如何查询一家公司是否被制裁：分步指南

第一步：收集正确的名称

在搜索之前，先收集能让搜索结果可靠的数据：

• 完整的法定名称以及所有商号；
• 曾用名，通常可以在公司登记册中查到；
• 注册国家和注册号码；
• 主要股东和董事的姓名；
• 地址，用于区分名称相似的两家公司。

只搜索商号是最常见的错误。被列名方往往以其法定名称、从其他文字转写的名称，或主管机关记录的别名出现在名单上。

第二步：搜索美国名单

美国财政部通过其海外资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control）发布制裁名单搜索工具。该工具涵盖特别指定国民名单（Specially Designated Nationals）以及财政部的其他制裁名单。您可以设置最低匹配分数：分数越低，能找到的拼写变体越多，但仅仅名称相似的结果也越多。

在出口管制方面，美国商务部发布综合筛查名单，汇集了商务部、国务院和财政部的名单，其中包括实体清单（Entity List）。当您销售商品或技术时，而不仅仅是转移资金时，这份名单都很有用。

第三步：搜索欧盟和英国名单

欧盟制裁地图按国家展示欧盟的限制措施，并可搜索被列名的个人和实体。法律依据始终是在EUR-Lex上公布于《欧盟官方公报》的条例，地图为每个制裁制度都提供了相应链接。

在英国，由外交、联邦和发展事务部发布的英国制裁名单列出了根据英国制裁条例被指定的个人和实体。隶属于英国财政部的金融制裁执行办公室（Office of Financial Sanctions Implementation）发布金融制裁指南。

如果您在其他国家开展业务，请查看这些国家是否发布自己的名单：瑞士、加拿大、澳大利亚和日本等国都有自主制裁。

第四步：不止看名称

公司名称的查询结果没有问题，并不意味着核查结束。在美国，由一名或多名被冻结人员直接或间接拥有50%或以上股权的公司，本身也被冻结，即使它没有出现在任何名单上。欧盟和英国则考察所有权和控制权。因此，您还需要搜索主要所有者和董事。

当所有权链条经过多家公司或多个国家时，简单的搜索不足以看清交易对手背后真正的人。这种情况下，下一步是获取一份包含最终受益所有人的完整公司报告。

第五步：仔细判断可能的匹配

搜索工具显示的是可能的匹配，而不是结论。请将名单条目的信息与您所了解的公司情况进行比对：国家、地址、注册号码、成立日期、所有者姓名。如果识别信息明显不同，该匹配很可能只是同名。如果信息一致，或者您无法判断，请暂停交易，并在继续之前咨询您的合规或法律顾问。

第六步：记录您所做的工作

每次核查都应保留一份简短记录：日期和时间、所用工具、搜索的名称、匹配分数等设置、结果和决定，以及作出决定的人员姓名。截图或导出的结果会有帮助。在美国，受制裁规则约束的交易记录必须保存10年。日后能够证明您有流程并且执行了流程的，正是一份清晰的记录。

每个新交易对手的核查清单

1. 收集法定名称、曾用名、国家、注册号码、所有者和董事。
2. 搜索美国财政部制裁名单搜索和综合筛查名单。
3. 搜索欧盟制裁地图和英国制裁名单。
4. 对主要所有者和董事重复上述搜索。
5. 对每个可能的匹配比对识别信息。
6. 保存记录并定期重复核查，因为名单会变化。

人工核查的局限

对少量新交易对手而言，人工搜索效果很好。但当您需要对数百个现有客户和供应商重复核查时，就很难持续下去，因为每份名单都按各自的时间表更新，而每次重复都必须重新记录。大多数公司正是在这个时候转向自动核查。

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常见问题

有没有免费的方法查询一家公司是否被制裁？

有。美国财政部制裁名单搜索、美国综合筛查名单、欧盟制裁地图和英国制裁名单都是免费的官方工具。

只搜索公司名称就够了吗？

不够。还要搜索曾用名以及主要所有者和董事，因为由被列名人员拥有或控制的公司，即使本身未被列名，也可能受到限制。

如果工具显示可能的匹配，我该怎么办？

将国家、地址、注册号码和所有者与名单条目比对。如果信息一致或无法判断，请暂停交易，并咨询您的合规或法律顾问。

我需要保留核查记录吗？

需要。记录日期、工具、搜索的名称、结果和决定。在美国，受制裁规则约束的交易记录必须保存10年。