UNICORN PRIVATE Birleşik Krallık'ta yaptırım uyumu: hangi kurallar geçerli ve şirketler ne yapmalı
Kısaca
Birleşik Krallık'ta yaptırımlar 2018 Yaptırımlar ve Kara Para Aklamayla Mücadele Kanunu'na ve her rejime özgü düzenlemelere dayanır.
HM Treasury'ye bağlı OFSI finansal yaptırımları, OTSI ise ticari yaptırımları uygular.
Şirketler listelenen taraflarla iş yapmamalı, müşteri ve tedarikçilerini UK Sanctions List'e karşı taramalıdır.
Geçerli kurallar ve yetkili makamlar
Yasal dayanak Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018'dir (SAMLA) ve her yaptırım rejiminin kendi düzenlemeleri vardır. AB'den ayrıldığından beri Birleşik Krallık kendi listesini, UK Sanctions List'i tutar.
HM Treasury'ye bağlı Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) finansal yaptırımları uygular ve hukuki para cezaları verebilir. Office of Trade Sanctions Implementation (OTSI) ticari yaptırımları uygular, Export Control Joint Unit (ECJU) ihracat lisanslarıyla ilgilenir, HMRC ise kuralları sınırda uygular.
Şirketlerin pratik yükümlülükleri
- Listelenen kişilerin fonları veya ekonomik kaynaklarıyla işlem yapmamak ve bunları onlara sağlamamak.
- Müşterileri, tedarikçileri, sahipleri ve bankaları UK Sanctions List'e karşı taramak, liste değiştiğinde de.
- İlgili bir firma (relevant firm) isen, listelenen bir kişiyi veya bir ihlali bildiğinde ya da şüphelendiğinde OFSI'ye bildirmek.
- Mallarının Export Control Joint Unit'ten ihracat lisansı gerektirip gerektirmediğini kontrol etmek.
- Yapılan kontrollerin ve alınan kararların kayıtlarını tutmak.
Para cezaları ve yaptırımlar
Resmi metinlerde doğruladığımız yasal üst sınırlar:
- Birleşik Krallık, OFSI: £1.000.000 veya ihlal değerinin %50 oranına kadar; cezai yaptırımlar 7 yıla kadar hapis. (kaynak)
Bağlantısı verilen otoritelerin yayımladığı şekliyle kanunda öngörülen azami tutarlar, 29 Ekim 2026 tarihinde kontrol edildi.
Resmi kaynaklar
Müşterilerini ücretsiz kontrol et
Kişilerini yükle ve birkaç dakika içinde kaç ismin daha yakından incelenmesi gerektiğini gör. Kaydolduğunda 50 $ kredi hediye edilir.
Sık sorulan sorular
OFSI ile OTSI arasındaki fark nedir?
HM Treasury'ye bağlı OFSI finansal yaptırımları uygular. OTSI ise mal ve hizmet tedarikine yönelik kısıtlamalar gibi ticari yaptırımları uygular.
Birleşik Krallık listesi AB listesiyle aynı mı?
Hayır. Birleşik Krallık kendi rejimlerini ve AB listesinden farklı olan kendi listesini yürütür.
Birleşik Krallık finansal yaptırımlarını ihlal etmenin cezaları nelerdir?
OFSI hukuki para cezaları verebilir ve ihlaller ayrıca suç da oluşturabilir. Resmi metinlerde doğruladığımız rakamlar bu sayfada gösterilir.
Program hata yapabilir. Uyumluluğun nihai sorumluluğu şirketine aittir. Unicorn Intelligence bir bilgi aracıdır. Yaptırım uyumu, durum tespiti ve ihaleye katılım dahil kararlar ve yasal yükümlülükler müşteriye aittir.
Unicorn Intelligence müşterilerini ve tedarikçilerini her gün yaptırım listelerine karşı kontrol eder.