UNICORN PRIVATE 미국 제재 컴플라이언스: 어떤 규정이 적용되고 기업은 무엇을 해야 할까요
요약
미국에서는 제재가 주로 국제긴급경제권한법(IEEPA)과 행정명령에 근거해요.
미국 재무부의 Office of Foreign Assets Control(해외자산통제국)이 제재를 관리하고, 산업안보국(BIS)이 수출 통제를 담당해요.
미국인은 명단 대상의 재산을 동결해야 하고, 고객과 공급업체를 정기적으로 확인해야 해요.
적용 규정과 관할 당국
국제긴급경제권한법(IEEPA)과 대통령 행정명령이 주된 법적 근거이고, 연방규정집 제31편의 규정도 함께 적용돼요.
미국 재무부의 Office of Foreign Assets Control(해외자산통제국)이 경제 제재를 관리하고 특별지정제재대상(SDN) 명단을 공개해요. 고의가 없어도 민사 책임이 적용돼요.
상무부 산업안보국(BIS)이 수출관리규정(EAR)과 거래제한 명단(Entity List)을 관리해요. 규정은 미국 외 기업에도 미칠 수 있어요. 예를 들어 미국 달러를 쓰거나 미국산 품목을 수출할 때예요.
기업의 실무 의무
- 명단 대상자의 재산과 재산상 이익을 동결하고, 그들과 거래하지 마세요.
- 고객, 공급업체, 소유자, 은행을 SDN 명단과 다른 미국 명단과 대조하고, 변경될 때도 대조하세요.
- 명단 대상자가 50% 이상 소유한 단체도 동결 대상으로 취급하세요.
- 품목에 EAR에 따른 수출 허가가 필요한지 확인하세요.
- 31 CFR 501.601에 따라 점검과 거래 기록을 10년간 보관하세요.
벌금과 처벌
공식 문서에서 검증한 법정 최고액:
- 미국, OFAC: 위반 1건당 최대 $377,700 또는 거래 금액의 2배. 형사처벌은 최대 $1,000,000 및 징역 20년. (출처)
- 미국, BIS(수출 통제): 위반 1건당 최대 $374,474 또는 거래 금액의 2배. (출처)
법이 정한 최대 금액이며, 링크된 당국이 공표한 내용을 기준으로 2026년 10월 29일에 확인했습니다.
공식 출처
자주 묻는 질문
미국에서 제재는 누가 관리하나요?
미국 재무부의 Office of Foreign Assets Control(해외자산통제국)이 경제 제재를 관리해요. 산업안보국(BIS)이 수출 통제를 담당해요.
미국 제재는 미국 외 기업에도 적용되나요?
적용될 수 있어요. 미국 규정은 미국인에게 적용되고, 미국 금융 시스템, 미국 달러, 미국산 품목이 관련된 거래에도 적용돼요.
미국 제재를 위반하면 어떤 처벌을 받나요?
위반하면 고의가 없어도 민사 처벌을 받을 수 있고, 형사 처벌로 이어질 수도 있어요. 공식 문서에서 저희가 검증한 수치는 이 페이지에 나와 있어요.
프로그램은 실수할 수 있어요. 컴플라이언스의 최종 책임은 귀사에 있어요. Unicorn Intelligence는 정보 도구입니다. 제재 준수, 실사, 입찰 참여를 포함한 결정과 법적 의무는 고객에게 있습니다.
Unicorn Intelligence는 고객과 공급업체를 매일 제재 명단과 대조해요.