UNICORN PRIVATE 은행 및 금융 중개기관의 제재 위반 벌금
요약
이 페이지에 공표된 사례: 13. 당국: 3. 연도: 2022부터 2026까지.
미국(OFAC, BIS)과 영국(OFSI, 2022년 6월 15일부터)에서는 민사 책임이 엄격 책임입니다: 기업이 거래 상대방이 제재 대상이라는 사실을 몰랐더라도 벌금을 부과받을 수 있습니다.
금액은 결정의 통화로 표시하며 절대 환산하지 않습니다.
알아 두면 좋은 점
- 이 페이지에는 브로커, 자산운용사, 사모펀드 회사, 그리고 지주회사 한 곳도 포함됩니다.
사례
표시된 사례: 13 / 13
| 업종 | 무슨 일이 있었나 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Bank of America, N.A.민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$11,662,930 | 이 은행은 자산이 동결된 은행이 관련된 지급을 처리했고, 정확히 일치하는 스크리닝 경고를 잘못 처리했으며, 감시 목록을 늦게 갱신했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Citibank, N.A., London Branch금전 제재금 | 영국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFSI (HM Treasury) | £4,732,830.58 | 이 은행은 동결 자금을 다루거나 지정 대상자에게 자금을 제공한 970건, 총 19.7백만 파운드의 지급을 처리했으며, 여기에는 Sovcomflot가 소유한 회사와 지정된 러시아 은행이 포함됩니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Deutsche Bank AG London Branch금전 제재금 | 영국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFSI (HM Treasury) | £165,000 | 이 지점은 고객의 지시에 따라 지정된 단체가 소유한 회사인 Okko LLC에 635,618.75파운드를 두 차례 지급했으며, 스크리닝 데이터에는 그 소유 관계가 나타나지 않았습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Bank of Scotland PLC금전 제재금 | 영국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFSI (HM Treasury) | £160,000 | 이 은행은 지정 대상자의 계좌로 들어가거나 계좌에서 나간 24건, 77,383 파운드의 지급을 처리했으며, 이름의 철자 차이 때문에 놓쳤습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| IPI Partners, LLC민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$11,485,352 | 이 회사는 법적 구조를 통해 제재 대상인 러시아 올리가르히의 투자를 받았고, 그가 지정된 후 네 해 동안 이를 보유했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Vanquis Bank Limited위반 공표, 벌금 없음 | 영국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFSI (HM Treasury) | 위반 공표, 벌금 없음 | 한 지정 대상자는 지정 후 여드레 동안 자신의 계좌를 완전히 이용할 수 있었고 현금을 인출했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Interactive Brokers LLC민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$11,832,136 | 이 브로커는 이란, 쿠바, 시리아, 크림반도의 사람들에게 서비스를 제공하고 자산 동결 대상자 및 금지된 증권이 관련된 거래를 실행했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| GVA Capital Ltd.금전 제재금 | 미국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$215,988,868 | 이 회사는 제재 대상인 러시아 올리가르히가 지정된 후에도 그의 조카를 명의상 대리인으로 내세워 그를 위한 투자를 계속 관리했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| 이름이 공개되지 않은 암스테르담 회사검찰과의 재판 외 합의(transactie) | 네덜란드 | 은행 및 금융 중개기관 | Openbaar Ministerie | €195,000 €20,000 (이사) |
이 회사는 뒤에 목록 등재자가 있는 러시아 주주에게 약 18백만 유로의 배당금을 지급했고, EU 목록에 오른 러시아 회사에 자금을 상환했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| State Street Bank and Trust Company민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 미국 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$7,452,501 | 자회사 Charles River는 부문별 제재 대상인 러시아 고객의 청구서 날짜를 변경하고 그들의 지급을 받았습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| EFG International AG민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 스위스 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$3,740,442 | 이 은행은 쿠바, 마약, 러시아 제재 대상 고객의 증권 거래를 미국 회사들이 처리하도록 했으며, 여기에는 자산이 동결된 러시아인에게 지급된 배당금도 포함됩니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 스웨덴 (그룹) / 라트비아 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$3,430,900 | 한 해운 고객이 크림반도에서 이 은행의 인터넷 뱅킹을 사용해 미국 환거래 은행을 통해 크림반도에 있는 사람들에게 송금했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)민사 집행 조치(제재금 또는 합의) | 프랑스 (그룹) / 스위스 | 은행 및 금융 중개기관 | OFAC (US Treasury) | US$720,258 | 이 은행은 KYC 파일에 제재 대상 국가의 주소가 나와 있었는데도 그 국가에 사는 고객 17명의 달러 계좌를 운영했습니다. 공식 출처 2026년 11월 13일 확인 |
열 제목을 선택하면 표를 정렬할 수 있습니다. 금액은 결정의 통화로 표시하며 절대 환산하지 않습니다.
연도별 및 당국별 합계
이 목록에서 기업에 부과된 금액을 통화별로 합산한 것으로, 절대 환산하지 않습니다. 포함되지 않는 것: 벌금 없이 공표된 위반, 자금세탁방지 제재금, 몰수, 개인에게 부과된 금액. "약" 또는 "초과"로 표시된 합계에는 출처가 대략적인 금액 또는 최소 금액으로 제시한 금액이 포함됩니다.
연도별
| 연도 | 사례 | 합계 |
|---|---|---|
| 2026 | 4 | US$11,662,930; £5,057,830.58 |
| 2025 | 3 | US$239,306,356 |
| 2024 | 3 | US$11,192,943; €195,000 |
| 2023 | 1 | US$3,430,900 |
| 2022 | 1 | US$720,258 |
당국별
| 당국 | 사례 | 합계 |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 8 | US$266,313,387 |
| OFSI (HM Treasury) | 3 | £5,057,830.58 |
| Openbaar Ministerie | 1 | €195,000 |
자주 묻는 질문
이 업종의 기업이 제재 위반으로 벌금을 부과받은 적이 있나요?
이 페이지에는 공표된 사례 13건이 있습니다. 금액이 가장 큰 사례는 다음과 같습니다: GVA Capital Ltd.(OFAC (US Treasury), 2025년 6월 12일): US$215,988,868; Interactive Brokers LLC(OFAC (US Treasury), 2025년 7월 15일): US$11,832,136; Bank of America, N.A.(OFAC (US Treasury), 2026년 10월 13일): US$11,662,930; Citibank, N.A., London Branch(OFSI (HM Treasury), 2026년 9월 2일): £4,732,830.58; Deutsche Bank AG London Branch(OFSI (HM Treasury), 2026년 5월 19일): £165,000; Bank of Scotland PLC(OFSI (HM Treasury), 2026년 1월 26일): £160,000; 이름이 공개되지 않은 암스테르담 회사(Openbaar Ministerie, 검찰과의 재판 외 합의(transactie), 2024년 9월 23일): €195,000. 이 페이지에는 브로커, 자산운용사, 사모펀드 회사, 그리고 지주회사 한 곳도 포함됩니다.
거래 상대방이 제재 대상이라는 사실을 모르고도 기업이 벌금을 부과받을 수 있나요?
미국과 영국에서는 민사 제재금의 경우 그렇습니다. OFAC는 미국인이 위반을 알지 못했고 알 만한 이유가 없었더라도 민사 책임을 질 수 있다고 밝힙니다. BIS의 민사 책임도 엄격 책임입니다. 2022년 6월 15일부터 OFSI는 당사자가 알았거나 의심할 합리적인 이유가 있었다는 점을 더 이상 입증할 필요가 없습니다. EU에서는 지침이 고의를 요구하며, 군용 및 이중용도 품목의 경우 중대한 과실로도 충분합니다. 캐나다에서는 고의적인 위반이 필요합니다. 이 목록의 예: Pegasus Worldwide Logistics(OFAC, 2026년 10월 9일)는 점검의 허점 때문에 제재 대상인 중국 공급업체로부터의 장비 선적을 알아차리지 못한 채 주선했습니다.
Unicorn Intelligence는 여러분 회사의 컴플라이언스 책임자입니다: 모든 고객과 공급업체를 매일 제재 목록 및 기타 공식 목록과 대조하며, 모든 항목에 출처와 날짜를 붙입니다.
모든 고객과 공급업체를 무료로 확인
목록을 업로드하면 제재, 소송, 지급불능 또는 기타 위험이 있는 이름이 몇 개인지 몇 분 안에 확인할 수 있습니다. 어떤 이름인지는 모니터링이 매일 보여 줍니다.
이 목록은 완전하지 않으며 공개된 공식 출처를 바탕으로 합니다. 최종 확인일: 2026년 11월 13일.
Unicorn Intelligence는 정보 도구입니다: 결정과 법적 의무는 여러분의 회사에 남습니다.