UNICORN PRIVATE 독일 제재 컴플라이언스: 어떤 규정이 적용되고 기업은 무엇을 해야 할까요
요약
독일에서는 EU 제재 규정이 직접 적용되고, 대외무역지급법(AWG)과 그 시행령(AWV)도 함께 적용돼요.
BAFA가 수출 통제와 무역 허가를, 독일 연방은행이 금융 제재를 담당해요.
기업은 명단 대상에게 자금이나 물품을 제공해서는 안 되고, 고객과 공급업체를 정기적으로 확인해야 해요.
적용 규정과 관할 당국
EU 제재 규정은 국내 입법 없이 독일에서 구속력을 가져요. 대외무역지급법(Außenwirtschaftsgesetz, AWG)과 대외무역지급령(AWV)이 국내 체계와 위반 시 처벌을 정해요.
연방경제수출통제청(BAFA)은 이중용도 품목을 포함한 수출 통제와 무역 제재에 따른 허가를 담당해요. 독일 연방은행은 자산 동결, 지급 허가 등 금융 제재를 담당해요.
세관이 국경에서 규정을 집행하고, 제재집행중앙사무소가 명단 대상자의 자산 파악을 지원해요.
기업의 실무 의무
- EU 명단에 오른 개인과 단체에 자금이나 경제적 자원을 직접 또는 간접으로 제공하지 마세요.
- 고객, 공급업체, 소유자, 은행을 제재 명단과 대조하고, 명단이 바뀔 때도 대조하세요.
- 이중용도 품목을 포함해 물품에 BAFA 수출 허가가 필요한지 확인하세요.
- EU 규정이 요구하면 동결한 자금을 보고하고 관할 당국에 허가를 신청하세요.
- 실시한 점검과 내린 결정의 기록을 남기세요.
벌금과 처벌
공식 문서에서 검증한 법정 최고액:
- 유럽연합, 지침 2024/1226: 기업에 대한 벌금은 전 세계 매출의 최소 5% 또는 €40,000,000, 징역형은 최소 5년. (출처)
- 독일: 기업에 대한 벌금 최대 €40,000,000. (출처)
법이 정한 최대 금액이며, 링크된 당국이 공표한 내용을 기준으로 2026년 10월 29일에 확인했습니다.
공식 출처
자주 묻는 질문
독일에서 금융 제재는 누가 담당하나요?
독일 연방은행이 자산 동결, 지급과 송금 허가 등 금융 제재를 담당해요.
독일에서 수출 허가는 누가 발급하나요?
연방경제수출통제청(BAFA)이 이중용도 품목과 무역 제재 대상 물품을 포함한 수출 허가를 발급해요.
EU 제재는 독일 기업에 직접 적용되나요?
네. EU 제재 규정은 독일에서 직접 구속력을 가져요. AWG와 AWV가 국내 규정과 처벌을 더해요.
프로그램은 실수할 수 있어요. 컴플라이언스의 최종 책임은 귀사에 있어요. Unicorn Intelligence는 정보 도구입니다. 제재 준수, 실사, 입찰 참여를 포함한 결정과 법적 의무는 고객에게 있습니다.
Unicorn Intelligence는 고객과 공급업체를 매일 제재 명단과 대조해요.