UNICORN PRIVATE Amerika Birleşik Devletleri'nde yaptırım cezaları: OFAC ve BIS cezaları
OFAC (ABD Hazinesi), BIS (ABD Ticaret Bakanlığı) ve DOJ'un ABD şirketlerine ve başka ülkelerde yerleşik şirketlere karşı verdiği kararlar.
Kısaca
Bu sayfadaki yayımlanmış davalar: 36. Makamlar: 3. Yıllar: 2022 ile 2026 arası.
Amerika Birleşik Devletleri'nde (OFAC, BIS) ve Birleşik Krallık'ta (OFSI, 15 Haziran 2022'den beri) hukuki sorumluluk kusursuzdur: bir şirket, karşı tarafın yaptırım altında olduğunu bilmese bile ceza alabilir.
Tutarlar kararın para biriminde gösterilir ve hiçbir zaman dönüştürülmez.
Bilmekte fayda var
- Bu listedeki bazı şirketler Amerika Birleşik Devletleri dışında yerleşiktir: SCG Plastics, Toll Holdings ve Danfoss davalarında ödemeler ABD finansal sisteminden geçti.
- BIS Bağlı Kuruluşlar Kuralı (Affiliates Rule, ihracat kontrolleri için %50 kuralı) 10 Ocak 2027'ye kadar askıya alındı. Sahipliğe ilişkin OFAC %50 kuralı yürürlükte kalmaktadır.
- https://www.federalregister.gov/documents/2026/11/09/2026-22793/extension-of-the-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed
- https://www.federalregister.gov/documents/2025/11/12/2025-19846/one-year-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed-entities
Davalar
Gösterilen davalar: 36 / 36
| Sektör | Ne oldu | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Extreme Networks, Inc.Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Elektronik ve çift kullanımlı ürünler | OFAC (US Treasury) + DOJ (US Department of Justice) | OFAC: $1.529.685 DOJ: $975.721,84 |
Extreme, Rusya'daki bağlı şirketi aracılığıyla, çoğunluk hissesi yaptırım altındaki bir Rus hava savunma üreticisine ait bir şirkete ağ ekipmanı sattı. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Bank of America, N.A.Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Bankalar ve finansal aracılar | OFAC (US Treasury) | $11.662.930 | Banka, bloke edilmiş bankaları içeren ödemeler işledi, tam eşleşmelere ilişkin tarama uyarılarını yanlış ele aldı ve izleme listelerini geç güncelledi. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Pegasus Worldwide LogisticsHukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Lojistik ve denizcilik | OFAC (US Treasury) | $175.015 | Şirket, kontrollerindeki eksiklikler nedeniyle fark etmeden yaptırım altındaki bir Çinli tedarikçiden ekipman sevkiyatı düzenledi. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| FTI Consulting, Inc.Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Profesyonel hizmetler (hukuk, muhasebe, danışmanlık) | OFAC (US Treasury) | $1.050.000 | Firma, geç ödenen veya hiç ödenmeyen faturalar düzenleyerek yaptırım altındaki Rus bankası VTB'ye yasaklı kredi sağladı. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Adani Enterprises LimitedHukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Hindistan | Metaller, kimyasallar ve emtia | OFAC (US Treasury) | $275.000.000 | Şirket, LPG'nin İran'dan geldiğine dair uyarı işaretlerine rağmen Umman ve Irak menşeli olduğunu iddia eden Dubai'deki bir tüccardan LPG satın aldı. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Applied Materials Inc. and Applied Materials Korea, Ltd.Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Elektronik ve çift kullanımlı ürünler | BIS (US Department of Commerce) | yaklaşık $252.000.000 | Şirket, iyon implanterlerini Kore'deki bağlı şirketi üzerinden yönlendirerek Entity List'teki bir Çin şirketine lisanssız sevk etti. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Exodus Movement, Inc.Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Kripto ve ödemeler | OFAC (US Treasury) | $3.103.360 | Şirket, İran'daki kullanıcılara destek verdi ve bazen konumlarını gizlemek için VPN kullanmalarını söyledi. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| IPI Partners, LLCHukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Bankalar ve finansal aracılar | OFAC (US Treasury) | $11.485.352 | Firma, yaptırım altındaki bir Rus oligarktan hukuki yapılar aracılığıyla yatırım aldı ve bunları listeye alınmasından sonra dört yıl boyunca tuttu. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Luminultra Technologies, Inc.İdari uzlaşmaCeza, Kanadalı grubun ABD'deki bağlı şirketine ilişkindir. | Kanada | Metaller, kimyasallar ve emtia | BIS (US Department of Commerce) | $685.051 | Şirket, varış yerini gizlemek için Dubai'deki bir nakliye komisyoncusunu göstererek Tahran'daki bir distribütöre test cihazları ve kitleri sevk etti. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| ShapeShift AGHukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | İsviçre | Kripto ve ödemeler | OFAC (US Treasury) | $750.000 | Borsa, Küba, İran, Sudan ve Suriye'deki kullanıcılarla kripto işlemleri gerçekleştirdi. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Fracht FWO Inc.Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Lojistik ve denizcilik | OFAC (US Treasury) | $1.610.775 | Nakliye komisyoncusu, kargo taşımak için bloke edilmiş bir Venezuela devlet havayolunu kiraladı ve havayolu, İran'ın Mahan Air şirketince işletildiği gerekçesiyle bloke edilmiş bir uçak kullandı. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Cadence Design Systems Inc.Suç kabulü (DOJ) ve BIS cezası | Amerika Birleşik Devletleri | Elektronik ve çift kullanımlı ürünler | DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | $140.000.000 üzeri | Cadence ve Çin'deki bağlı şirketi, kontrollü çip tasarım araçlarını bir takma ad kullanarak Entity List'teki bir Çin askeri üniversitesine lisanssız ihraç etti. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Interactive Brokers LLCHukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Bankalar ve finansal aracılar | OFAC (US Treasury) | $11.832.136 | Aracı kurum, İran, Küba, Suriye ve Kırım'daki kişilere hizmet verdi ve bloke edilmiş kişileri ve yasaklı menkul kıymetleri içeren işlemler gerçekleştirdi. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Harman International Industries, Inc.Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Elektronik ve çift kullanımlı ürünler | OFAC (US Treasury) | $1.454.145 | Bir Harman bağlı şirketinin çalışanları, BAE'deki distribütörünün Harman ürünlerini İran'a yönlendirmesine izin verdi. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Unicat Catalyst Technologies, LLCHukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma)Yalnızca OFAC kararının tutarı. | Amerika Birleşik Devletleri | Metaller, kimyasallar ve emtia | OFAC (US Treasury) | $3.882.797 | Eski CEO ve çalışanlar İran'daki müşterilere katalizör ve hizmet tedarik etti ve bloke edilmiş bir Venezuela şirketine mal sattı. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| GVA Capital Ltd.Para cezası | Amerika Birleşik Devletleri | Bankalar ve finansal aracılar | OFAC (US Treasury) | $215.988.868 | Firma, yaptırım altındaki bir Rus oligarkın yatırımını listeye alınmasından sonra da, yeğenini paravan olarak kullanarak yönetmeye devam etti. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Haas Automation, Inc.Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Makine ve endüstriyel ekipman | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: $1.044.781 BIS: $1.500.000 |
Haas, distribütör ağı aracılığıyla, bloke edilmiş Rus kuruluşlarına ait makineler için bir CNC makinesi, yedek parçalar ve etkinleştirme kodları tedarik etti. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| SkyGeek Logistics, Inc.Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Havacılık, uzay ve savunma | OFAC (US Treasury) | $22.172 | Şirket, Rusya'nın havacılık ve uzay sektörünü desteklediği için yaptırım altındaki iki BAE şirketine dört havacılık ürünü sevkiyatı gönderdi. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| C.H. Robinson International Inc.Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Lojistik ve denizcilik | OFAC (US Treasury) | $257.690 | Yurt dışındaki beş bağlı şirket, İran'ı veya İran ya da Küba mallarını içeren 82 sevkiyat düzenledi veya bir İran havayoluyla iş yaptı. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Aiotec GmbHHukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Almanya | Makine ve endüstriyel ekipman | OFAC (US Treasury) | $14.550.000 | Şirket, bir ABD firmasının aracılık ettiği Avustralya'daki bir polipropilen tesisinin İran'a yeniden satılmasını, ödemeler ABD bankaları üzerinden yapılarak ayarladı. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| American Life Insurance Company (MetLife)Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Sigorta | OFAC (US Treasury) | $178.421 | Sigortacı, İran Hükümeti'nin sahip olduğu veya kontrol ettiği BAE okullarına ve kuruluşlarına grup poliçeleri düzenledi. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| State Street Bank and Trust CompanyHukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Bankalar ve finansal aracılar | OFAC (US Treasury) | $7.452.501 | Bağlı şirketi Charles River, sektörel yaptırımlar kapsamındaki Rus müşteriler için faturaların tarihlerini değiştirdi ve ödemelerini kabul etti. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Mondo TV S.p.A.Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | İtalya | Medya | OFAC (US Treasury) | $538.000 | Şirket, dış kaynaklı iş için üçüncü taraf şirketler aracılığıyla bir Kuzey Kore devlet animasyon stüdyosuna yaklaşık 538.000 $ ödedi. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| SCG Plastics Co., Ltd.Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Tayland | Metaller, kimyasallar ve emtia | OFAC (US Treasury) | $20.000.000 | Şirket, İran'daki bir ortak girişimin ürettiği İran menşeli reçine satışları için 291 milyon $ tutarındaki dolar ödemelerini ABD bankaları üzerinden yönlendirdi. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| EFG International AGHukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | İsviçre | Bankalar ve finansal aracılar | OFAC (US Treasury) | $3.740.442 | Banka, Küba, uyuşturucu ve Rusya yaptırımları kapsamındaki müşteriler için menkul kıymet işlemlerini ABD firmalarına yaptırdı; bloke edilmiş bir Rus'a ödenen temettüler de dahil. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Privilege Underwriters Reciprocal Exchange (PURE)Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Sigorta | OFAC (US Treasury) | $466.200 | Sigortacı, yaptırım altındaki Viktor Vekselberg'e ait bir şirketi içeren dört poliçeyi yönetti. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Binance Holdings, Ltd.Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Cayman Adaları | Kripto ve ödemeler | OFAC (US Treasury) | $968.618.825 | Borsa, beş yılı aşkın süre boyunca ABD'li kullanıcılar ile yaptırım uygulanan ülkelerdeki kullanıcılar veya bloke edilmiş kişiler arasındaki işlemleri eşleştirdi. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| 3M CompanyHukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | İhracata yönelik imalat | OFAC (US Treasury) | $9.618.477 | 3M'in İsviçre'deki bağlı şirketi, bir Alman bayi aracılığıyla, İran polis güçlerinin kontrolündeki bir kuruluşa reflektif tabaka sattı. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | İsveç (grup) / Letonya | Bankalar ve finansal aracılar | OFAC (US Treasury) | $3.430.900 | Denizcilik sektöründen bir müşteri, bankanın internet bankacılığını Kırım'dan kullanarak ABD muhabir bankaları üzerinden Kırım'daki kişilere ödeme gönderdi. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| British American Tobacco p.l.c.Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Birleşik Krallık | İhracata yönelik imalat | OFAC (US Treasury) | $508.612.492 | BAT, bir Kuzey Kore ortak girişiminden yaklaşık 250 milyon $'ı Kuzey Kore bankaları üzerinden aktardı ve Singapur'daki bağlı şirketi Kuzey Kore büyükelçiliğine satılan tütün için ödeme aldı. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Seagate Technology LLCHukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Elektronik ve çift kullanımlı ürünler | BIS (US Department of Commerce) | $300.000.000 | Seagate, yabancı doğrudan ürün kuralını (foreign direct product rule) ihlal ederek Entity List'te yer alan Huawei'ye sabit disk sürücüleri tedarik etti. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Microsoft Corporation (also for Microsoft Ireland Operations Ltd.)Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | İrlanda | Teknoloji ve yazılım | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: $2.980.265,86 BIS: $624.013 |
Microsoft Ireland, sonunda yaptırım altındaki kişilere ve Rusya, Kırım, Küba, İran ve Suriye'deki kullanıcılara ulaşan lisanslar için bayilere fatura kesti. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Danfoss A/SHukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Danimarka | İhracata yönelik imalat | OFAC (US Treasury) | $4.379.810 | BAE'deki bağlı şirketi, İran, Suriye ve Sudan'daki müşterilerinin bir ABD bankasının BAE şubesine ödeme yapmasını sağladı ve buradan İran ve Suriye'deki kuruluşlara ödeme yaptı. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Payward, Inc. (Kraken)Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Kripto ve ödemeler | OFAC (US Treasury) | $362.158,70 | Borsa, IP adreslerini zamanında engellemediği için İran'da bulunduğu anlaşılan kullanıcılara hizmet verdi. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Fransa (grup) / İsviçre | Bankalar ve finansal aracılar | OFAC (US Treasury) | $720.258 | Banka, KYC dosyaları bu adresleri gösterdiği halde, yaptırım uygulanan ülkelerde yaşayan 17 müşteri için dolar hesapları işletti. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Toll Holdings LimitedHukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Avustralya | Lojistik ve denizcilik | OFAC (US Treasury) | $6.131.855 | Lojistik grubu, Kuzey Kore, İran, Suriye veya yaptırım altındaki tarafları içeren sevkiyatlar için ABD sistemi üzerinden ödeme yaptı veya aldı. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı |
Tabloyu sıralamak için bir sütun başlığı seç. Tutarlar kararın para biriminde gösterilir ve hiçbir zaman dönüştürülmez.
Yıllara ve makamlara göre toplamlar
Bu listedeki şirketlere verilen tutarların para birimine göre toplamları, hiçbir zaman dönüştürülmez. Dahil olmayanlar: ceza verilmeden yayımlanan ihlaller, kara para aklamayla mücadele cezaları, müsadereler ve gerçek kişilere verilen tutarlar. Yaklaşık veya üzeri olarak işaretlenen bir toplam, kaynağın yaklaşık ya da asgari olarak verdiği bir tutarı içerir.
Yıllara göre
| Yıl | Davalar | Toplam |
|---|---|---|
| 2026 | 6 | yaklaşık $542.393.351,84 |
| 2025 | 11 | $393.337.265 üzeri |
| 2024 | 8 | $46.739.226 |
| 2023 | 7 | $1.794.351.172,86 |
| 2022 | 4 | $11.594.081,70 |
Makamlara göre
| Makam | Davalar | Toplam |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 32 | $2.092.630.311,56 |
| BIS (US Department of Commerce) | 5 | yaklaşık $554.809.064 |
| DOJ (US Department of Justice) | 1 | $975.721,84 |
| DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | 1 | $140.000.000 üzeri |
Kanunda öngörülen azami cezalar
Bağlantısı verilen resmi metinlerde doğrulandığı şekliyle kanundaki azami tutarlar:
- Amerika Birleşik Devletleri, OFAC (IEEPA): ihlal başına 377.700 $ veya işlem değerinin iki katından hangisi yüksekse o tutara kadar hukuki para cezası; 1.000.000 $ ve 20 yıl hapse kadar cezai yaptırım. Hukuki sorumluluk kusursuzdur. (Resmi kaynak 1) (Resmi kaynak 2) (Resmi kaynak 3)
- Amerika Birleşik Devletleri, BIS (İhracat Kontrolü Reform Yasası, Export Control Reform Act): ihlal başına 374.474 $ veya işlem değerinin iki katından hangisi yüksekse o tutara kadar hukuki para cezası; 1.000.000 $ ve 20 yıl hapse kadar cezai yaptırım. Hukuki sorumluluk kusursuzdur. (Resmi kaynak 1) (Resmi kaynak 2)
Sıkça sorulan sorular
OFAC ve BIS bir şirkete ne kadar ceza verebilir?
Amerika Birleşik Devletleri, OFAC (IEEPA): ihlal başına 377.700 $ veya işlem değerinin iki katından hangisi yüksekse o tutara kadar hukuki para cezası; 1.000.000 $ ve 20 yıl hapse kadar cezai yaptırım. Hukuki sorumluluk kusursuzdur. Amerika Birleşik Devletleri, BIS (İhracat Kontrolü Reform Yasası, Export Control Reform Act): ihlal başına 374.474 $ veya işlem değerinin iki katından hangisi yüksekse o tutara kadar hukuki para cezası; 1.000.000 $ ve 20 yıl hapse kadar cezai yaptırım. Hukuki sorumluluk kusursuzdur.
Bu ülkeyle ilgili davalarda hangi şirketler ceza aldı?
Bu sayfada yayımlanmış 36 dava listelenmektedir. En yüksek tutarlar: Binance Holdings, Ltd. (OFAC (US Treasury), 21 Kasım 2023): $968.618.825; British American Tobacco p.l.c. (OFAC (US Treasury), 25 Nisan 2023): $508.612.492; Seagate Technology LLC (BIS (US Department of Commerce), 19 Nisan 2023): $300.000.000. Bu listedeki bazı şirketler Amerika Birleşik Devletleri dışında yerleşiktir: SCG Plastics, Toll Holdings ve Danfoss davalarında ödemeler ABD finansal sisteminden geçti.
OFAC, karşı tarafın yaptırım altında olduğunu bilmeyen bir şirkete ceza verebilir mi?
Evet. OFAC, bir ABD kişisinin yaptırım ihlalleri için, ihlali bilmeden veya bilmesi için bir neden olmadan da hukuken sorumlu tutulabileceğini belirtir. Export Control Reform Act kapsamındaki BIS hukuki sorumluluğu da kusursuzdur. Cezai yaptırımlar kasıtlı ihlallerle ilgilidir.
ABD yaptırımlarını ve ihracat kontrollerini kim uygular?
OFAC (ABD Hazinesi) ekonomik yaptırımları, BIS (ABD Ticaret Bakanlığı) Entity List gibi ihracat kontrollerini uygular ve DOJ ceza davalarını kovuşturur.
Unicorn Intelligence şirketinin uyum sorumlusudur: tüm müşterilerini ve tedarikçilerini her gün yaptırım listelerine ve diğer resmi listelere karşı, her kaydın kaynağı ve tarihiyle kontrol eder.
Tüm müşterilerini ve tedarikçilerini ücretsiz kontrol et
Listeni yükle ve birkaç dakika içinde kaç ismin yaptırım, dava, iflas veya başka riskleri olduğunu gör. İzleme hangilerinin olduğunu her gün gösterir.
Liste kapsamlı değildir, kamuya açık resmi kaynaklara dayanır. Son doğrulama tarihi: 13 Kasım 2026.
Unicorn Intelligence bir bilgi aracıdır: kararlar ve yasal yükümlülükler şirketine aittir.