UNICORN PRIVATE 영국 제재 컴플라이언스: 어떤 규정이 적용되고 기업은 무엇을 해야 할까요
요약
영국에서는 2018년 제재 및 자금세탁방지법과 제재 체제별 규정이 제재의 근거예요.
영국 재무부 소속 OFSI가 금융 제재를, OTSI가 무역 제재를 집행해요.
기업은 지정 대상과 거래해서는 안 되고, 고객과 공급업체를 영국 제재 명단과 대조해야 해요.
적용 규정과 관할 당국
2018년 제재 및 자금세탁방지법(SAMLA)이 법적 근거이고, 제재 체제마다 고유한 규정이 있어요. EU 탈퇴 이후 영국은 자체 명단인 영국 제재 명단(UK Sanctions List)을 관리해요.
영국 재무부 소속 금융제재이행청(OFSI)이 금융 제재를 집행하고 민사 금전 벌칙을 부과할 수 있어요. 무역제재이행청(OTSI)이 무역 제재를 집행하고, 수출통제합동단(ECJU)이 수출 허가를 담당하며, HMRC가 국경에서 규정을 집행해요.
기업의 실무 의무
- 지정 대상의 자금이나 경제적 자원을 취급하지 말고, 그들에게 제공하지도 마세요.
- 고객, 공급업체, 소유자, 은행을 영국 제재 명단과 대조하고, 명단이 바뀔 때도 대조하세요.
- 해당 사업자라면 지정 대상이나 위반을 알게 되거나 의심될 때 OFSI에 보고하세요.
- 물품에 수출통제합동단의 수출 허가가 필요한지 확인하세요.
- 실시한 점검과 내린 결정의 기록을 남기세요.
벌금과 처벌
공식 문서에서 검증한 법정 최고액:
- 영국, OFSI: 최대 £1,000,000 또는 위반 금액의 50%. 형사처벌은 최대 징역 7년. (출처)
법이 정한 최대 금액이며, 링크된 당국이 공표한 내용을 기준으로 2026년 10월 29일에 확인했습니다.
공식 출처
자주 묻는 질문
OFSI와 OTSI는 어떻게 다른가요?
영국 재무부 소속 OFSI는 금융 제재를 집행해요. OTSI는 물품과 서비스 공급 제한 같은 무역 제재를 집행해요.
영국 명단은 EU 명단과 같나요?
아니요. 영국은 자체 제재 체제와 자체 명단을 운영하며, EU 명단과 달라요.
영국 금융 제재를 위반하면 어떤 처벌을 받나요?
OFSI는 민사 금전 벌칙을 부과할 수 있고, 위반은 형사 범죄가 될 수도 있어요. 공식 문서에서 저희가 검증한 수치는 이 페이지에 나와 있어요.
프로그램은 실수할 수 있어요. 컴플라이언스의 최종 책임은 귀사에 있어요. Unicorn Intelligence는 정보 도구입니다. 제재 준수, 실사, 입찰 참여를 포함한 결정과 법적 의무는 고객에게 있습니다.
Unicorn Intelligence는 고객과 공급업체를 매일 제재 명단과 대조해요.