UNICORN PRIVATE Almanya'da yaptırım uyumu: hangi kurallar geçerli ve şirketler ne yapmalı
Kısaca
Almanya'da AB yaptırım tüzükleri, Dış Ticaret ve Ödemeler Kanunu (AWG) ve Yönetmeliği (AWV) ile birlikte doğrudan uygulanır.
BAFA ihracat kontrollerinden ve ticari lisanslardan, Deutsche Bundesbank ise finansal yaptırımlardan sorumludur.
Şirketler listedeki taraflara fon veya mal sağlamamalı, müşteri ve tedarikçilerini düzenli olarak taramalıdır.
Geçerli kurallar ve yetkili makamlar
AB yaptırım tüzükleri Almanya'da ulusal mevzuata aktarılmadan bağlayıcıdır. Dış Ticaret ve Ödemeler Kanunu (Außenwirtschaftsgesetz, AWG) ve Dış Ticaret ve Ödemeler Yönetmeliği (AWV) ulusal çerçeveyi ve ihlallere ilişkin cezaları belirler.
Federal Ekonomi ve İhracat Kontrol Dairesi (BAFA), çift kullanımlı mallar dahil ihracat kontrollerinden ve ticari yaptırımlar kapsamındaki lisanslardan sorumludur. Deutsche Bundesbank ise varlık dondurma ve ödeme lisansları gibi finansal yaptırımlardan sorumludur.
Gümrük makamları kuralları sınırda uygular, Yaptırımların Uygulanması Merkez Ofisi de listedeki kişilerin varlıklarının tespitine destek olur.
Şirketlerin pratik yükümlülükleri
- AB tarafından listelenen kişi ve kuruluşlara doğrudan veya dolaylı olarak fon ya da ekonomik kaynak sağlamamak.
- Müşterileri, tedarikçileri, sahipleri ve bankaları yaptırım listelerine karşı taramak, listeler değiştiğinde de.
- Mallarının, çift kullanımlı mallar dahil, BAFA'dan ihracat lisansı gerektirip gerektirmediğini kontrol etmek.
- AB tüzüklerinin gerektirdiği durumlarda dondurulan fonları bildirmek ve yetkili makamdan lisans talep etmek.
- Yapılan kontrollerin ve alınan kararların kayıtlarını tutmak.
Para cezaları ve yaptırımlar
Resmi metinlerde doğruladığımız yasal üst sınırlar:
- Avrupa Birliği, 2024/1226 sayılı Direktif: şirketlere dünya çapındaki cironun en az %5 oranında veya €40.000.000 para cezası ve en az 5 yıl hapis cezası. (kaynak)
- Almanya: şirketlere €40.000.000 tutarına kadar para cezası. (kaynak)
Bağlantısı verilen otoritelerin yayımladığı şekliyle kanunda öngörülen azami tutarlar, 29 Ekim 2026 tarihinde kontrol edildi.
Resmi kaynaklar
Müşterilerini ücretsiz kontrol et
Kişilerini yükle ve birkaç dakika içinde kaç ismin daha yakından incelenmesi gerektiğini gör. Kaydolduğunda 50 $ kredi hediye edilir.
Sık sorulan sorular
Almanya'da finansal yaptırımlardan kim sorumlu?
Varlık dondurma ile ödeme ve transfer lisansları gibi finansal yaptırımlardan Deutsche Bundesbank sorumludur.
Almanya'da ihracat lisanslarını kim verir?
Federal Ekonomi ve İhracat Kontrol Dairesi (BAFA), çift kullanımlı mallar ve ticari yaptırımlar kapsamındaki mallar dahil ihracat lisanslarını verir.
AB yaptırımları Alman şirketlerine doğrudan uygulanır mı?
Evet. AB yaptırım tüzükleri Almanya'da doğrudan bağlayıcıdır. AWG ve AWV ulusal kuralları ve cezaları ekler.
Program hata yapabilir. Uyumluluğun nihai sorumluluğu şirketine aittir. Unicorn Intelligence bir bilgi aracıdır. Yaptırım uyumu, durum tespiti ve ihaleye katılım dahil kararlar ve yasal yükümlülükler müşteriye aittir.
Unicorn Intelligence müşterilerini ve tedarikçilerini her gün yaptırım listelerine karşı kontrol eder.