Bir şirketin yaptırımlı olup olmadığı adım adım nasıl kontrol edilir

Adım 1: doğru adları topla

Aramadan önce aramayı güvenilir kılan verileri topla:

• tam yasal unvan ve varsa ticari adlar;
• çoğu zaman ticaret sicilinde bulabileceğin eski adlar;
• kuruluş ülkesi ve sicil numarası;
• başlıca ortakların ve yöneticilerin adları;
• benzer adlı iki şirketi ayırt etmeye yarayan adres.

En yaygın hata yalnızca ticari adla arama yapmaktır. Listedeki taraflar çoğu zaman yasal unvanlarıyla, başka alfabelerden yapılmış çevirilerle ya da makamın kaydettiği takma adlarla yer alır.

Adım 2: Amerika Birleşik Devletleri listelerini ara

ABD Hazine Bakanlığı, Office of Foreign Assets Control aracılığıyla Sanctions List Search aracını yayımlar. Araç Specially Designated Nationals listesini ve Hazine'nin diğer yaptırım listelerini kapsar. Asgari bir eşleşme puanı belirleyebilirsin: daha düşük puan daha fazla yazım varyantı bulur ama yalnızca benzer olan daha fazla ad da getirir.

İhracat kontrolleri için Ticaret Bakanlığı, Entity List dahil Ticaret, Dışişleri ve Hazine bakanlıklarının listelerini bir araya getiren Consolidated Screening List aracını yayımlar. Yalnızca para transferi yaparken değil, mal ya da teknoloji satarken de işe yarar.

Adım 3: Avrupa Birliği ve Birleşik Krallık listelerini ara

EU Sanctions Map AB kısıtlayıcı tedbirlerini ülkelere göre gösterir ve listedeki kişi ve kuruluşları aramana izin verir. Hukuki referans her zaman EUR-Lex üzerinde Resmi Gazete'de yayımlanan tüzüktür; harita her rejim için bu tüzüğe bağlantı verir.

Birleşik Krallık'ta Foreign, Commonwealth and Development Office tarafından yayımlanan UK Sanctions List, Birleşik Krallık yaptırım düzenlemeleri kapsamında belirlenen kişi ve kuruluşları listeler. HM Treasury bünyesindeki Office of Financial Sanctions Implementation mali yaptırımlar rehberini yayımlar.

Başka ülkelerde çalışıyorsan, kendi listelerini yayımlayıp yayımlamadıklarını kontrol et: İsviçre, Kanada, Avustralya ve Japonya gibi ülkelerin özerk yaptırımları vardır.

Adım 4: ismin ötesine bak

Şirket adı için temiz bir sonuç kontrolün sonu değildir. Amerika Birleşik Devletleri'nde bir ya da daha fazla engellenmiş kişinin doğrudan ya da dolaylı olarak %50 veya daha fazlasına sahip olduğu şirketler, hiçbir listede yer almasalar bile kendileri de engellenmiş sayılır. Avrupa Birliği ve Birleşik Krallık sahipliğe ve kontrole bakar. Bu yüzden başlıca sahipleri ve yöneticileri de ararsın.

Sahiplik zinciri birkaç şirket ya da ülkeden geçtiğinde, karşı tarafın arkasında gerçekte kimin olduğunu görmek için basit bir arama yetmez. Bu durumda bir sonraki adım, gerçek faydalanıcıları içeren tam bir şirket raporudur.

Adım 5: olası bir eşleşmeyi dikkatle oku

Arama araçları karar değil, olası eşleşme gösterir. Listedeki kaydın bilgilerini şirket hakkında bildiklerinle karşılaştır: ülke, adres, sicil numarası, kuruluş tarihi, sahiplerin adları. Kimlik bilgileri açıkça farklıysa eşleşme büyük olasılıkla bir adaşlıktır. Bilgiler örtüşüyorsa ya da emin olamıyorsan, işlemi durdur ve devam etmeden önce uyum ya da hukuk danışmanlarına sor.

Adım 6: yaptığını kayda geçir

Her kontrol için kısa bir kayıt tut: tarih ve saat, kullanılan araç, aranan adlar, eşleşme puanı gibi ayarlar, sonuç ve karar, kararı verenin adıyla birlikte. Bir ekran görüntüsü ya da sonuçların dışa aktarımı işe yarar. Amerika Birleşik Devletleri'nde yaptırım kurallarına tabi işlemlerin kayıtları 10 yıl saklanmalıdır. Daha sonra bir sürecin olduğunu ve ona uyduğunu gösteren şey net bir kayıttır.

Her yeni karşı taraf için kontrol listesi

1. Yasal unvanı, eski adları, ülkeyi, sicil numarasını, sahipleri ve yöneticileri topla.
2. ABD Hazinesi Sanctions List Search ve Consolidated Screening List'te ara.
3. EU Sanctions Map ve UK Sanctions List'te ara.
4. Aramaları başlıca sahipler ve yöneticiler için tekrarla.
5. Her olası eşleşme için kimlik bilgilerini karşılaştır.
6. Kaydı sakla ve kontrolü düzenli olarak tekrarla, çünkü listeler değişir.

Manuel kontrollerin sınırları

Manuel aramalar birkaç yeni karşı taraf için iyi çalışır. Yüzlerce mevcut müşteri ve tedarikçi için tekrarlaman gerektiğinde sürdürmek zorlaşır, çünkü her liste kendi takvimine göre güncellenir ve her tekrarın yeniden kaydedilmesi gerekir. Şirketlerin çoğu bu noktada otomatik kontrole geçer.

Unicorn Intelligence nerede devreye girer

Unicorn Intelligence bu kontrolleri CRM'indeki her şirket için her gün yapar ve her kararı kaydeder; yeni hesaplar 50 $ kredi alır.

Sıkça sorulan sorular

Bir şirketin yaptırımlı olup olmadığını ücretsiz kontrol etmenin bir yolu var mı?

Evet. ABD Hazinesi Sanctions List Search, ABD Consolidated Screening List, EU Sanctions Map ve UK Sanctions List ücretsiz resmi araçlardır.

Şirket adını aramak yeterli mi?

Hayır. Eski adları, başlıca sahipleri ve yöneticileri de ara, çünkü listedeki kişilerin sahipliğinde ya da kontrolündeki bir şirket kendisi listede olmadan da kısıtlanmış olabilir.

Araç olası bir eşleşme gösterirse ne yapmalıyım?

Ülkeyi, adresi, sicil numarasını ve sahipleri listedeki kayıtla karşılaştır. Örtüşüyorsa ya da emin olamıyorsan işlemi durdur ve uyum ya da hukuk danışmanlarına sor.

Kontrolün kaydını tutmam gerekir mi?

Evet. Tarihi, aracı, aranan adları, sonucu ve kararı kaydet. Amerika Birleşik Devletleri'nde yaptırım kurallarına tabi işlemlerin kayıtları 10 yıl saklanmalıdır.