UNICORN PRIVATE 미국의 제재 위반 벌금: OFAC 및 BIS 제재금
OFAC(미국 재무부), BIS(미국 상무부), DOJ가 미국 기업과 다른 국가에 본사를 둔 기업에 대해 내린 결정.
요약
이 페이지에 공표된 사례: 36. 당국: 3. 연도: 2022부터 2026까지.
미국(OFAC, BIS)과 영국(OFSI, 2022년 6월 15일부터)에서는 민사 책임이 엄격 책임입니다: 기업이 거래 상대방이 제재 대상이라는 사실을 몰랐더라도 벌금을 부과받을 수 있습니다.
금액은 결정의 통화로 표시하며 절대 환산하지 않습니다.
알아 두면 좋은 점
- 이 목록의 여러 기업은 미국 밖에 본사를 두고 있습니다: SCG Plastics, Toll Holdings, Danfoss 사례에서는 지급이 미국 금융 시스템을 거쳤습니다.
- BIS의 계열사 규칙(Affiliates Rule, 수출 통제의 50% 규칙)은 2027년 1월 10일까지 유예되어 있습니다. 소유에 관한 OFAC의 50% 규칙은 여전히 유효합니다.
- https://www.federalregister.gov/documents/2026/11/09/2026-22793/extension-of-the-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed
- https://www.federalregister.gov/documents/2025/11/12/2025-19846/one-year-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed-entities
사례
표시된 사례: 36 / 36
| 업종 | 무슨 일이 있었나 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Extreme Networks, Inc.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 전자제품 및 이중용도 품목 | OFAC (US Treasury) + DOJ (US Department of Justice) | OFAC: US$1,529,685 DOJ: US$975,721.84 |
Extreme은 러시아 자회사를 통해 제재 대상인 러시아 방공 장비 제조업체가 과반 지분을 가진 회사에 네트워크 장비를 판매했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Bank of America, N.A.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$11,662,930 | 이 은행은 자산이 동결된 은행이 관련된 지급을 처리했고, 정확히 일치하는 스크리닝 경고를 잘못 처리했으며, 감시 목록을 늦게 갱신했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Pegasus Worldwide Logistics민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 물류 및 해운 | OFAC (US Treasury) | US$175,015 | 이 회사는 점검의 허점 때문에 제재 대상인 중국 공급업체로부터의 장비 선적을 알아차리지 못한 채 주선했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| FTI Consulting, Inc.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 전문 서비스(법률, 회계, 컨설팅) | OFAC (US Treasury) | US$1,050,000 | 이 회사는 늦게 지급되거나 전혀 지급되지 않은 청구서를 발행함으로써 제재 대상인 러시아 은행 VTB에 금지된 신용을 제공했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Adani Enterprises Limited민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 인도 | 금속, 화학, 원자재 | OFAC (US Treasury) | US$275,000,000 | 이 회사는 이란산이라는 위험 신호가 있었는데도 오만산과 이라크산이라고 주장한 두바이 무역업체로부터 LPG를 구매했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Applied Materials Inc. and Applied Materials Korea, Ltd.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 전자제품 및 이중용도 품목 | BIS (US Department of Commerce) | 약 US$252,000,000 | 이 회사는 허가 없이 거래 제한 목록(Entity List)에 올라 있는 중국 회사에 이온 주입기를 한국 자회사를 경유해 선적했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Exodus Movement, Inc.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 암호화폐 및 결제 | OFAC (US Treasury) | US$3,103,360 | 이 회사는 이란의 이용자들에게 지원을 제공했으며, 때로는 위치를 숨기기 위해 VPN을 사용하라고 안내했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| IPI Partners, LLC민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$11,485,352 | 이 회사는 법적 구조를 통해 제재 대상인 러시아 올리가르히의 투자를 받았고, 그가 지정된 후 네 해 동안 이를 보유했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Luminultra Technologies, Inc.행정 합의이 제재금은 캐나다 그룹의 미국 자회사에 관한 것입니다. | 캐나다 | 금속, 화학, 원자재 | BIS (US Department of Commerce) | US$685,051 | 이 회사는 테헤란의 유통업체에 검사 장비와 키트를 선적하면서 목적지를 숨기기 위해 두바이 화물 운송 주선업체를 기재했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| ShapeShift AG민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 스위스 | 암호화폐 및 결제 | OFAC (US Treasury) | US$750,000 | 이 거래소는 쿠바, 이란, 수단, 시리아의 이용자와 암호화폐 거래를 실행했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Fracht FWO Inc.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 물류 및 해운 | OFAC (US Treasury) | US$1,610,775 | 이 화물 운송 주선업체는 자산이 동결된 베네수엘라 국영 항공사를 고용해 화물을 운송했으며, 이 항공사는 이란 Mahan Air가 운항하는 것으로 자산이 동결된 항공기를 사용했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Cadence Design Systems Inc.유죄 인정(DOJ) 및 BIS 제재금 | 미국 | 전자제품 및 이중용도 품목 | DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | US$140,000,000 초과 | Cadence와 중국 자회사는 허가 없이 별칭을 통해 거래 제한 목록(Entity List)에 올라 있는 중국 군사 대학에 통제 대상 반도체 설계 도구를 수출했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Interactive Brokers LLC민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$11,832,136 | 이 브로커는 이란, 쿠바, 시리아, 크림반도의 사람들에게 서비스를 제공하고 자산 동결 대상자 및 금지된 증권이 관련된 거래를 실행했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Harman International Industries, Inc.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 전자제품 및 이중용도 품목 | OFAC (US Treasury) | US$1,454,145 | Harman 자회사의 직원들이 UAE 유통업체가 Harman 제품을 이란으로 우회 공급하도록 허용했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Unicat Catalyst Technologies, LLC민사 집행 조치(제재금 또는 합의)OFAC 결정 금액만 해당. | 미국 | 금속, 화학, 원자재 | OFAC (US Treasury) | US$3,882,797 | 전 CEO와 직원들이 이란의 고객에게 촉매와 서비스를 공급하고, 자산이 동결된 베네수엘라 회사에 물품을 판매했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| GVA Capital Ltd.금전 제재금 | 미국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$215,988,868 | 이 회사는 제재 대상인 러시아 올리가르히가 지정된 후에도 그의 조카를 명의상 대리인으로 내세워 그를 위한 투자를 계속 관리했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Haas Automation, Inc.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 기계 및 산업 장비 | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: US$1,044,781 BIS: US$1,500,000 |
Haas는 유통망을 통해 자산이 동결된 러시아 단체가 소유한 기계에 CNC 기계 한 대, 예비 부품, 활성화 코드를 공급했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| SkyGeek Logistics, Inc.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 항공우주 및 방위 | OFAC (US Treasury) | US$22,172 | 이 회사는 러시아 항공우주 부문을 지원한 혐의로 제재를 받은 UAE 회사 두 곳에 항공 제품을 네 차례 선적했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| C.H. Robinson International Inc.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 물류 및 해운 | OFAC (US Treasury) | US$257,690 | 해외 자회사 다섯 곳이 이란 또는 이란산이나 쿠바산 물품이 관련된 82건의 선적을 주선했거나 이란 항공사와 거래했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Aiotec GmbH민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 독일 | 기계 및 산업 장비 | OFAC (US Treasury) | US$14,550,000 | 이 회사는 미국 회사가 중개한 오스트레일리아의 폴리프로필렌 공장이 이란에 재판매되도록 주선했으며, 지급은 미국 은행을 거쳤습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| American Life Insurance Company (MetLife)민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 보험 | OFAC (US Treasury) | US$178,421 | 이 보험사는 이란 정부가 소유하거나 통제하는 UAE 학교와 단체에 단체 보험 증권을 발행했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| State Street Bank and Trust Company민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$7,452,501 | 자회사 Charles River는 부문별 제재 대상인 러시아 고객의 청구서 날짜를 변경하고 그들의 지급을 받았습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Mondo TV S.p.A.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 이탈리아 | 미디어 | OFAC (US Treasury) | US$538,000 | 이 회사는 제삼자 회사를 통해 외주 작업 대가로 북한 국영 애니메이션 스튜디오에 약 538,000 달러를 지급했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| SCG Plastics Co., Ltd.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 태국 | 금속, 화학, 원자재 | OFAC (US Treasury) | US$20,000,000 | 이 회사는 이란의 합작회사가 만든 이란산 수지 판매와 관련해 291백만 달러의 달러 지급을 미국 은행을 거쳐 처리했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| EFG International AG민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 스위스 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$3,740,442 | 이 은행은 쿠바, 마약, 러시아 제재 대상 고객의 증권 거래를 미국 회사들이 처리하도록 했으며, 여기에는 자산이 동결된 러시아인에게 지급된 배당금도 포함됩니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Privilege Underwriters Reciprocal Exchange (PURE)민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 보험 | OFAC (US Treasury) | US$466,200 | 이 보험사는 제재 대상인 Viktor Vekselberg가 소유한 회사가 관련된 보험 증권 네 건을 취급했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Binance Holdings, Ltd.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 케이맨 제도 | 암호화폐 및 결제 | OFAC (US Treasury) | US$968,618,825 | 이 거래소는 다섯 해가 넘는 기간 동안 미국 이용자와 제재 대상 국가의 이용자 또는 자산 동결 대상자 사이의 거래를 체결시켰습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| 3M Company민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 수출 제조업 | OFAC (US Treasury) | US$9,618,477 | 3M의 스위스 자회사는 독일 재판매업체를 통해 이란 경찰 조직이 통제하는 단체에 반사 시트를 판매했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 스웨덴 (그룹) / 라트비아 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$3,430,900 | 한 해운 고객이 크림반도에서 이 은행의 인터넷 뱅킹을 사용해 미국 환거래 은행을 통해 크림반도에 있는 사람들에게 송금했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| British American Tobacco p.l.c.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 영국 | 수출 제조업 | OFAC (US Treasury) | US$508,612,492 | BAT는 북한 합작회사로부터 북한 은행을 통해 약 250백만 달러를 옮겼으며, 싱가포르 자회사는 북한 대사관에 판매한 담배 대금을 받았습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Seagate Technology LLC민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 전자제품 및 이중용도 품목 | BIS (US Department of Commerce) | US$300,000,000 | Seagate는 해외직접제품규칙을 위반하여 거래 제한 목록(Entity List)에 올라 있는 Huawei에 하드디스크 드라이브를 공급했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Microsoft Corporation (also for Microsoft Ireland Operations Ltd.)민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 아일랜드 | 기술 및 소프트웨어 | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: US$2,980,265.86 BIS: US$624,013 |
Microsoft Ireland는 제재 대상자와 러시아, 크림반도, 쿠바, 이란, 시리아의 이용자에게 넘어간 라이선스에 대해 재판매업체에 대금을 청구했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Danfoss A/S민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 덴마크 | 수출 제조업 | OFAC (US Treasury) | US$4,379,810 | UAE 자회사는 이란, 시리아, 수단의 고객이 미국 은행의 UAE 지점에 지급하도록 했고, 그 지점에서 이란과 시리아의 단체에 지급했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Payward, Inc. (Kraken)민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 암호화폐 및 결제 | OFAC (US Treasury) | US$362,158.70 | 이 거래소는 이란에 있는 것으로 보이는 이용자들의 IP 주소를 제때 차단하지 않아 이들에게 서비스를 제공했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 프랑스 (그룹) / 스위스 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$720,258 | 이 은행은 KYC 파일에 제재 대상 국가의 주소가 나와 있었는데도 그 국가에 사는 고객 17명의 달러 계좌를 운영했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Toll Holdings Limited민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 오스트레일리아 | 물류 및 해운 | OFAC (US Treasury) | US$6,131,855 | 이 물류 그룹은 북한, 이란, 시리아 또는 제재 대상자가 관련된 선적에 대해 미국 시스템을 통해 지급하거나 지급을 받았습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 |
열 제목을 선택하면 표를 정렬할 수 있습니다. 금액은 결정의 통화로 표시하며 절대 환산하지 않습니다.
연도별 및 당국별 합계
이 목록에서 기업에 부과된 금액을 통화별로 합산한 것으로, 절대 환산하지 않습니다. 포함되지 않는 것: 벌금 없이 공표된 위반, 자금세탁방지 제재금, 몰수, 개인에게 부과된 금액. "약" 또는 "초과"로 표시된 합계에는 출처가 대략적인 금액 또는 최소 금액으로 제시한 금액이 포함됩니다.
연도별
| 연도 | 사례 | 합계 |
|---|---|---|
| 2026 | 6 | 약 US$542,393,351.84 |
| 2025 | 11 | US$393,337,265 초과 |
| 2024 | 8 | US$46,739,226 |
| 2023 | 7 | US$1,794,351,172.86 |
| 2022 | 4 | US$11,594,081.70 |
당국별
| 당국 | 사례 | 합계 |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 32 | US$2,092,630,311.56 |
| BIS (US Department of Commerce) | 5 | 약 US$554,809,064 |
| DOJ (US Department of Justice) | 1 | US$975,721.84 |
| DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | 1 | US$140,000,000 초과 |
법률이 정한 최대 처벌
링크된 공식 문서에서 확인한 법률상 최대치:
- 미국, OFAC(IEEPA, 국제비상경제권한법): 민사 제재금은 위반 1건당 377,700 달러 또는 거래 금액의 2배 중 큰 금액까지, 형사 처벌은 1,000,000 달러 및 징역 20년까지. 민사 책임은 엄격 책임입니다. (공식 출처 1) (공식 출처 2) (공식 출처 3)
- 미국, BIS(수출통제개혁법, Export Control Reform Act): 민사 제재금은 위반 1건당 374,474 달러 또는 거래 금액의 2배 중 큰 금액까지, 형사 처벌은 1,000,000 달러 및 징역 20년까지. 민사 책임은 엄격 책임입니다. (공식 출처 1) (공식 출처 2)
자주 묻는 질문
OFAC와 BIS는 기업에 얼마의 벌금을 부과할 수 있나요?
미국, OFAC(IEEPA, 국제비상경제권한법): 민사 제재금은 위반 1건당 377,700 달러 또는 거래 금액의 2배 중 큰 금액까지, 형사 처벌은 1,000,000 달러 및 징역 20년까지. 민사 책임은 엄격 책임입니다. 미국, BIS(수출통제개혁법, Export Control Reform Act): 민사 제재금은 위반 1건당 374,474 달러 또는 거래 금액의 2배 중 큰 금액까지, 형사 처벌은 1,000,000 달러 및 징역 20년까지. 민사 책임은 엄격 책임입니다.
이 국가와 관련된 사례에서 벌금을 부과받은 기업은 어디인가요?
이 페이지에는 공표된 사례 36건이 있습니다. 금액이 가장 큰 사례는 다음과 같습니다: Binance Holdings, Ltd.(OFAC (US Treasury), 2023년 11월 21일): US$968,618,825; British American Tobacco p.l.c.(OFAC (US Treasury), 2023년 4월 25일): US$508,612,492; Seagate Technology LLC(BIS (US Department of Commerce), 2023년 4월 19일): US$300,000,000. 이 목록의 여러 기업은 미국 밖에 본사를 두고 있습니다: SCG Plastics, Toll Holdings, Danfoss 사례에서는 지급이 미국 금융 시스템을 거쳤습니다.
거래 상대방이 제재 대상이라는 사실을 몰랐던 기업에 OFAC가 벌금을 부과할 수 있나요?
네. OFAC는 미국인이 위반을 알지 못했고 알 만한 이유가 없었더라도 제재 위반에 대해 민사 책임을 질 수 있다고 밝힙니다. 수출통제개혁법(Export Control Reform Act)에 따른 BIS의 민사 책임도 엄격 책임입니다. 형사 처벌은 고의적인 위반에 해당합니다.
미국의 제재와 수출 통제는 누가 집행하나요?
OFAC(미국 재무부)는 경제 제재를, BIS(미국 상무부)는 거래 제한 목록(Entity List) 같은 수출 통제를 집행하며, DOJ는 형사 사건을 기소합니다.
Unicorn Intelligence는 여러분 회사의 컴플라이언스 책임자입니다: 모든 고객과 공급업체를 매일 제재 목록 및 기타 공식 목록과 대조하며, 모든 항목에 출처와 날짜를 붙입니다.
모든 고객과 공급업체를 무료로 확인
목록을 업로드하면 제재, 소송, 지급불능 또는 기타 위험이 있는 이름이 몇 개인지 몇 분 안에 확인할 수 있습니다. 어떤 이름인지는 모니터링이 매일 보여 줍니다.
이 목록은 완전하지 않으며 공개된 공식 출처를 바탕으로 합니다. 최종 확인일: 2026년 11월 13일.
Unicorn Intelligence는 정보 도구입니다: 결정과 법적 의무는 여러분의 회사에 남습니다.