UNICORN PRIVATE İspanya'da yaptırım uyumu: hangi kurallar geçerli ve şirketler ne yapmalı
Kısaca
İspanya'da AB yaptırım tüzükleri, kara para aklama ve terörün finansmanının önlenmesine ilişkin 10/2010 sayılı Kanun ile birlikte doğrudan uygulanır.
Hazine ve Uluslararası Finansman Genel Sekreterliği finansal yaptırımlarda yetkili makamdır, SEPBLAC ise mali istihbarat birimidir.
Şirketler listedeki taraflara fon veya mal sağlamamalı, müşteri ve tedarikçilerini düzenli olarak taramalıdır.
Geçerli kurallar ve yetkili makamlar
AB yaptırım tüzükleri İspanya'da ulusal mevzuata aktarılmadan bağlayıcıdır. Kara para aklama ve terörün finansmanının önlenmesine ilişkin 10/2010 sayılı Kanun yükümlü kuruluşlar için görevler belirler, 12/2003 sayılı Kanun ise terörün finansmanına yönelik dondurmayı düzenler.
Hazine ve Uluslararası Finansman Genel Sekreterliği (Secretaría General del Tesoro y Financiación Internacional) finansal yaptırımlarda yetkili makamdır, SEPBLAC ise mali istihbarat birimidir. Çift kullanımlı mallar için ihracat lisanslarıyla Ticaretten Sorumlu Devlet Sekreterliği ilgilenir.
Şirketlerin pratik yükümlülükleri
- AB tarafından listelenen kişi ve kuruluşlara doğrudan veya dolaylı olarak fon ya da ekonomik kaynak sağlamamak.
- Müşterileri, tedarikçileri, sahipleri ve bankaları yaptırım listelerine karşı taramak, listeler değiştiğinde de.
- Tüzükler gerektirdiğinde dondurulan fonları bildirmek ve yetkili makamdan lisans talep etmek.
- Mallarının çift kullanım ihracat lisansı gerektirip gerektirmediğini kontrol etmek.
- Yapılan kontrollerin ve alınan kararların kayıtlarını tutmak.
Para cezaları ve yaptırımlar
Resmi metinlerde doğruladığımız yasal üst sınırlar:
- Avrupa Birliği, 2024/1226 sayılı Direktif: şirketlere dünya çapındaki cironun en az %5 oranında veya €40.000.000 para cezası ve en az 5 yıl hapis cezası. (kaynak)
Bağlantısı verilen otoritelerin yayımladığı şekliyle kanunda öngörülen azami tutarlar, 29 Ekim 2026 tarihinde kontrol edildi.
Resmi kaynaklar
Müşterilerini ücretsiz kontrol et
Kişilerini yükle ve birkaç dakika içinde kaç ismin daha yakından incelenmesi gerektiğini gör. Kaydolduğunda 50 $ kredi hediye edilir.
Sık sorulan sorular
İspanya'da finansal yaptırımlardan kim sorumlu?
Ekonomi Bakanlığı bünyesindeki Hazine Genel Sekreterliği, finansal yaptırımlarda yetkili makamdır.
SEPBLAC nedir?
SEPBLAC, kara para aklama ve terörün finansmanının önlenmesini denetleyen İspanya mali istihbarat birimidir.
AB yaptırımları İspanyol şirketlerine doğrudan uygulanır mı?
Evet. AB yaptırım tüzükleri İspanya'da ulusal mevzuata aktarılmadan doğrudan bağlayıcıdır.
Program hata yapabilir. Uyumluluğun nihai sorumluluğu şirketine aittir. Unicorn Intelligence bir bilgi aracıdır. Yaptırım uyumu, durum tespiti ve ihaleye katılım dahil kararlar ve yasal yükümlülükler müşteriye aittir.
Unicorn Intelligence müşterilerini ve tedarikçilerini her gün yaptırım listelerine karşı kontrol eder.