UNICORN PRIVATE Amendes pour sanctions aux États-Unis : pénalités OFAC et BIS
Décisions de l'OFAC (Trésor américain), du BIS (département du Commerce des États-Unis) et du DOJ contre des entreprises américaines et des entreprises établies dans d'autres pays.
En bref
Cas publiés sur cette page : 36. Autorités : 3. Années : de 2022 à 2026.
Aux États-Unis (OFAC, BIS) et au Royaume-Uni (OFSI, depuis le 15 juin 2022), la responsabilité civile est objective : une entreprise peut être sanctionnée même si elle ignorait que la contrepartie était sous sanctions.
Les montants sont indiqués dans la devise de la décision et ne sont jamais convertis.
Bon à savoir
- Plusieurs entreprises de cette liste sont établies hors des États-Unis : dans les cas de SCG Plastics, Toll Holdings et Danfoss, les paiements sont passés par le système financier américain.
- La BIS Affiliates Rule (la règle des 50 % pour les contrôles à l'exportation) est suspendue jusqu'au 10 janvier 2027. La règle des 50 % de l'OFAC sur la détention reste en vigueur.
- https://www.federalregister.gov/documents/2026/11/09/2026-22793/extension-of-the-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed
- https://www.federalregister.gov/documents/2025/11/12/2025-19846/one-year-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed-entities
Cas
Cas affichés : 36 sur 36
| Secteur | Ce qui s'est passé | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Extreme Networks, Inc.Action civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | États-Unis | Électronique et biens à double usage | OFAC (US Treasury) + DOJ (US Department of Justice) | OFAC: 1 529 685 $US DOJ: 975 721,84 $US |
Par sa filiale russe, Extreme a vendu des équipements de réseau à une société détenue majoritairement par un fabricant russe de défense aérienne sous sanctions. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Bank of America, N.A.Action civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | États-Unis | Banques et intermédiaires financiers | OFAC (US Treasury) | 11 662 930 $US | La banque a traité des paiements impliquant des banques bloquées, a mal géré des alertes de filtrage portant sur des correspondances exactes et a mis à jour ses listes de surveillance en retard. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Pegasus Worldwide LogisticsAction civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | États-Unis | Logistique et transport maritime | OFAC (US Treasury) | 175 015 $US | La société a organisé l'expédition d'équipements d'un fournisseur chinois sous sanctions sans s'en apercevoir, en raison de lacunes dans ses contrôles. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| FTI Consulting, Inc.Action civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | États-Unis | Services professionnels (droit, comptabilité, conseil) | OFAC (US Treasury) | 1 050 000 $US | La société a accordé un crédit interdit à la banque russe sous sanctions VTB en émettant des factures payées en retard ou pas du tout. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Adani Enterprises LimitedAction civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | Inde | Métaux, chimie et matières premières | OFAC (US Treasury) | 275 000 000 $US | La société a acheté du GPL à un négociant de Dubaï qui déclarait une origine omanaise et irakienne malgré des signaux d'alerte indiquant qu'il venait d'Iran. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Applied Materials Inc. and Applied Materials Korea, Ltd.Action civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | États-Unis | Électronique et biens à double usage | BIS (US Department of Commerce) | environ 252 000 000 $US | La société a expédié sans licence des implanteurs ioniques à une société chinoise inscrite sur l'Entity List, en les faisant transiter par sa filiale coréenne. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Exodus Movement, Inc.Action civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | États-Unis | Crypto et paiements | OFAC (US Treasury) | 3 103 360 $US | La société a apporté une assistance à des utilisateurs en Iran et leur a parfois conseillé d'utiliser des VPN pour masquer leur localisation. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| IPI Partners, LLCAction civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | États-Unis | Banques et intermédiaires financiers | OFAC (US Treasury) | 11 485 352 $US | La société a reçu des investissements d'un oligarque russe sous sanctions par des structures juridiques et les a conservés pendant quatre ans après sa désignation. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Luminultra Technologies, Inc.Règlement transactionnel administratifLa pénalité concerne la filiale américaine du groupe canadien. | Canada | Métaux, chimie et matières premières | BIS (US Department of Commerce) | 685 051 $US | La société a expédié des appareils et des kits de test à un distributeur à Téhéran, en indiquant un transitaire de Dubaï pour masquer la destination. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| ShapeShift AGAction civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | Suisse | Crypto et paiements | OFAC (US Treasury) | 750 000 $US | La plateforme a effectué des opérations en crypto avec des utilisateurs à Cuba, en Iran, au Soudan et en Syrie. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Fracht FWO Inc.Action civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | États-Unis | Logistique et transport maritime | OFAC (US Treasury) | 1 610 775 $US | Le transitaire a affrété une compagnie aérienne d'État vénézuélienne bloquée pour transporter du fret, et la compagnie a utilisé un avion bloqué comme exploité par Mahan Air (Iran). Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Cadence Design Systems Inc.Plaider-coupable (DOJ) et pénalité BIS | États-Unis | Électronique et biens à double usage | DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | plus de 140 000 000 $US | Cadence et sa filiale chinoise ont exporté sans licence des outils contrôlés de conception de puces vers une université militaire chinoise inscrite sur l'Entity List, sous un nom d'emprunt. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Interactive Brokers LLCAction civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | États-Unis | Banques et intermédiaires financiers | OFAC (US Treasury) | 11 832 136 $US | Le courtier a servi des personnes en Iran, à Cuba, en Syrie et en Crimée et a effectué des opérations impliquant des personnes bloquées et des titres interdits. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Harman International Industries, Inc.Action civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | États-Unis | Électronique et biens à double usage | OFAC (US Treasury) | 1 454 145 $US | Des employés d'une filiale de Harman ont laissé son distributeur aux Émirats arabes unis détourner des produits Harman vers l'Iran. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Unicat Catalyst Technologies, LLCAction civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel)Montant de la seule décision OFAC. | États-Unis | Métaux, chimie et matières premières | OFAC (US Treasury) | 3 882 797 $US | L'ancien directeur général et le personnel ont fourni des catalyseurs et des services à des clients en Iran et vendu des biens à une société vénézuélienne bloquée. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| GVA Capital Ltd.Sanction pécuniaire | États-Unis | Banques et intermédiaires financiers | OFAC (US Treasury) | 215 988 868 $US | La société a continué à gérer un investissement pour un oligarque russe sous sanctions après sa désignation, en passant par son neveu comme prête-nom. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Haas Automation, Inc.Action civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | États-Unis | Machines et équipements industriels | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: 1 044 781 $US BIS: 1 500 000 $US |
Par son réseau de distributeurs, Haas a fourni une machine CNC, des pièces détachées et des codes d'activation pour des machines appartenant à des entités russes bloquées. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| SkyGeek Logistics, Inc.Action civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | États-Unis | Aéronautique et défense | OFAC (US Treasury) | 22 172 $US | La société a envoyé quatre expéditions de produits aéronautiques à deux sociétés des Émirats arabes unis sanctionnées pour leur soutien au secteur aérospatial russe. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| C.H. Robinson International Inc.Action civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | États-Unis | Logistique et transport maritime | OFAC (US Treasury) | 257 690 $US | Cinq filiales étrangères ont organisé 82 expéditions impliquant l'Iran ou des biens iraniens ou cubains, ou ont traité avec une compagnie aérienne iranienne. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Aiotec GmbHAction civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | Allemagne | Machines et équipements industriels | OFAC (US Treasury) | 14 550 000 $US | La société a organisé la revente à l'Iran d'une usine australienne de polypropylène dont le courtage était assuré par une entreprise américaine, avec des paiements par des banques américaines. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| American Life Insurance Company (MetLife)Action civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | États-Unis | Assurance | OFAC (US Treasury) | 178 421 $US | L'assureur a émis des polices collectives au profit d'écoles des Émirats arabes unis et d'entités détenues ou contrôlées par le gouvernement iranien. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| State Street Bank and Trust CompanyAction civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | États-Unis | Banques et intermédiaires financiers | OFAC (US Treasury) | 7 452 501 $US | Sa filiale Charles River a modifié la date de factures pour des clients russes soumis à des sanctions sectorielles et a accepté leurs paiements. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Mondo TV S.p.A.Action civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | Italie | Médias | OFAC (US Treasury) | 538 000 $US | La société a versé environ 538 000 $ à un studio d'animation d'État nord-coréen pour des travaux sous-traités, par des sociétés tierces. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| SCG Plastics Co., Ltd.Action civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | Thaïlande | Métaux, chimie et matières premières | OFAC (US Treasury) | 20 000 000 $US | La société a fait transiter 291 millions $ de paiements en dollars par des banques américaines pour des ventes de résine d'origine iranienne produite par une coentreprise en Iran. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| EFG International AGAction civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | Suisse | Banques et intermédiaires financiers | OFAC (US Treasury) | 3 740 442 $US | La banque a fait traiter par des sociétés américaines des opérations sur titres pour des clients visés par les sanctions concernant Cuba, les stupéfiants et la Russie, y compris des dividendes versés à un Russe bloqué. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Privilege Underwriters Reciprocal Exchange (PURE)Action civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | États-Unis | Assurance | OFAC (US Treasury) | 466 200 $US | L'assureur a géré quatre polices impliquant une société détenue par Viktor Vekselberg, sous sanctions. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Binance Holdings, Ltd.Action civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | Îles Caïmans | Crypto et paiements | OFAC (US Treasury) | 968 618 825 $US | Pendant plus de cinq ans, la plateforme a apparié des transactions entre des utilisateurs américains et des utilisateurs situés dans des pays sous sanctions ou des personnes bloquées. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| 3M CompanyAction civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | États-Unis | Industrie exportatrice | OFAC (US Treasury) | 9 618 477 $US | La filiale suisse de 3M a vendu, par un revendeur allemand, des films réfléchissants à une entité contrôlée par les forces de police iraniennes. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)Action civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | Suède (groupe) / Lettonie | Banques et intermédiaires financiers | OFAC (US Treasury) | 3 430 900 $US | Un client du secteur maritime a utilisé la banque en ligne de la banque depuis la Crimée pour envoyer des paiements à des personnes en Crimée par des banques correspondantes américaines. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| British American Tobacco p.l.c.Action civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | Royaume-Uni | Industrie exportatrice | OFAC (US Treasury) | 508 612 492 $US | BAT a transféré environ 250 millions $ d'une coentreprise nord-coréenne par des banques nord-coréennes, et sa filiale de Singapour a été payée pour du tabac vendu à l'ambassade de Corée du Nord. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Seagate Technology LLCAction civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | États-Unis | Électronique et biens à double usage | BIS (US Department of Commerce) | 300 000 000 $US | Seagate a fourni des disques durs à Huawei, inscrite sur l'Entity List, en violation de la règle sur les produits directs étrangers (foreign direct product rule). Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Microsoft Corporation (also for Microsoft Ireland Operations Ltd.)Action civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | Irlande | Technologie et logiciels | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: 2 980 265,86 $US BIS: 624 013 $US |
Microsoft Ireland a facturé à des revendeurs des licences qui ont fini chez des personnes sous sanctions et des utilisateurs en Russie, en Crimée, à Cuba, en Iran et en Syrie. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Danfoss A/SAction civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | Danemark | Industrie exportatrice | OFAC (US Treasury) | 4 379 810 $US | Sa filiale aux Émirats arabes unis a fait payer des clients en Iran, en Syrie et au Soudan sur un compte dans la succursale émiratie d'une banque américaine, et a payé à partir de celui-ci des entités en Iran et en Syrie. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Payward, Inc. (Kraken)Action civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | États-Unis | Crypto et paiements | OFAC (US Treasury) | 362 158,70 $US | La plateforme a servi des utilisateurs qui semblaient se trouver en Iran, car elle n'a pas bloqué leurs adresses IP à temps. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)Action civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | France (groupe) / Suisse | Banques et intermédiaires financiers | OFAC (US Treasury) | 720 258 $US | La banque a tenu des comptes en dollars pour 17 clients résidant dans des pays sous sanctions, bien que ses dossiers KYC indiquaient ces adresses. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 | |
| Toll Holdings LimitedAction civile de mise en application (pénalité ou règlement transactionnel) | Australie | Logistique et transport maritime | OFAC (US Treasury) | 6 131 855 $US | Le groupe logistique a effectué ou reçu des paiements par le système américain pour des expéditions impliquant la Corée du Nord, l'Iran, la Syrie ou des parties sous sanctions. Source officielle vérifié le 13 novembre 2026 |
Sélectionne l'en-tête d'une colonne pour trier le tableau. Les montants sont indiqués dans la devise de la décision et ne sont jamais convertis.
Totaux par année et par autorité
Sommes des montants imposés aux entreprises de cette liste, par devise, jamais converties. Non inclus : violations publiées sans amende, pénalités de lutte contre le blanchiment, confiscations et montants imposés à des personnes physiques. Un total indiqué comme environ ou plus de comprend un montant que la source donne comme approximatif ou comme minimum.
Par année
| Année | Cas | Total |
|---|---|---|
| 2026 | 6 | environ 542 393 351,84 $US |
| 2025 | 11 | plus de 393 337 265 $US |
| 2024 | 8 | 46 739 226 $US |
| 2023 | 7 | 1 794 351 172,86 $US |
| 2022 | 4 | 11 594 081,70 $US |
Par autorité
| Autorité | Cas | Total |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 32 | 2 092 630 311,56 $US |
| BIS (US Department of Commerce) | 5 | environ 554 809 064 $US |
| DOJ (US Department of Justice) | 1 | 975 721,84 $US |
| DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | 1 | plus de 140 000 000 $US |
Peines maximales prévues par la loi
Maximums prévus par la loi, vérifiés sur les textes officiels indiqués :
- États-Unis, OFAC (IEEPA) : pénalité civile jusqu'au plus élevé de 377 700 $ par violation ou du double de la valeur de l'opération ; peine pénale jusqu'à 1 000 000 $ et 20 ans de prison. La responsabilité civile est objective. (Source officielle 1) (Source officielle 2) (Source officielle 3)
- États-Unis, BIS (Export Control Reform Act) : pénalité civile jusqu'au plus élevé de 374 474 $ par violation ou du double de la valeur de l'opération ; peine pénale jusqu'à 1 000 000 $ et 20 ans de prison. La responsabilité civile est objective. (Source officielle 1) (Source officielle 2)
Questions fréquentes
Quel montant d'amende l'OFAC et le BIS peuvent-ils imposer à une entreprise ?
États-Unis, OFAC (IEEPA) : pénalité civile jusqu'au plus élevé de 377 700 $ par violation ou du double de la valeur de l'opération ; peine pénale jusqu'à 1 000 000 $ et 20 ans de prison. La responsabilité civile est objective. États-Unis, BIS (Export Control Reform Act) : pénalité civile jusqu'au plus élevé de 374 474 $ par violation ou du double de la valeur de l'opération ; peine pénale jusqu'à 1 000 000 $ et 20 ans de prison. La responsabilité civile est objective.
Quelles entreprises ont été sanctionnées dans des affaires concernant ce pays ?
Cette page recense 36 cas publiés. Les montants les plus élevés sont : Binance Holdings, Ltd. (OFAC (US Treasury), 21 novembre 2023) : 968 618 825 $US; British American Tobacco p.l.c. (OFAC (US Treasury), 25 avril 2023) : 508 612 492 $US; Seagate Technology LLC (BIS (US Department of Commerce), 19 avril 2023) : 300 000 000 $US. Plusieurs entreprises de cette liste sont établies hors des États-Unis : dans les cas de SCG Plastics, Toll Holdings et Danfoss, les paiements sont passés par le système financier américain.
L'OFAC peut-il sanctionner une entreprise qui ignorait que la contrepartie était sous sanctions ?
Oui. L'OFAC indique qu'une personne américaine peut voir sa responsabilité civile engagée pour violation des sanctions même sans avoir connaissance de la violation ni de raison de la connaître. La responsabilité civile BIS au titre de l'Export Control Reform Act est aussi objective. Les peines pénales concernent les violations délibérées.
Qui applique les sanctions et les contrôles à l'exportation des États-Unis ?
L'OFAC (Trésor américain) applique les sanctions économiques, le BIS (département du Commerce des États-Unis) applique les contrôles à l'exportation comme l'Entity List, et le DOJ poursuit les affaires pénales.
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Liste non exhaustive, fondée sur des sources officielles publiques. Date de la dernière vérification : 13 novembre 2026.
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