UNICORN PRIVATE Conformité aux sanctions au Royaume-Uni : quelles règles s'appliquent et ce que les entreprises doivent faire
En bref
Au Royaume-Uni, les sanctions reposent sur le Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 et sur des règlements propres à chaque régime.
L'OFSI, qui fait partie du HM Treasury, applique les sanctions financières, et l'OTSI applique les sanctions commerciales.
Les entreprises ne doivent pas traiter avec les parties désignées et devraient vérifier leurs clients et fournisseurs dans la UK Sanctions List.
Règles applicables et autorités compétentes
Le Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 (SAMLA) est la base légale, et chaque régime de sanctions a ses propres règlements. Depuis sa sortie de l'UE, le Royaume-Uni tient sa propre liste, la UK Sanctions List.
L'Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI), qui fait partie du HM Treasury, applique les sanctions financières et peut infliger des pénalités civiles. L'Office of Trade Sanctions Implementation (OTSI) applique les sanctions commerciales, l'Export Control Joint Unit (ECJU) gère les licences d'exportation et le HMRC applique les règles à la frontière.
Obligations pratiques des entreprises
- Ne traite pas les fonds ou ressources économiques des personnes désignées et ne les mets pas à leur disposition.
- Vérifie tes clients, fournisseurs, propriétaires et banques dans la UK Sanctions List, y compris quand elle change.
- Si tu es une entreprise assujettie (relevant firm), signale à l'OFSI quand tu sais ou soupçonnes qu'il y a une personne désignée ou une infraction.
- Vérifie si tes biens nécessitent une licence d'exportation de l'Export Control Joint Unit.
- Conserve une trace des contrôles effectués et des décisions prises.
Amendes et sanctions
Montants maximaux prévus par la loi, vérifiés sur les textes officiels :
- Royaume-Uni, OFSI : jusqu'à 1 000 000 £ ou 50 % de la valeur de l'infraction ; sanctions pénales jusqu'à 7 ans de prison. (source)
Montants maximaux prévus par la loi, tels que publiés par les autorités en lien, vérifiés le 29 octobre 2026.
Sources officielles
Vérifie tes clients gratuitement
Importe tes contacts et vois en quelques minutes combien de noms méritent un examen plus attentif. À l'inscription, tu reçois 50 $ de crédit offert.
Questions fréquentes
Quelle est la différence entre l'OFSI et l'OTSI ?
L'OFSI, qui fait partie du HM Treasury, applique les sanctions financières. L'OTSI applique les sanctions commerciales, comme les restrictions sur la fourniture de biens et de services.
La liste britannique est-elle la même que celle de l'UE ?
Non. Le Royaume-Uni gère ses propres régimes et sa propre liste, différente de celle de l'UE.
Quelles sont les peines en cas de violation des sanctions financières britanniques ?
L'OFSI peut infliger des pénalités civiles et les infractions peuvent aussi être des délits pénaux. Les montants que nous avons vérifiés dans les textes officiels figurent sur cette page.
Le programme peut faire des erreurs. La responsabilité finale de la conformité reste celle de ton entreprise. Unicorn Intelligence est un outil d'information. Les décisions et les obligations légales, y compris la conformité aux sanctions, la due diligence et la participation aux appels d'offres, restent du ressort du client.
Unicorn Intelligence vérifie chaque jour tes clients et fournisseurs dans les listes de sanctions.