UNICORN PRIVATE Bankalar ve finansal aracılar için yaptırım cezaları
Kısaca
Bu sayfadaki yayımlanmış davalar: 13. Makamlar: 3. Yıllar: 2022 ile 2026 arası.
Amerika Birleşik Devletleri'nde (OFAC, BIS) ve Birleşik Krallık'ta (OFSI, 15 Haziran 2022'den beri) hukuki sorumluluk kusursuzdur: bir şirket, karşı tarafın yaptırım altında olduğunu bilmese bile ceza alabilir.
Tutarlar kararın para biriminde gösterilir ve hiçbir zaman dönüştürülmez.
Bilmekte fayda var
- Bu sayfada aracı kurumlar, varlık yöneticileri, özel sermaye şirketleri ve bir holding şirketi de yer almaktadır.
Davalar
Gösterilen davalar: 13 / 13
| Sektör | Ne oldu | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Bank of America, N.A.Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Bankalar ve finansal aracılar | OFAC (US Treasury) | $11.662.930 | Banka, bloke edilmiş bankaları içeren ödemeler işledi, tam eşleşmelere ilişkin tarama uyarılarını yanlış ele aldı ve izleme listelerini geç güncelledi. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Citibank, N.A., London BranchPara cezası | Birleşik Krallık | Bankalar ve finansal aracılar | OFSI (HM Treasury) | £4.732.830,58 | Banka, Sovcomflot'a ait şirketler ve listeye alınmış Rus bankaları dahil olmak üzere, dondurulmuş fonlarla ilgili olan veya listeye alınmış kişilere fon sağlayan, 19,7 milyon £ değerinde 970 ödeme işledi. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Deutsche Bank AG London BranchPara cezası | Birleşik Krallık | Bankalar ve finansal aracılar | OFSI (HM Treasury) | £165.000 | Şube, bir müşterinin talimatı üzerine, listeye alınmış bir kuruluşa ait olan Okko LLC'ye 635.618,75 £ tutarında iki ödeme yaptı; tarama verileri bu sahipliği göstermiyordu. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Bank of Scotland PLCPara cezası | Birleşik Krallık | Bankalar ve finansal aracılar | OFSI (HM Treasury) | £160.000 | Banka, listeye alınmış bir kişinin hesabına veya hesabından 77.383 £ tutarında 24 ödeme işledi; bunlar adın farklı bir yazımı nedeniyle gözden kaçtı. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| IPI Partners, LLCHukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Bankalar ve finansal aracılar | OFAC (US Treasury) | $11.485.352 | Firma, yaptırım altındaki bir Rus oligarktan hukuki yapılar aracılığıyla yatırım aldı ve bunları listeye alınmasından sonra dört yıl boyunca tuttu. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Vanquis Bank Limitedİhlal yayımlandı, ceza yok | Birleşik Krallık | Bankalar ve finansal aracılar | OFSI (HM Treasury) | İhlal yayımlandı, ceza yok | Listeye alınmış bir kişi, listeye alınmasından sonra sekiz gün boyunca hesabına tam erişimini korudu ve nakit çekti. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Interactive Brokers LLCHukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Bankalar ve finansal aracılar | OFAC (US Treasury) | $11.832.136 | Aracı kurum, İran, Küba, Suriye ve Kırım'daki kişilere hizmet verdi ve bloke edilmiş kişileri ve yasaklı menkul kıymetleri içeren işlemler gerçekleştirdi. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| GVA Capital Ltd.Para cezası | Amerika Birleşik Devletleri | Bankalar ve finansal aracılar | OFAC (US Treasury) | $215.988.868 | Firma, yaptırım altındaki bir Rus oligarkın yatırımını listeye alınmasından sonra da, yeğenini paravan olarak kullanarak yönetmeye devam etti. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Adı açıklanmayan Amsterdam şirketiSavcılıkla mahkeme dışı uzlaşma (transactie) | Hollanda | Bankalar ve finansal aracılar | Openbaar Ministerie | €195.000 €20.000 (yönetim kurulu üyesi) |
Şirket, arkasında listedeki bir kişinin bulunduğu Rus bir hissedara yaklaşık 18 milyon € temettü ödedi ve AB listesindeki bir Rus şirketine para iade etti. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| State Street Bank and Trust CompanyHukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Amerika Birleşik Devletleri | Bankalar ve finansal aracılar | OFAC (US Treasury) | $7.452.501 | Bağlı şirketi Charles River, sektörel yaptırımlar kapsamındaki Rus müşteriler için faturaların tarihlerini değiştirdi ve ödemelerini kabul etti. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| EFG International AGHukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | İsviçre | Bankalar ve finansal aracılar | OFAC (US Treasury) | $3.740.442 | Banka, Küba, uyuşturucu ve Rusya yaptırımları kapsamındaki müşteriler için menkul kıymet işlemlerini ABD firmalarına yaptırdı; bloke edilmiş bir Rus'a ödenen temettüler de dahil. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | İsveç (grup) / Letonya | Bankalar ve finansal aracılar | OFAC (US Treasury) | $3.430.900 | Denizcilik sektöründen bir müşteri, bankanın internet bankacılığını Kırım'dan kullanarak ABD muhabir bankaları üzerinden Kırım'daki kişilere ödeme gönderdi. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)Hukuki yaptırım işlemi (ceza veya uzlaşma) | Fransa (grup) / İsviçre | Bankalar ve finansal aracılar | OFAC (US Treasury) | $720.258 | Banka, KYC dosyaları bu adresleri gösterdiği halde, yaptırım uygulanan ülkelerde yaşayan 17 müşteri için dolar hesapları işletti. Resmi kaynak 13 Kasım 2026 tarihinde doğrulandı |
Tabloyu sıralamak için bir sütun başlığı seç. Tutarlar kararın para biriminde gösterilir ve hiçbir zaman dönüştürülmez.
Yıllara ve makamlara göre toplamlar
Bu listedeki şirketlere verilen tutarların para birimine göre toplamları, hiçbir zaman dönüştürülmez. Dahil olmayanlar: ceza verilmeden yayımlanan ihlaller, kara para aklamayla mücadele cezaları, müsadereler ve gerçek kişilere verilen tutarlar. Yaklaşık veya üzeri olarak işaretlenen bir toplam, kaynağın yaklaşık ya da asgari olarak verdiği bir tutarı içerir.
Yıllara göre
| Yıl | Davalar | Toplam |
|---|---|---|
| 2026 | 4 | $11.662.930; £5.057.830,58 |
| 2025 | 3 | $239.306.356 |
| 2024 | 3 | $11.192.943; €195.000 |
| 2023 | 1 | $3.430.900 |
| 2022 | 1 | $720.258 |
Makamlara göre
| Makam | Davalar | Toplam |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 8 | $266.313.387 |
| OFSI (HM Treasury) | 3 | £5.057.830,58 |
| Openbaar Ministerie | 1 | €195.000 |
Sıkça sorulan sorular
Bu sektördeki şirketler yaptırım ihlalleri nedeniyle ceza aldı mı?
Bu sayfada yayımlanmış 13 dava listelenmektedir. En yüksek tutarlar: GVA Capital Ltd. (OFAC (US Treasury), 12 Haziran 2025): $215.988.868; Interactive Brokers LLC (OFAC (US Treasury), 15 Temmuz 2025): $11.832.136; Bank of America, N.A. (OFAC (US Treasury), 13 Ekim 2026): $11.662.930; Citibank, N.A., London Branch (OFSI (HM Treasury), 2 Eylül 2026): £4.732.830,58; Deutsche Bank AG London Branch (OFSI (HM Treasury), 19 Mayıs 2026): £165.000; Bank of Scotland PLC (OFSI (HM Treasury), 26 Ocak 2026): £160.000; Adı açıklanmayan Amsterdam şirketi (Openbaar Ministerie, Savcılıkla mahkeme dışı uzlaşma (transactie), 23 Eylül 2024): €195.000. Bu sayfada aracı kurumlar, varlık yöneticileri, özel sermaye şirketleri ve bir holding şirketi de yer almaktadır.
Bir şirket, karşı tarafın yaptırım altında olduğunu bilmeden ceza alabilir mi?
Amerika Birleşik Devletleri'nde ve Birleşik Krallık'ta, hukuki cezalar için evet. OFAC, bir ABD kişisinin ihlali bilmeden veya bilmesi için bir neden olmadan da hukuken sorumlu tutulabileceğini belirtir; BIS hukuki sorumluluğu da kusursuzdur; 15 Haziran 2022'den beri OFSI'nin bir kişinin bildiğini veya şüphelenmek için makul bir nedeni olduğunu kanıtlaması gerekmez. AB'de direktif kast arar, askeri ve çift kullanımlı ürünler için ağır ihmal yeterlidir. Kanada'da kasıtlı bir ihlal gerekir. Bu listeden örnek: Pegasus Worldwide Logistics (OFAC, 9 Ekim 2026), kontrollerindeki eksiklikler nedeniyle fark etmeden yaptırım altındaki bir Çinli tedarikçiden ekipman sevkiyatı düzenledi.
Unicorn Intelligence şirketinin uyum sorumlusudur: tüm müşterilerini ve tedarikçilerini her gün yaptırım listelerine ve diğer resmi listelere karşı, her kaydın kaynağı ve tarihiyle kontrol eder.
Tüm müşterilerini ve tedarikçilerini ücretsiz kontrol et
Listeni yükle ve birkaç dakika içinde kaç ismin yaptırım, dava, iflas veya başka riskleri olduğunu gör. İzleme hangilerinin olduğunu her gün gösterir.
Liste kapsamlı değildir, kamuya açık resmi kaynaklara dayanır. Son doğrulama tarihi: 13 Kasım 2026.
Unicorn Intelligence bir bilgi aracıdır: kararlar ve yasal yükümlülükler şirketine aittir.