UNICORN PRIVATE 제재 위반으로 벌금을 부과받은 기업: 사례와 금액
공표된 집행 사례를 당국, 날짜, 원래 통화로 표시한 금액, 무슨 일이 있었는지에 대한 한 문장, 공식 출처 링크와 함께 보여 줍니다.
요약
이 페이지에 공표된 사례: 58. 당국: 9. 연도: 2022부터 2026까지.
이 사례들은 당국이 공표한, 제재 및 관련 수출 통제 위반에 대한 제재금, 합의, 법원 판결입니다.
미국(OFAC, BIS)과 영국(OFSI, 2022년 6월 15일부터)에서는 민사 책임이 엄격 책임입니다: 기업이 거래 상대방이 제재 대상이라는 사실을 몰랐더라도 벌금을 부과받을 수 있습니다.
금액은 결정의 통화로 표시하며 절대 환산하지 않습니다.
국가별 사례
- 영국 (사례: 17)
- 미국 (사례: 36)
- 독일 (사례: 2)
- 네덜란드 (사례: 1)
- 스위스 (사례: 4)
- 프랑스 (사례: 2)
- 아일랜드 (사례: 2)
- 스웨덴 (사례: 1)
- 캐나다 (사례: 4)
- 이탈리아 (사례: 1)
업종별 사례
- 은행 및 금융 중개기관 (사례: 13)
- 보험 (사례: 2)
- 암호화폐 및 결제 (사례: 8)
- 기계 및 산업 장비 (사례: 4)
- 전자제품 및 이중용도 품목 (사례: 6)
- 기술 및 소프트웨어 (사례: 3)
- 수출 제조업 (사례: 5)
- 물류 및 해운 (사례: 5)
- 항공우주 및 방위 (사례: 2)
- 금속, 화학, 원자재 (사례: 4)
- 전문 서비스(법률, 회계, 컨설팅) (사례: 3)
사례
표시된 사례: 58 / 58
| 업종 | 무슨 일이 있었나 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Extreme Networks, Inc.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 전자제품 및 이중용도 품목 | OFAC (US Treasury) + DOJ (US Department of Justice) | OFAC: US$1,529,685 DOJ: US$975,721.84 |
Extreme은 러시아 자회사를 통해 제재 대상인 러시아 방공 장비 제조업체가 과반 지분을 가진 회사에 네트워크 장비를 판매했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Bank of America, N.A.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$11,662,930 | 이 은행은 자산이 동결된 은행이 관련된 지급을 처리했고, 정확히 일치하는 스크리닝 경고를 잘못 처리했으며, 감시 목록을 늦게 갱신했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Pegasus Worldwide Logistics민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 물류 및 해운 | OFAC (US Treasury) | US$175,015 | 이 회사는 점검의 허점 때문에 제재 대상인 중국 공급업체로부터의 장비 선적을 알아차리지 못한 채 주선했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Illumina Cambridge Limited합의금 합의(compound settlement, 유죄 판결 아님) | 영국 | 전자제품 및 이중용도 품목 | HMRC | £7,438,840.13 | 이 회사는 해외 그룹 회사 두 곳 사이에서 제재 대상 물품을 옮기는 데 관여했으며, 그 물품은 러시아로 향했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Citibank, N.A., London Branch금전 제재금 | 영국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFSI (HM Treasury) | £4,732,830.58 | 이 은행은 동결 자금을 다루거나 지정 대상자에게 자금을 제공한 970건, 총 19.7백만 파운드의 지급을 처리했으며, 여기에는 Sovcomflot가 소유한 회사와 지정된 러시아 은행이 포함됩니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Airbus Operations Limited수출 통제 위반(제재 아님)에 대한 합의금 합의(compound settlement) | 영국 | 항공우주 및 방위 | HMRC | £6,409,388 | 이 회사는 수출 허가에 따라 요구되는 통제 기술 이전 기록을 반복적으로 보관하지 않았습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Petrofac Facilities Management Limited합의금 합의(compound settlement, 유죄 판결 아님) | 영국 | 기계 및 산업 장비 | HMRC | £569,157.07 | 이 회사는 러시아에서 철수하는 동안 러시아와 관련된 사람들에게 제재 대상 산업 물품을 공급하고 그에 대한 기술 지원을 제공했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Sabre Global Technologies Limited금전 제재금 | 영국 | 기술 및 소프트웨어 | OFSI (HM Treasury) | £1,000,920.59 | Sabre는 지정된 Ural Airlines가 지정된 후에도 이 항공사로부터 지급을 계속 받고 예약 시스템 접근 권한을 계속 제공했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| FTI Consulting, Inc.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 전문 서비스(법률, 회계, 컨설팅) | OFAC (US Treasury) | US$1,050,000 | 이 회사는 늦게 지급되거나 전혀 지급되지 않은 청구서를 발행함으로써 제재 대상인 러시아 은행 VTB에 금지된 신용을 제공했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Deutsche Bank AG London Branch금전 제재금 | 영국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFSI (HM Treasury) | £165,000 | 이 지점은 고객의 지시에 따라 지정된 단체가 소유한 회사인 Okko LLC에 635,618.75파운드를 두 차례 지급했으며, 스크리닝 데이터에는 그 소유 관계가 나타나지 않았습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Adani Enterprises Limited민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 인도 | 금속, 화학, 원자재 | OFAC (US Treasury) | US$275,000,000 | 이 회사는 이란산이라는 위험 신호가 있었는데도 오만산과 이라크산이라고 주장한 두바이 무역업체로부터 LPG를 구매했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| LAFARGE SA형사 법원 판결1심 판결. | 프랑스 | 수출 제조업 | Tribunal judiciaire de Paris | €1,125,000 (형사 벌금) €4,570,000 (관세 벌금, 연대 책임) |
이 그룹은 시리아 자회사를 통해 ISIS와 다른 무장 단체에 그들이 통제하는 중개인과 공급업체를 거쳐 약 5.6백만 유로를 지급하여 EU 제재를 위반했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Apple Distribution International Limited금전 제재금 | 아일랜드 | 기술 및 소프트웨어 | OFSI (HM Treasury) | £390,000 | 이 아일랜드 회사는 영국이 지정한 단체가 소유한 러시아 앱 개발사에 635,618.75파운드를 두 차례 지급하도록 지시했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Applied Materials Inc. and Applied Materials Korea, Ltd.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 전자제품 및 이중용도 품목 | BIS (US Department of Commerce) | 약 US$252,000,000 | 이 회사는 허가 없이 거래 제한 목록(Entity List)에 올라 있는 중국 회사에 이온 주입기를 한국 자회사를 경유해 선적했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Commerciale I.C. - Pacific Inc.자금세탁방지 제재금(제재 위반 아님)확인 당시 항소 진행 중. | 캐나다 | 암호화폐 및 결제 | FINTRAC | CA$224,235 | 이 송금업체는 무엇보다 장관 지침이 요구하는 이란과의 거래 110건을 보고하지 않아 벌금을 부과받았습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Bank of Scotland PLC금전 제재금 | 영국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFSI (HM Treasury) | £160,000 | 이 은행은 지정 대상자의 계좌로 들어가거나 계좌에서 나간 24건, 77,383 파운드의 지급을 처리했으며, 이름의 철자 차이 때문에 놓쳤습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| MP Technology Services Ltd. (MoonPay)자금세탁방지 제재금(제재 위반 아님)확인 당시 항소 진행 중. | 캐나다 | 암호화폐 및 결제 | FINTRAC | CA$536,853.35 | 이 회사는 제재 대상 단체와 연관된 지갑에서 시도된 거래를 보고하지 않은 것을 포함한 AML 미비로 벌금을 부과받았습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Exodus Movement, Inc.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 암호화폐 및 결제 | OFAC (US Treasury) | US$3,103,360 | 이 회사는 이란의 이용자들에게 지원을 제공했으며, 때로는 위치를 숨기기 위해 VPN을 사용하라고 안내했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| IPI Partners, LLC민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$11,485,352 | 이 회사는 법적 구조를 통해 제재 대상인 러시아 올리가르히의 투자를 받았고, 그가 지정된 후 네 해 동안 이를 보유했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Xeltox Enterprises Ltd. (Cryptomus)자금세탁방지 제재금(제재 위반 아님) | 캐나다 | 암호화폐 및 결제 | FINTRAC | CA$176,960,190 | 이 암호화폐 플랫폼은 이란 관련 거래 7,557건과 제재 회피 관련 자금 흐름을 보고하지 않은 것을 포함한 자금세탁방지 미비로 벌금을 부과받았습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Luminultra Technologies, Inc.행정 합의이 제재금은 캐나다 그룹의 미국 자회사에 관한 것입니다. | 캐나다 | 금속, 화학, 원자재 | BIS (US Department of Commerce) | US$685,051 | 이 회사는 테헤란의 유통업체에 검사 장비와 키트를 선적하면서 목적지를 숨기기 위해 두바이 화물 운송 주선업체를 기재했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Colorcon Limited금전 제재금 | 영국 | 수출 제조업 | OFSI (HM Treasury) | £152,750 | 이 회사의 모스크바 사무소는 지정된 러시아 은행(Alfa, Promsvyazbank, Sberbank, VTB)의 계좌를 통해 직원과 공급업체에 지급했습니다: 총 128,278 파운드의 지급 79건이 위반이었습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| ShapeShift AG민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 스위스 | 암호화폐 및 결제 | OFAC (US Treasury) | US$750,000 | 이 거래소는 쿠바, 이란, 수단, 시리아의 이용자와 암호화폐 거래를 실행했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Vanquis Bank Limited위반 공표, 벌금 없음 | 영국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFSI (HM Treasury) | 위반 공표, 벌금 없음 | 한 지정 대상자는 지정 후 여드레 동안 자신의 계좌를 완전히 이용할 수 있었고 현금을 인출했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Fracht FWO Inc.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 물류 및 해운 | OFAC (US Treasury) | US$1,610,775 | 이 화물 운송 주선업체는 자산이 동결된 베네수엘라 국영 항공사를 고용해 화물을 운송했으며, 이 항공사는 이란 Mahan Air가 운항하는 것으로 자산이 동결된 항공기를 사용했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Markom Management Limited금전 제재금 | 영국 | 전문 서비스(법률, 회계, 컨설팅) | OFSI (HM Treasury) | £300,000 | 이 회사는 수취인이 누구인지 알면서 고객 계좌에서 지정 대상자에게 416,591 파운드를 이체하도록 은행에 지시했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Cadence Design Systems Inc.유죄 인정(DOJ) 및 BIS 제재금 | 미국 | 전자제품 및 이중용도 품목 | DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | US$140,000,000 초과 | Cadence와 중국 자회사는 허가 없이 별칭을 통해 거래 제한 목록(Entity List)에 올라 있는 중국 군사 대학에 통제 대상 반도체 설계 도구를 수출했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Interactive Brokers LLC민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$11,832,136 | 이 브로커는 이란, 쿠바, 시리아, 크림반도의 사람들에게 서비스를 제공하고 자산 동결 대상자 및 금지된 증권이 관련된 거래를 실행했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| 이름이 공개되지 않은 회사합의금 합의(compound settlement, 유죄 판결 아님) | 영국 | 수출업체(업종 비공개) | HMRC | £1,160,725.67 | 한 영국 회사가 러시아 제재 규정을 위반하여 러시아에 물품을 제공했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Harman International Industries, Inc.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 전자제품 및 이중용도 품목 | OFAC (US Treasury) | US$1,454,145 | Harman 자회사의 직원들이 UAE 유통업체가 Harman 제품을 이란으로 우회 공급하도록 허용했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Unicat Catalyst Technologies, LLC민사 집행 조치(제재금 또는 합의)OFAC 결정 금액만 해당. | 미국 | 금속, 화학, 원자재 | OFAC (US Treasury) | US$3,882,797 | 전 CEO와 직원들이 이란의 고객에게 촉매와 서비스를 공급하고, 자산이 동결된 베네수엘라 회사에 물품을 판매했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| GVA Capital Ltd.금전 제재금 | 미국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$215,988,868 | 이 회사는 제재 대상인 러시아 올리가르히가 지정된 후에도 그의 조카를 명의상 대리인으로 내세워 그를 위한 투자를 계속 관리했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Svarog Shipping & Trading Company Limited정보 요청에 답하지 않은 데 대한 제재금 | 영국 | 물류 및 해운 | OFSI (HM Treasury) | £5,000 | 이 회사는 Sovcomflot 자회사와의 거래에 관한 조사 중 OFSI의 정보 요청에 기한 내에 답하지 않았습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Herbert Smith Freehills CIS LLP (Moscow)금전 제재금 | 영국 | 전문 서비스(법률, 회계, 컨설팅) | OFSI (HM Treasury) | £465,000 | 이 법무법인은 모스크바 사무소를 폐쇄하면서 지정된 러시아 은행에 총 3.9백만 파운드를 여섯 차례 지급했습니다(임대료, 수수료, 당좌대월). 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Haas Automation, Inc.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 기계 및 산업 장비 | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: US$1,044,781 BIS: US$1,500,000 |
Haas는 유통망을 통해 자산이 동결된 러시아 단체가 소유한 기계에 CNC 기계 한 대, 예비 부품, 활성화 코드를 공급했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| SkyGeek Logistics, Inc.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 항공우주 및 방위 | OFAC (US Treasury) | US$22,172 | 이 회사는 러시아 항공우주 부문을 지원한 혐의로 제재를 받은 UAE 회사 두 곳에 항공 제품을 네 차례 선적했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| C.H. Robinson International Inc.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 물류 및 해운 | OFAC (US Treasury) | US$257,690 | 해외 자회사 다섯 곳이 이란 또는 이란산이나 쿠바산 물품이 관련된 82건의 선적을 주선했거나 이란 항공사와 거래했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Aiotec GmbH민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 독일 | 기계 및 산업 장비 | OFAC (US Treasury) | US$14,550,000 | 이 회사는 미국 회사가 중개한 오스트레일리아의 폴리프로필렌 공장이 이란에 재판매되도록 주선했으며, 지급은 미국 은행을 거쳤습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| American Life Insurance Company (MetLife)민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 보험 | OFAC (US Treasury) | US$178,421 | 이 보험사는 이란 정부가 소유하거나 통제하는 UAE 학교와 단체에 단체 보험 증권을 발행했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| 이름이 공개되지 않은 스위스 지주회사와 그 경영자형사 법원 판결독일 연방경제부(BMWK)의 2025년 3월 14일 공보 시점에 확정되지 않음. | 독일 / 스위스 | 기계 및 산업 장비 | OLG Stuttgart | 약 €3,000,000 (몰수(지주회사)) €2,100,000 (관리자, 이름 비공개, 징역 7년) |
이 관리자는 스위스와 리투아니아의 회사를 통해 이중용도 공작기계 여섯 대를 러시아 저격 소총 제조업체에 선적했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Integral Concierge Services Limited금전 제재금 | 영국 | 부동산 및 컨시어지 서비스 | OFSI (HM Treasury) | £15,000 | 이 회사는 지정된 고객을 위해 영국 부동산 관리를 계속했으며, 임대료를 포함해 총 15,487 파운드의 지급 26건을 처리했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| 이름이 공개되지 않은 암스테르담 회사검찰과의 재판 외 합의(transactie) | 네덜란드 | 은행 및 금융 중개기관 | Openbaar Ministerie | €195,000 €20,000 (이사) |
이 회사는 뒤에 목록 등재자가 있는 러시아 주주에게 약 18백만 유로의 배당금을 지급했고, EU 목록에 오른 러시아 회사에 자금을 상환했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| State Street Bank and Trust Company민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$7,452,501 | 자회사 Charles River는 부문별 제재 대상인 러시아 고객의 청구서 날짜를 변경하고 그들의 지급을 받았습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Mondo TV S.p.A.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 이탈리아 | 미디어 | OFAC (US Treasury) | US$538,000 | 이 회사는 제삼자 회사를 통해 외주 작업 대가로 북한 국영 애니메이션 스튜디오에 약 538,000 달러를 지급했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| SCG Plastics Co., Ltd.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 태국 | 금속, 화학, 원자재 | OFAC (US Treasury) | US$20,000,000 | 이 회사는 이란의 합작회사가 만든 이란산 수지 판매와 관련해 291백만 달러의 달러 지급을 미국 은행을 거쳐 처리했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| EFG International AG민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 스위스 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$3,740,442 | 이 은행은 쿠바, 마약, 러시아 제재 대상 고객의 증권 거래를 미국 회사들이 처리하도록 했으며, 여기에는 자산이 동결된 러시아인에게 지급된 배당금도 포함됩니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Privilege Underwriters Reciprocal Exchange (PURE)민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 보험 | OFAC (US Treasury) | US$466,200 | 이 보험사는 제재 대상인 Viktor Vekselberg가 소유한 회사가 관련된 보험 증권 네 건을 취급했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Binance Holdings, Ltd.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 케이맨 제도 | 암호화폐 및 결제 | OFAC (US Treasury) | US$968,618,825 | 이 거래소는 다섯 해가 넘는 기간 동안 미국 이용자와 제재 대상 국가의 이용자 또는 자산 동결 대상자 사이의 거래를 체결시켰습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| 3M Company민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 수출 제조업 | OFAC (US Treasury) | US$9,618,477 | 3M의 스위스 자회사는 독일 재판매업체를 통해 이란 경찰 조직이 통제하는 단체에 반사 시트를 판매했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Wise Payments Limited위반 공표, 벌금 없음 | 영국 | 암호화폐 및 결제 | OFSI (HM Treasury) | 위반 공표, 벌금 없음 | Wise는 하루 전에 지정된 사람이 소유한 회사의 법인 계좌에서 250파운드의 인출을 허용했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 스웨덴 (그룹) / 라트비아 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$3,430,900 | 한 해운 고객이 크림반도에서 이 은행의 인터넷 뱅킹을 사용해 미국 환거래 은행을 통해 크림반도에 있는 사람들에게 송금했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| British American Tobacco p.l.c.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 영국 | 수출 제조업 | OFAC (US Treasury) | US$508,612,492 | BAT는 북한 합작회사로부터 북한 은행을 통해 약 250백만 달러를 옮겼으며, 싱가포르 자회사는 북한 대사관에 판매한 담배 대금을 받았습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Seagate Technology LLC민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 전자제품 및 이중용도 품목 | BIS (US Department of Commerce) | US$300,000,000 | Seagate는 해외직접제품규칙을 위반하여 거래 제한 목록(Entity List)에 올라 있는 Huawei에 하드디스크 드라이브를 공급했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Microsoft Corporation (also for Microsoft Ireland Operations Ltd.)민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 아일랜드 | 기술 및 소프트웨어 | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: US$2,980,265.86 BIS: US$624,013 |
Microsoft Ireland는 제재 대상자와 러시아, 크림반도, 쿠바, 이란, 시리아의 이용자에게 넘어간 라이선스에 대해 재판매업체에 대금을 청구했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Danfoss A/S민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 덴마크 | 수출 제조업 | OFAC (US Treasury) | US$4,379,810 | UAE 자회사는 이란, 시리아, 수단의 고객이 미국 은행의 UAE 지점에 지급하도록 했고, 그 지점에서 이란과 시리아의 단체에 지급했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Payward, Inc. (Kraken)민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 암호화폐 및 결제 | OFAC (US Treasury) | US$362,158.70 | 이 거래소는 이란에 있는 것으로 보이는 이용자들의 IP 주소를 제때 차단하지 않아 이들에게 서비스를 제공했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 프랑스 (그룹) / 스위스 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$720,258 | 이 은행은 KYC 파일에 제재 대상 국가의 주소가 나와 있었는데도 그 국가에 사는 고객 17명의 달러 계좌를 운영했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Toll Holdings Limited민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 오스트레일리아 | 물류 및 해운 | OFAC (US Treasury) | US$6,131,855 | 이 물류 그룹은 북한, 이란, 시리아 또는 제재 대상자가 관련된 선적에 대해 미국 시스템을 통해 지급하거나 지급을 받았습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 |
열 제목을 선택하면 표를 정렬할 수 있습니다. 금액은 결정의 통화로 표시하며 절대 환산하지 않습니다.
연도별 및 당국별 합계
이 목록에서 기업에 부과된 금액을 통화별로 합산한 것으로, 절대 환산하지 않습니다. 포함되지 않는 것: 벌금 없이 공표된 위반, 자금세탁방지 제재금, 몰수, 개인에게 부과된 금액. "약" 또는 "초과"로 표시된 합계에는 출처가 대략적인 금액 또는 최소 금액으로 제시한 금액이 포함됩니다.
연도별
| 연도 | 사례 | 합계 |
|---|---|---|
| 2026 | 15 | 약 US$542,393,351.84; £20,866,136.37; €5,695,000 |
| 2025 | 16 | US$393,337,265 초과; £2,083,475.67 |
| 2024 | 10 | US$46,739,226; €195,000; £15,000 |
| 2023 | 7 | US$1,794,351,172.86 |
| 2022 | 4 | US$11,594,081.70 |
당국별
| 당국 | 사례 | 합계 |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 32 | US$2,092,630,311.56 |
| OFSI (HM Treasury) | 10 | £7,386,501.17 |
| BIS (US Department of Commerce) | 5 | 약 US$554,809,064 |
| HMRC | 4 | £15,578,110.87 |
| DOJ (US Department of Justice) | 1 | US$975,721.84 |
| DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | 1 | US$140,000,000 초과 |
| Openbaar Ministerie | 1 | €195,000 |
| Tribunal judiciaire de Paris | 1 | €5,695,000 |
법률이 정한 최대 처벌
링크된 공식 문서에서 확인한 법률상 최대치:
- 영국, OFSI(금융 제재): 민사 제재금은 1,000,000 파운드 또는 위반 금액의 50% 중 큰 금액까지, 형사 범죄는 징역 7년까지. 2022년 6월 15일부터 민사 책임은 엄격 책임입니다. (공식 출처 1) (공식 출처 2)
- 영국, OTSI(무역 제재): 2024년 10월 10일부터 민사 제재금은 1,000,000 파운드 또는 금액의 50% 중 큰 금액까지이며 민사 책임은 엄격 책임, 관세법(CEMA 제68조)에 따라 2024년 2월 22일부터 징역 14년까지(이전에는 7년 또는 10년). (공식 출처 1) (공식 출처 2)
- 미국, OFAC(IEEPA, 국제비상경제권한법): 민사 제재금은 위반 1건당 377,700 달러 또는 거래 금액의 2배 중 큰 금액까지, 형사 처벌은 1,000,000 달러 및 징역 20년까지. 민사 책임은 엄격 책임입니다. (공식 출처 1) (공식 출처 2) (공식 출처 3)
- 미국, BIS(수출통제개혁법, Export Control Reform Act): 민사 제재금은 위반 1건당 374,474 달러 또는 거래 금액의 2배 중 큰 금액까지, 형사 처벌은 1,000,000 달러 및 징역 20년까지. 민사 책임은 엄격 책임입니다. (공식 출처 1) (공식 출처 2)
- 유럽연합, 지침 (EU) 2024/1226: 각 회원국은 기업에 대해서는 최대 벌금을 전 세계 매출액의 5% 또는 40백만 유로 이상(일부 보고 의무는 1% 또는 8백만 유로)으로 정하고, 개인에 대해서는 100,000 유로를 넘는 주요 범죄와 군용 또는 이중용도 품목에 관한 범죄에 대해 최대 징역형을 5년 이상으로 정해야 합니다. 범죄에는 고의가 필요합니다(군용 및 이중용도 품목은 중대한 과실). 국내법 전환 기한: 2025년 5월 20일. (공식 출처)
- 독일, 대외경제법(AWG): 기업에 대한 과태료 40백만 유로까지(제19조), 징역 3개월에서 5년, 중대한 경우 10년까지(제18조). 지침은 2026년 2월 5일 법률로 전환. (공식 출처 1) (공식 출처 2)
- 네덜란드, 경제범죄법(WED, 제6조): 징역 6년까지 및 5등급 벌금(또는 그다음 상위 등급). 지침 전환에 관해서는 부처의 통지만 발견되었습니다. (공식 출처)
- 스위스(EU 비회원국), 금수법(EmbG, 제9조): 징역 1년까지, 중대한 경우 5년, 과실은 100,000 스위스프랑까지. 비공식 문서로 일부만 확인. (공식 출처)
- 프랑스: 구 관세법전 제459조에 따라 징역 5년까지, 몰수, 관련 금액의 1배에서 2배의 벌금. 2026년 5월 1일부터 제L. 542-1조 이하로 재법전화. 지침은 실질적으로 전환되지 않았습니다(법안 제2544호 계류 중). (공식 출처)
- 아일랜드: 일반적인 법정 문서(statutory instrument)는 정식 기소 시 500,000 유로 또는 징역 3년까지를 규정합니다. 지침은 전환되지 않았습니다: 2026년 10월 6일 유럽연합 집행위원회의 이유를 붙인 의견(2차 출처). (공식 출처)
- 스웨덴, 국제 제재에 관한 법률(2025:327), 2025년 6월 10일부터 시행되며 지침을 전환: 징역 3년까지, 중대한 범죄는 2년에서 6년. (공식 출처)
- 캐나다, 특별경제조치법(SEMA, 제8조): 행정 제재금 없음. 약식 기소로 유죄 판결 시 25,000 캐나다달러 이하의 벌금 및/또는 징역 1년, 정식 기소 시 5년까지. 고의적인 위반이 필요합니다. (공식 출처)
- 캐나다, 수출입허가법(EIPA): 약식 기소로 유죄 판결 시 250,000 캐나다달러 이하 및/또는 12개월, 정식 기소 시 법원 재량의 벌금 및 징역 10년까지. 이사도 책임을 질 수 있습니다. (공식 출처)
- 이탈리아: 기업(입법령 231/2001, 제25-octies.2조)은 전 세계 매출액의 1%에서 5%, 또는 3백만 유로에서 40백만 유로, 개인(형법 제275-bis조)은 징역 2년에서 6년 및 25,000 유로에서 250,000 유로. 지침은 입법령 211/2025로 전환되었으며 2026년 1월 24일부터 시행. (공식 출처)
자주 묻는 질문
기업은 제재 위반으로 얼마의 벌금을 부과받을 수 있나요?
국가에 따라 다릅니다. 미국: 위반 1건당 377,700 달러 또는 거래 금액의 2배 중 큰 금액까지(OFAC), 수출 통제의 경우 374,474 달러 또는 금액의 2배까지(BIS). 영국: 1,000,000 파운드 또는 위반 금액의 50% 중 큰 금액까지(OFSI). 유럽연합: 각 회원국은 기업에 대한 최대 벌금을 전 세계 매출액의 5% 또는 40백만 유로 이상으로 정해야 합니다. 이 목록에서 금액이 가장 큰 사례는 다음과 같습니다: Binance Holdings, Ltd.(OFAC (US Treasury), 2023년 11월 21일): US$968,618,825; British American Tobacco p.l.c.(OFAC (US Treasury), 2023년 4월 25일): US$508,612,492; Seagate Technology LLC(BIS (US Department of Commerce), 2023년 4월 19일): US$300,000,000; Illumina Cambridge Limited(HMRC, 합의금 합의(compound settlement, 유죄 판결 아님), 2026년 9월 8일): £7,438,840.13; Airbus Operations Limited(HMRC, 수출 통제 위반(제재 아님)에 대한 합의금 합의(compound settlement), 2026년 7월 30일): £6,409,388; Citibank, N.A., London Branch(OFSI (HM Treasury), 2026년 9월 2일): £4,732,830.58; LAFARGE SA(Tribunal judiciaire de Paris, 형사 법원 판결, 2026년 4월 13일): €5,695,000; 이름이 공개되지 않은 암스테르담 회사(Openbaar Ministerie, 검찰과의 재판 외 합의(transactie), 2024년 9월 23일): €195,000.
제재 위반으로 기업에 벌금을 부과하는 곳은 어디인가요?
미국에서는 OFAC(미국 재무부), BIS(미국 상무부), DOJ, 영국에서는 OFSI(영국 재무부), HMRC, 그리고 무역 제재의 경우 OTSI, EU 국가에서는 검찰과 형사 법원으로, 예를 들어 파리 사법법원, 네덜란드 검찰청, 슈투트가르트 고등지방법원이 있습니다. 미국과 영국 당국은 다른 국가에 본사를 둔 기업에 대해서도 조치를 취합니다: 이 목록에서 15건.
거래 상대방이 제재 대상이라는 사실을 모르고도 기업이 벌금을 부과받을 수 있나요?
미국과 영국에서는 민사 제재금의 경우 그렇습니다. OFAC는 미국인이 위반을 알지 못했고 알 만한 이유가 없었더라도 민사 책임을 질 수 있다고 밝힙니다. BIS의 민사 책임도 엄격 책임입니다. 2022년 6월 15일부터 OFSI는 당사자가 알았거나 의심할 합리적인 이유가 있었다는 점을 더 이상 입증할 필요가 없습니다. EU에서는 지침이 고의를 요구하며, 군용 및 이중용도 품목의 경우 중대한 과실로도 충분합니다. 캐나다에서는 고의적인 위반이 필요합니다. 이 목록의 예: Pegasus Worldwide Logistics(OFAC, 2026년 10월 9일)는 점검의 허점 때문에 제재 대상인 중국 공급업체로부터의 장비 선적을 알아차리지 못한 채 주선했습니다.
벌금 없이 위반이 공표될 수 있나요?
네. OFSI는 제재금을 부과하지 않고 위반을 공표할 수 있습니다: 이 목록에서는 Wise Payments Limited(2023년 8월 31일)와 Vanquis Bank Limited(2025년 9월 8일).
제재 대상이 거래 상대방 뒤에 있는 소유자일 뿐인 경우에도 기업이 벌금을 부과받을 수 있나요?
네. 영국에서 Deutsche Bank AG London Branch(165,000 파운드)와 Apple Distribution International Limited(390,000 파운드)는 지정된 단체가 소유하고 그 자체로는 목록에 이름이 없는 회사인 Okko LLC에 대한 같은 두 건의 지급으로 벌금을 부과받았습니다. 미국에서는 소유에 관한 OFAC의 50% 규칙이 여전히 유효합니다.
이 목록은 어떻게 최신 상태로 유지되나요?
각 사례는 당국, 법원 또는 부처의 공식 출처에서 확인했으며, 최종 확인일은 페이지에 표시됩니다. 이 목록은 완전하지 않습니다.
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