顧客リスト全体の無料制裁テスト：会計事務所がすべての顧客を一度に確認する方法

結論： Unicorn Intelligenceは、顧客リスト全体を公式の制裁リストと照合する無料テストを提供している。会計事務所でもどんな企業でも、メールアドレスでサインインし、CSVやExcelファイルをアップロードする（または名称を貼り付けるか、QuickBooks、Xero、SageやCRMを接続する）と、OFAC、EU、英国、国連などの公式リストでヒットの可能性がある顧客が何件あるかを、リスト別、国別に示すリスクマップが得られる。テストは10件から20,000件までの名称に対応し、カードは不要だ。

主要な定義

顧客リストのテスト： 名称を1件ずつ検索するのではなく、リスト内のすべての名称を一度にまとめてスクリーニングすること。

リストのリスクマップ： テストの要約。ヒットの可能性の件数、赤と黄の結果、関係するリストと国。

顧客デューデリジェンス： 規制対象の事業者が取引関係の開始前と継続中に顧客に対して行うべき確認。実際には制裁スクリーニングも含まれる。

事務所がリスト全体をテストする理由

公式リストは無料で検索できるが、一度に1つの名称しか調べられない。数百の顧客を抱え、それぞれに所有者や取締役がいる事務所では、リストが変わるたびにすべてを手作業で検索することはできない。リスト全体をテストすれば、確認すべきものがあるかどうかが数分でわかる。

用意するもの

手順

1. 顧客リストをエクスポートする。 事務所の管理ソフトや会計システムからCSVまたはExcelで出力するか、直接接続する準備をする。
2. サインインする。 intel.unicornprivate.com にメールアドレス（またはGoogle、Microsoft、Apple）でサインインする。
3. リストテストを開く。 ダッシュボードでファイルをアップロードするか、名称を貼り付けるか、QuickBooks、Xero、SageまたはCRMを読み取り専用で接続する。
4. データ処理の条件に同意してテストを開始する。名称はOFAC SDNと非SDN、EU、英国、国連などの公式リストと照合される。
5. リスクマップを読む。 ヒットの可能性が何件あり、赤と黄がそれぞれ何件で、どのリスト、どの国に関係するか。
6. 次の一手を決める。 ヒットした名称を確認し、リストを毎日確認し続けるには、リストを監視対象にする。各顧客についての判断は事務所が行う。

会計事務所の良い運用

• 顧客の法人だけでなく、所有者と取締役も含める。
• 国の列を埋める。誤ヒットが減る。
• 新しい顧客を受け入れるときにテストを繰り返し、テストの合間はリストを監視する。
• ヒットの可能性を確認するたびに記録を残す。

Unicorn Intelligenceは情報提供のためのツールであり、法的判断と義務は事務所に残る。

情報提供のための内容です。判断と法的義務は君に残ります。