UNICORN PRIVATE Conformité aux sanctions aux États-Unis : quelles règles s'appliquent et ce que les entreprises doivent faire
En bref
Aux États-Unis, les sanctions reposent surtout sur l'International Emergency Economic Powers Act (IEEPA) et sur des décrets présidentiels.
L'Office of Foreign Assets Control du Trésor américain administre les sanctions, et le Bureau of Industry and Security (BIS) gère les contrôles à l'exportation.
Les personnes américaines doivent bloquer les biens des parties listées et devraient vérifier régulièrement leurs clients et fournisseurs.
Règles applicables et autorités compétentes
L'International Emergency Economic Powers Act (IEEPA) et les décrets du Président sont la principale base légale, avec les règlements du titre 31 du Code of Federal Regulations.
L'Office of Foreign Assets Control du Trésor américain administre les sanctions économiques et publie la liste des Specially Designated Nationals (SDN). La responsabilité civile s'applique même sans intention.
Le Bureau of Industry and Security (BIS) du Département du Commerce administre les Export Administration Regulations (EAR) et l'Entity List. Les règles peuvent aussi viser des entreprises non américaines, par exemple quand elles utilisent des dollars américains ou exportent des articles d'origine américaine.
Obligations pratiques des entreprises
- Bloque les biens et intérêts dans des biens des personnes listées et ne traite pas avec elles.
- Vérifie tes clients, fournisseurs, propriétaires et banques dans la liste SDN et les autres listes américaines, y compris quand elles changent.
- Considère aussi comme bloquées les entités détenues à 50 % ou plus par des personnes listées.
- Vérifie si tes articles nécessitent une licence d'exportation au titre des EAR.
- Conserve une trace des contrôles et des transactions pendant 10 ans, comme l'exige 31 CFR 501.601.
Amendes et sanctions
Montants maximaux prévus par la loi, vérifiés sur les textes officiels :
- États-Unis, OFAC : jusqu'à 377 700 $ par infraction ou deux fois la valeur de la transaction ; sanctions pénales jusqu'à 1 000 000 $ et 20 ans de prison. (source)
- États-Unis, BIS (contrôle des exportations) : jusqu'à 374 474 $ par infraction ou deux fois la valeur de la transaction. (source)
Montants maximaux prévus par la loi, tels que publiés par les autorités en lien, vérifiés le 29 octobre 2026.
Sources officielles
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Questions fréquentes
Qui administre les sanctions aux États-Unis ?
L'Office of Foreign Assets Control du Trésor américain administre les sanctions économiques. Le Bureau of Industry and Security (BIS) gère les contrôles à l'exportation.
Les sanctions américaines s'appliquent-elles aux entreprises non américaines ?
C'est possible. Les règles américaines s'appliquent aux personnes américaines, et aussi aux transactions qui impliquent le système financier américain, des dollars américains ou des articles d'origine américaine.
Quelles sont les peines en cas de violation des sanctions américaines ?
Les violations peuvent entraîner des pénalités civiles, même sans intention, et des peines pénales. Les montants que nous avons vérifiés dans les textes officiels figurent sur cette page.
Le programme peut faire des erreurs. La responsabilité finale de la conformité reste celle de ton entreprise. Unicorn Intelligence est un outil d'information. Les décisions et les obligations légales, y compris la conformité aux sanctions, la due diligence et la participation aux appels d'offres, restent du ressort du client.
Unicorn Intelligence vérifie chaque jour tes clients et fournisseurs dans les listes de sanctions.