Tedarikçin yaptırımlı mı? Uyarı işaretleri ve kontrol

Tedarikçiler neden müşteriler kadar önemli

Birçok şirket yaptırımları bir satış sorunu olarak görür: yanlış alıcıya satma. Bir tedarikçiye ödeme yapmak da aynı derecede hassastır. Her ödeme birine fon sağlar ve o kişi listedeki bir taraf ya da onun kontrol ettiği bir şirketse, şirketin para cezalarına, dondurulan ödemelere ve bankanın sorularına maruz kalabilir. Satın aldığın mallara da el konulabilir ya da ithal edilemeyebilir.

Tedarikçiler çoğu zaman malzeme ya da daha iyi bir fiyat bulma baskısı altındaki kişiler tarafından hızlıca sisteme alınır. Kontrollerin atlandığı an tam da budur.

Şirketin kendisindeki uyarı işaretleri neler?

• Kimliği zor tespit edilen sahipler ya da yöneticiler veya net bir ticari nedeni olmayan, birkaç ülkeye yayılmış bir şirketler zinciri.
• Geçmişi az, yeni kurulmuş bir şirketin alışılmadık derecede iyi fiyatlar teklif etmesi ya da büyük siparişler istemesi.
• Bir yaptırım listesindeki şirkete çok benzeyen bir isim ya da yakın zamanda yapılmış bir isim değişikliği.
• Sadece bir sanal ofis hizmeti olan adresler ya da ilgisiz başka şirketlerle paylaşılan iletişim bilgileri.
• Ticaret sicil belgesi ya da ortaklar listesi gibi temel belgeleri vermekte isteksizlik.

Anlaşmadaki uyarı işaretleri neler?

• Sözleşmeyle hiçbir ilgisi olmayan bir üçüncü taraf üzerinden ödeme yapma ya da ödeme alma talepleri.
• Alıcıyı, gönderileni ya da varış yerini son dakikada değiştirme talepleri.
• Mallar için ticari açıdan hiçbir anlamı olmayan ülkeler üzerinden sevkiyat rotaları.
• Ürünü sonunda kimin kullanacağını söylemekte isteksizlik ya da son kullanım hakkında belirsiz cevaplar.
• Hızlı kapatma ve olağan evrakı atlama baskısı.

Tek bir işaretin masum bir açıklaması olabilir. Birkaçı bir aradaysa daha yakından bakmak gerekir.

Bir uyarı işareti görünce ne yapmalısın?

1. İmzalamadan, sevk etmeden ya da ödemeden önce anlaşmayı durdur.
2. Şirketi, sahiplerini ve yöneticilerini isim varyasyonları ve transliterasyonlar dahil resmi yaptırım listelerine göre kontrol et.
3. Eksik bilgileri karşı taraftan yazılı olarak iste ve cevapları sakla.
4. Hukuk ya da uyum danışmanlarınla birlikte devam etmeye, daha fazla bilgi istemeye ya da durmaya karar ver.
5. Neyi kontrol ettiğini, kaynakları ve kararı tarihiyle kaydet.

Kayıt önemlidir. Bir gün yetkililerden, bir bankadan ya da bir denetçiden soru gelirse, neyi kontrol ettiğini ve neden öyle karar verdiğini gösterebilmek güçlü bir konumdur.

Bir tedarikçinin yaptırımlı olup olmadığı dakikalar içinde nasıl kontrol edilir

Unicorn Intelligence ile her ismi elle aramana gerek yok:

1. İş e-postan ya da Google veya Apple hesabınla kayıt ol. Kart gerekmez ve hediye olarak 50 $ kredi alırsın.
2. CRM'ini bağla (HubSpot ya da Zapier üzerinden diğer araçlar) veya tedarikçilerini Google Sheets, Excel ya da bir CSV dosyasından yükle.
3. Listende kaç olası eşleşme olduğunu görmek için kişilerinin ücretsiz taramasını çalıştır.
4. Sonradan listeye giren tedarikçileri de yakalamak için günlük taramayı aç; e-posta, Slack ya da webhook ile anında bildirim al.
5. Uyarı işareti veren bir tedarikçi için, veri olan yerlerde grup yapısını görmek üzere tam şirket raporunu aç.

Kontrol ettiğimiz listeler tarama motorundan canlı olarak okunur:

Bugün yüklü tarama listeleri

CRM'inle adım adım kurulum için CRM'ini her gün yaptırımlar için tarama yazısına bak.

Kontrol neleri kapsar?

Her ad, tarama motoruyla her zaman uyumlu olan bu kontrollerden geçer:

Her ad bu kontrollerin hepsinden ücretsiz geçer. İzlemeden önce yalnızca sayıları görürsünüz; izleme ile her ad hangi kontrole takıldığını kaynak, liste, tarih ve benzerlikle birlikte gösterir.

• OFAC SDN listesi (ABD): Varlıkları ABD Hazinesi tarafından bloke edilen kişi ve şirketler: her türlü ilişki yasak.
• AB mali yaptırımları: Avrupa Birliği'nde varlıkları dondurulan kişi ve şirketlerin birleşik listesi.
• BM Güvenlik Konseyi: Üye devletlerin uyguladığı BM Güvenlik Konseyi birleşik listesi.
• UK Sanctions List: Mali yaptırım altındaki kişi ve şirketlerin Birleşik Krallık resmi listesi.
• SDN dışı OFAC listeleri (ABD): ABD sektörel yaptırımları ve yaptırımlardan kaçanlar: bazı işlemler yasak, diğerleri serbest.
• US Consolidated Screening List: Entity List ve Denied Persons List dahil ABD Ticaret ve Dışişleri Bakanlıklarının ihracat kısıtlama listeleri.
• Zorla çalıştırma listesi (UFLPA): Zorla çalıştırma nedeniyle ürünleri ABD'ye ithal edilemeyen şirketler.
• Yüksek riskli ülkeler: FATF (uluslararası kara para aklamayla mücadele kuruluşu) kara ve gri listelerindeki ülkelerde ve ambargo altındaki ülkelerde bulunan kişiler için uyarı.
• Diğer ulusal yaptırım listeleri: İsviçre (SECO), Kanada ve Avustralya: oraya ihracat yapıyorsanız önemlidir.
• Kamu ihalelerinden men: Dolandırıcılık veya yolsuzluk nedeniyle Dünya Bankası ve diğer kalkınma bankalarınca men edilen şirketler ve ABD kamu ihalelerinden men edilenlerin SAM listesi.
• ABD kara para aklamayla mücadele: FinCEN (ABD Hazinesinin kara para aklamayla mücadele otoritesi) tarafından "birincil kara para aklama endişesi" olarak belirlenen ve ABD bankalarının çalışamadığı taraflar.
• Siyasi nüfuz sahibi kişiler: Siyasetçi veya siyasetçi yakını olan yöneticiler. Ücretsiz kaynaklar eksik olduğundan "olası" olarak gösterilir, asla kesinlik olarak değil.

Uyarı işaretleri ve sorumluluk

Hiçbir araç her şeyi görmez. Unicorn Intelligence verdiğin isimleri resmi listelere göre tarar ve her olası eşleşmeyi açıklar, ama program hata yapabilir ve gizli sahiplik her zaman açık verilerde görünmez. Önemli eşleşmeler doğrulanmalı ve uyumun nihai sorumluluğu şirketinde kalır.

Sıkça sorulan sorular

Bir tedarikçinin yaptırımlı olduğunu nasıl anlarım?

Adını, diğer adlarını, sahiplerini ve yöneticilerini resmi yaptırım listelerine göre kontrol et ve kontrolü düzenli tekrarla. Unicorn Intelligence bunu CRM'indeki her şirket için her gün yapar, kişilerinin ücretsiz taramasıyla başlar.

Başlıca yaptırım uyarı işaretleri neler?

Belirsiz sahiplik, ilgisiz üçüncü taraflar üzerinden ödemeler, son dakikada alıcı, gönderilen ya da varış yeri değişikliği, mantıksız sevkiyat rotaları ve son kullanım hakkında belirsiz cevaplar.

Bir uyarı işareti tedarikçiyi ya da müşteriyi reddetmek için yeterli mi?

Tek başına değil. Araştırmak için bir sinyaldir. Karar, tercihen hukuk ya da uyum danışmanlarının desteğiyle, şirketine aittir.

Unicorn Intelligence gizli sahipleri tespit edebilir mi?

Verdiğin isimleri ve CRM'indeki şirketleri resmi listelere göre tarar ve tam şirket raporu veri olan yerlerde grup yapısını gösterir. Hiçbir araç her şeyi görmez ve program hata yapabilir.

Tedarikçiler neden müşteriler gibi taranmalı?

Çünkü yaptırımlı bir tedarikçiye ödeme yapmak listedeki bir tarafa fon sağlar ve bu para cezalarına, dondurulan ödemelere ve bankanla sorunlara yol açabilir.

Yaptırım ve risk listeleri: nedir, nasıl kontrol edilir

• OFAC SDN listesi
• AB mali yaptırımlar listesi
• BM Güvenlik Konseyi konsolide listesi
• Birleşik Krallık Yaptırım Listesi
• OFAC non SDN listeleri
• ABD Konsolide Tarama Listesi
• UFLPA Entity List
• Kanada konsolide özerk yaptırımlar listesi (SEMA)
• Avustralya DFAT konsolide listesi
• İsviçre SECO yaptırım listesi
• İhale yasaklı listeleri (Dünya Bankası ve SAM)
• FinCEN 311. madde özel tedbirleri
• FATF yüksek riskli ve izlenen ülkeler
• Siyasi nüfuz sahibi kişiler (PEP)