폴란드 제재 컴플라이언스: 어떤 규정이 적용되고 기업은 무엇을 해야 할까요

적용 규정과 관할 당국

EU 제재 규정은 국내 입법 없이 폴란드에서 구속력을 가져요.

우크라이나 침략 지원 대응과 국가 안보 보호를 위한 특별 조치에 관한 2022년 4월 13일 법률로 내무행정부 장관이 관리하는 국가 제재 명단이 만들어졌어요. 이 명단에 오른 개인과 단체에는 자산 동결 등 국내 조치가 적용돼요.

재무부 소속 금융정보총감독관(GIIF)이 금융 제한 조치 적용과 자금세탁방지 감독에 관여해요.

기업의 실무 의무

• EU 명단이나 폴란드 국가 명단에 오른 개인과 단체에 자금이나 경제적 자원을 직접 또는 간접으로 제공하지 마세요.
• 고객, 공급업체, 소유자, 은행을 두 명단과 대조하고, 변경될 때도 대조하세요.
• 이중용도 품목을 포함해 물품에 수출 허가가 필요한지 확인하세요.
• 규정이 요구하면 동결한 자금을 보고하고 허가를 신청하세요.
• 실시한 점검과 내린 결정의 기록을 남기세요.

벌금과 처벌

공식 문서에서 검증한 법정 최고액:

• 유럽연합, 지침 2024/1226: 기업에 대한 벌금은 전 세계 매출의 최소 5% 또는 €40,000,000, 징역형은 최소 5년. (출처)

법이 정한 최대 금액이며, 링크된 당국이 공표한 내용을 기준으로 2026년 10월 29일에 확인했습니다.

공식 출처

• 공식 출처 열기: MSWiA
• 공식 출처 열기: GIIF

자주 묻는 질문

폴란드에는 자체 제재 명단이 있나요?

네. 2022년 4월 13일 법률 이후 폴란드에는 EU 명단 외에 내무행정부 장관이 관리하는 국가 제재 명단이 있어요.

GIIF는 무엇인가요?

금융정보총감독관(GIIF)은 재무부 소속 폴란드 금융정보 당국이에요.

EU 제재는 폴란드 기업에 직접 적용되나요?

네. EU 제재 규정은 폴란드에서 직접 구속력을 가지며, 그 위에 국내 조치가 추가로 적용돼요.