elektronik ve çift kullanımlı ürünler (davalar: 6)
• Teknoloji ve yazılım (davalar: 3)
• İhracata yönelik imalat (davalar: 5)
• Lojistik ve denizcilik (davalar: 5)
• Havacılık, uzay ve savunma (davalar: 2)
• Metaller, kimyasallar ve emtia (davalar: 4)
• Profesyonel hizmetler (hukuk, muhasebe, danışmanlık) (davalar: 3)

Davalar

Gösterilen davalar: 58 / 58

Tabloyu sıralamak için bir sütun başlığı seç. Tutarlar kararın para biriminde gösterilir ve hiçbir zaman dönüştürülmez.

Yıllara ve makamlara göre toplamlar

Bu listedeki şirketlere verilen tutarların para birimine göre toplamları, hiçbir zaman dönüştürülmez. Dahil olmayanlar: ceza verilmeden yayımlanan ihlaller, kara para aklamayla mücadele cezaları, müsadereler ve gerçek kişilere verilen tutarlar. Yaklaşık veya üzeri olarak işaretlenen bir toplam, kaynağın yaklaşık ya da asgari olarak verdiği bir tutarı içerir.

Yıllara göre

Makamlara göre

Kanunda öngörülen azami cezalar

Bağlantısı verilen resmi metinlerde doğrulandığı şekliyle kanundaki azami tutarlar:

• Birleşik Krallık, OFSI (finansal yaptırımlar): 1.000.000 £ veya ihlal değerinin %50'sinden hangisi yüksekse o tutara kadar hukuki para cezası; suçlar için 7 yıla kadar hapis. Hukuki sorumluluk 15 Haziran 2022'den beri kusursuzdur. (Resmi kaynak 1) (Resmi kaynak 2)
• Birleşik Krallık, OTSI (ticari yaptırımlar): 10 Ekim 2024'ten beri 1.000.000 £ veya değerin %50'sinden hangisi yüksekse o tutara kadar hukuki para cezası, kusursuz hukuki sorumlulukla; gümrük mevzuatı kapsamında (CEMA bölüm 68) 22 Şubat 2024'ten beri 14 yıla kadar hapis (önceden 7 veya 10 yıl). (Resmi kaynak 1) (Resmi kaynak 2)
• Amerika Birleşik Devletleri, OFAC (IEEPA): ihlal başına 377.700 $ veya işlem değerinin iki katından hangisi yüksekse o tutara kadar hukuki para cezası; 1.000.000 $ ve 20 yıl hapse kadar cezai yaptırım. Hukuki sorumluluk kusursuzdur. (Resmi kaynak 1) (Resmi kaynak 2) (Resmi kaynak 3)
• Amerika Birleşik Devletleri, BIS (İhracat Kontrolü Reform Yasası, Export Control Reform Act): ihlal başına 374.474 $ veya işlem değerinin iki katından hangisi yüksekse o tutara kadar hukuki para cezası; 1.000.000 $ ve 20 yıl hapse kadar cezai yaptırım. Hukuki sorumluluk kusursuzdur. (Resmi kaynak 1) (Resmi kaynak 2)
• Avrupa Birliği, (AB) 2024/1226 sayılı Direktif: her üye devlet, şirketler için dünya çapındaki cironun en az %5'i veya 40 milyon € (bazı bildirim yükümlülükleri için %1 veya 8 milyon €) tutarında azami para cezaları, gerçek kişiler için ise 100.000 €'yu aşan başlıca suçlar ile askeri veya çift kullanımlı ürünler için en az 5 yıllık azami hapis cezaları öngörmelidir. Suçlar kast gerektirir (askeri ve çift kullanımlı ürünler için ağır ihmal). İç hukuka aktarma süresi: 20 Mayıs 2025. (Resmi kaynak)
• Almanya, Dış Ticaret ve Ödemeler Yasası (AWG): şirketlere 40 milyon €'ya kadar para cezası (§19); 3 aydan 5 yıla kadar hapis, ağır durumlarda 10 yıla kadar (§18). Direktif 5 Şubat 2026 tarihli yasayla iç hukuka aktarıldı. (Resmi kaynak 1) (Resmi kaynak 2)
• Hollanda, Ekonomik Suçlar Yasası (WED, madde 6): 6 yıla kadar hapis ve beşinci kategoriden (veya bir üst kategoriden) para cezası. Direktifin iç hukuka aktarılması için yalnızca bir bakanlık bildirimi bulundu. (Resmi kaynak)
• İsviçre (AB üyesi değil), Ambargo Yasası (EmbG, madde 9): 1 yıla kadar hapis, ağır durumlarda 5 yıl; ihmal için 100.000 CHF'ye kadar. Yalnızca kısmen ve resmi olmayan bir metin üzerinden doğrulandı. (Resmi kaynak)
• Fransa: Gümrük Kanunu'nun eski 459. maddesi, 5 yıla kadar hapis, müsadere ve ilgili tutarın bir ila iki katı para cezası; 1 Mayıs 2026'dan itibaren L. 542-1 ve devamı maddeleri olarak yeniden düzenlendi. Direktif esas olarak iç hukuka aktarılmadı (2544 sayılı kanun tasarısı beklemede). (Resmi kaynak)
• İrlanda: tipik bir yönetmelik (statutory instrument), iddianameyle yargılamada 500.000 €'ya kadar veya 3 yıl hapis öngörür. Direktif iç hukuka aktarılmadı: Avrupa Komisyonu'nun 6 Ekim 2026 tarihli gerekçeli görüşü (ikincil kaynak). (Resmi kaynak)
• İsveç, uluslararası yaptırımlara ilişkin (2025:327) sayılı Yasa, 10 Haziran 2025'ten beri yürürlükte ve direktifi iç hukuka aktarıyor: 3 yıla kadar hapis, ağır suçlarda 2 ila 6 yıl. (Resmi kaynak)
• Kanada, Özel Ekonomik Tedbirler Yasası (SEMA, bölüm 8): idari para cezası yok; seri muhakemede 25.000 CAD'ye kadar para cezası ve/veya 1 yıl hapis, iddianameyle yargılamada 5 yıla kadar. Kasıtlı bir ihlal gerekir. (Resmi kaynak)
• Kanada, İhracat ve İthalat İzinleri Yasası (EIPA): seri muhakemede 250.000 CAD'ye kadar ve/veya 12 ay; iddianameyle yargılamada mahkemenin takdirine bağlı para cezası ve 10 yıla kadar hapis; yöneticiler de sorumlu tutulabilir. (Resmi kaynak)
• İtalya: şirketler (231/2001 sayılı Kanun Hükmünde Kararname, madde 25-octies.2) dünya çapındaki cironun %1'inden %5'ine kadar veya 3 milyon €'dan 40 milyon €'ya kadar; gerçek kişiler (Ceza Kanunu madde 275-bis) 2 ila 6 yıl hapis ve 25.000 €'dan 250.000 €'ya kadar. Direktif, 24 Ocak 2026'dan beri yürürlükte olan 211/2025 sayılı Kanun Hükmünde Kararname ile iç hukuka aktarıldı. (Resmi kaynak)

Sıkça sorulan sorular

Bir şirket yaptırım ihlalleri nedeniyle ne kadar ceza alabilir?

Ülkeye göre değişir. Amerika Birleşik Devletleri: ihlal başına 377.700 $ veya işlem değerinin iki katından hangisi yüksekse o tutara kadar (OFAC), ihracat kontrolleri için 374.474 $ veya değerin iki katına kadar (BIS). Birleşik Krallık: 1.000.000 £ veya ihlal değerinin %50'sinden hangisi yüksekse o tutara kadar (OFSI). Avrupa Birliği: her üye devlet, şirketler için dünya çapındaki cironun en az %5'i veya 40 milyon € tutarında azami para cezaları öngörmelidir. Bu listedeki en yüksek tutarlar: Binance Holdings, Ltd. (OFAC (US Treasury), 21 Kasım 2023): $968.618.825; British American Tobacco p.l.c. (OFAC (US Treasury), 25 Nisan 2023): $508.612.492; Seagate Technology LLC (BIS (US Department of Commerce), 19 Nisan 2023): $300.000.000; Illumina Cambridge Limited (HMRC, Uzlaşma (compound settlement, mahkumiyet değildir), 8 Eylül 2026): £7.438.840,13; Airbus Operations Limited (HMRC, İhracat kontrolü ihlalleri için uzlaşma (yaptırım değil), 30 Temmuz 2026): £6.409.388; Citibank, N.A., London Branch (OFSI (HM Treasury), 2 Eylül 2026): £4.732.830,58; LAFARGE SA (Tribunal judiciaire de Paris, Ceza mahkemesi kararı, 13 Nisan 2026): €5.695.000; Adı açıklanmayan Amsterdam şirketi (Openbaar Ministerie, Savcılıkla mahkeme dışı uzlaşma (transactie), 23 Eylül 2024): €195.000.

Yaptırım ihlalleri nedeniyle şirketlere kim ceza verir?

Amerika Birleşik Devletleri'nde OFAC (ABD Hazinesi), BIS (ABD Ticaret Bakanlığı) ve DOJ; Birleşik Krallık'ta OFSI (HM Treasury), HMRC ve ticari yaptırımlar için OTSI; AB ülkelerinde savcılıklar ve ceza mahkemeleri, örneğin Paris Adliye Mahkemesi, Hollanda Kamu Savcılığı ve Stuttgart Yüksek Eyalet Mahkemesi. ABD ve Birleşik Krallık makamları başka ülkelerde yerleşik şirketlere karşı da işlem yapar: bu listede 15 dava.

Bir şirket, karşı tarafın yaptırım altında olduğunu bilmeden ceza alabilir mi?

Amerika Birleşik Devletleri'nde ve Birleşik Krallık'ta, hukuki cezalar için evet. OFAC, bir ABD kişisinin ihlali bilmeden veya bilmesi için bir neden olmadan da hukuken sorumlu tutulabileceğini belirtir; BIS hukuki sorumluluğu da kusursuzdur; 15 Haziran 2022'den beri OFSI'nin bir kişinin bildiğini veya şüphelenmek için makul bir nedeni olduğunu kanıtlaması gerekmez. AB'de direktif kast arar, askeri ve çift kullanımlı ürünler için ağır ihmal yeterlidir. Kanada'da kasıtlı bir ihlal gerekir. Bu listeden örnek: Pegasus Worldwide Logistics (OFAC, 9 Ekim 2026), kontrollerindeki eksiklikler nedeniyle fark etmeden yaptırım altındaki bir Çinli tedarikçiden ekipman sevkiyatı düzenledi.

Bir ihlal ceza verilmeden yayımlanabilir mi?

Evet. OFSI bir ihlali ceza vermeden yayımlayabilir: bu listede Wise Payments Limited (31 Ağustos 2023) ve Vanquis Bank Limited (8 Eylül 2025).

Yaptırım altındaki taraf yalnızca karşı tarafın arkasındaki bir sahipse şirket ceza alabilir mi?

Evet. Birleşik Krallık'ta Deutsche Bank AG London Branch (165.000 £) ve Apple Distribution International Limited (390.000 £), listeye alınmış bir kuruluşa ait olan ve kendisi hiçbir listede yer almayan Okko LLC'ye yapılan aynı iki ödeme nedeniyle ceza aldı. Amerika Birleşik Devletleri'nde sahipliğe ilişkin OFAC %50 kuralı yürürlükte kalmaktadır.

Bu liste nasıl güncel tutuluyor?

Her dava makamın, mahkemenin veya bakanlığın resmi kaynağında kontrol edildi ve son doğrulama tarihi sayfada gösterilir. Liste kapsamlı değildir.