UNICORN PRIVATE ABD'de yaptırım uyumu: hangi kurallar geçerli ve şirketler ne yapmalı
Kısaca
ABD'de yaptırımlar başlıca Uluslararası Acil Ekonomik Yetkiler Kanunu'na (IEEPA) ve başkanlık kararnamelerine dayanır.
ABD Hazinesi'ne bağlı Office of Foreign Assets Control yaptırımları yönetir, Sanayi ve Güvenlik Bürosu (BIS) ise ihracat kontrolleriyle ilgilenir.
ABD'li kişiler listelenen tarafların mallarını bloke etmeli, müşteri ve tedarikçilerini düzenli olarak taramalıdır.
Geçerli kurallar ve yetkili makamlar
Başlıca yasal dayanak, Federal Düzenlemeler Kodu'nun 31. Başlığındaki düzenlemelerle birlikte Uluslararası Acil Ekonomik Yetkiler Kanunu (IEEPA) ve Başkanın kararnameleridir.
ABD Hazinesi'ne bağlı Office of Foreign Assets Control ekonomik yaptırımları yönetir ve Specially Designated Nationals (SDN) listesini yayımlar. Hukuki sorumluluk kast olmasa bile doğar.
Ticaret Bakanlığı'na bağlı Sanayi ve Güvenlik Bürosu (BIS), Export Administration Regulations (EAR) ve Entity List'i yönetir. Kurallar ABD dışındaki şirketlere de ulaşabilir, örneğin ABD doları kullandıklarında veya ABD menşeli ürün ihraç ettiklerinde.
Şirketlerin pratik yükümlülükleri
- Listelenen kişilerin mallarını ve mallar üzerindeki menfaatlerini bloke etmek ve onlarla işlem yapmamak.
- Müşterileri, tedarikçileri, sahipleri ve bankaları SDN listesine ve diğer ABD listelerine karşı taramak, listeler değiştiğinde de.
- Listelenen kişilere yüzde 50 veya daha fazla oranda ait olan kuruluşları da bloke edilmiş saymak.
- Ürünlerinin EAR kapsamında ihracat lisansı gerektirip gerektirmediğini kontrol etmek.
- 31 CFR 501.601 uyarınca kontrol ve işlem kayıtlarını 10 yıl saklamak.
Para cezaları ve yaptırımlar
Resmi metinlerde doğruladığımız yasal üst sınırlar:
- Amerika Birleşik Devletleri, OFAC: ihlal başına $377.700 veya işlem değerinin iki katına kadar; cezai yaptırımlar $1.000.000 ve 20 yıla kadar hapis. (kaynak)
- Amerika Birleşik Devletleri, BIS (ihracat kontrolleri): ihlal başına $374.474 veya işlem değerinin iki katına kadar. (kaynak)
Bağlantısı verilen otoritelerin yayımladığı şekliyle kanunda öngörülen azami tutarlar, 29 Ekim 2026 tarihinde kontrol edildi.
Resmi kaynaklar
Müşterilerini ücretsiz kontrol et
Kişilerini yükle ve birkaç dakika içinde kaç ismin daha yakından incelenmesi gerektiğini gör. Kaydolduğunda 50 $ kredi hediye edilir.
Sık sorulan sorular
ABD'de yaptırımları kim yönetir?
ABD Hazinesi'ne bağlı Office of Foreign Assets Control ekonomik yaptırımları yönetir. Sanayi ve Güvenlik Bürosu (BIS) ihracat kontrolleriyle ilgilenir.
ABD yaptırımları ABD dışındaki şirketlere uygulanır mı?
Uygulanabilir. ABD kuralları ABD'li kişilere ve ayrıca ABD finansal sistemini, ABD dolarını veya ABD menşeli ürünleri içeren işlemlere uygulanır.
ABD yaptırımlarını ihlal etmenin cezaları nelerdir?
İhlaller, kast olmasa bile hukuki cezalara ve cezai yaptırımlara yol açabilir. Resmi metinlerde doğruladığımız rakamlar bu sayfada gösterilir.
Program hata yapabilir. Uyumluluğun nihai sorumluluğu şirketine aittir. Unicorn Intelligence bir bilgi aracıdır. Yaptırım uyumu, durum tespiti ve ihaleye katılım dahil kararlar ve yasal yükümlülükler müşteriye aittir.
Unicorn Intelligence müşterilerini ve tedarikçilerini her gün yaptırım listelerine karşı kontrol eder.