UNICORN PRIVATE Multas por sanciones en Estados Unidos: sanciones de la OFAC y del BIS
Decisiones de la OFAC (Tesoro de EE. UU.), del BIS (Departamento de Comercio de EE. UU.) y del DOJ contra empresas estadounidenses y contra empresas con sede en otros países.
En resumen
Casos publicados en esta página: 36. Autoridades: 3. Años: de 2022 a 2026.
En Estados Unidos (OFAC, BIS) y en el Reino Unido (OFSI, desde el 15 de junio de 2022) la responsabilidad civil es objetiva: una empresa puede ser multada aunque no supiera que la contraparte estaba sancionada.
Los importes se muestran en la moneda de la decisión y nunca se convierten.
Conviene saber
- Varias empresas de esta lista tienen su sede fuera de Estados Unidos: en los casos de SCG Plastics, Toll Holdings y Danfoss los pagos pasaron por el sistema financiero estadounidense.
- La regla de filiales del BIS (Affiliates Rule, la regla del 50% para los controles de exportación) está suspendida hasta el 10 de enero de 2027. La regla del 50% de la OFAC sobre la propiedad sigue vigente.
- https://www.federalregister.gov/documents/2026/11/09/2026-22793/extension-of-the-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed
- https://www.federalregister.gov/documents/2025/11/12/2025-19846/one-year-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed-entities
Casos
Casos mostrados: 36 de 36
| Sector | Qué ocurrió | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Extreme Networks, Inc.Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Electrónica y bienes de doble uso | OFAC (US Treasury) + DOJ (US Department of Justice) | OFAC: 1.529.685 US$ DOJ: 975.721,84 US$ |
A través de su filial rusa, Extreme vendió equipos de red a una empresa de propiedad mayoritaria de un fabricante ruso sancionado de defensa aérea. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Bank of America, N.A.Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Bancos e intermediarios financieros | OFAC (US Treasury) | 11.662.930 US$ | El banco procesó pagos en los que intervenían bancos bloqueados, gestionó mal alertas de cribado por coincidencias exactas y actualizó tarde sus listas de vigilancia. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Pegasus Worldwide LogisticsAcción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Logística y transporte marítimo | OFAC (US Treasury) | 175.015 US$ | La empresa organizó un envío de equipos de un proveedor chino sancionado sin darse cuenta, por deficiencias en sus controles. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| FTI Consulting, Inc.Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Servicios profesionales (abogacía, contabilidad, consultoría) | OFAC (US Treasury) | 1.050.000 US$ | La firma concedió crédito prohibido al banco ruso sancionado VTB emitiendo facturas que se pagaron tarde o no se pagaron. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Adani Enterprises LimitedAcción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | India | Metales, químicos y materias primas | OFAC (US Treasury) | 275.000.000 US$ | La empresa compró GLP a un comerciante de Dubái que declaraba origen omaní e iraquí pese a indicios de que procedía de Irán. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Applied Materials Inc. and Applied Materials Korea, Ltd.Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Electrónica y bienes de doble uso | BIS (US Department of Commerce) | unos 252.000.000 US$ | La empresa envió implantadores de iones sin licencia a una empresa china de la Entity List, haciéndolos pasar por su filial coreana. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Exodus Movement, Inc.Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Cripto y pagos | OFAC (US Treasury) | 3.103.360 US$ | La empresa dio asistencia a usuarios en Irán y a veces les dijo que usaran VPN para ocultar su ubicación. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| IPI Partners, LLCAcción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Bancos e intermediarios financieros | OFAC (US Treasury) | 11.485.352 US$ | La firma recibió inversiones de un oligarca ruso sancionado a través de estructuras jurídicas y las mantuvo durante cuatro años después de su designación. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Luminultra Technologies, Inc.Acuerdo administrativoLa sanción se refiere a la filial estadounidense del grupo canadiense. | Canadá | Metales, químicos y materias primas | BIS (US Department of Commerce) | 685.051 US$ | La empresa envió dispositivos y kits de análisis a un distribuidor en Teherán, indicando un transitario de Dubái para ocultar el destino. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| ShapeShift AGAcción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Suiza | Cripto y pagos | OFAC (US Treasury) | 750.000 US$ | El exchange realizó operaciones cripto con usuarios en Cuba, Irán, Sudán y Siria. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Fracht FWO Inc.Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Logística y transporte marítimo | OFAC (US Treasury) | 1.610.775 US$ | El transitario contrató a una aerolínea estatal venezolana bloqueada para transportar carga, y la aerolínea utilizó un avión bloqueado por ser operado por la iraní Mahan Air. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Cadence Design Systems Inc.Declaración de culpabilidad (DOJ) y sanción del BIS | Estados Unidos | Electrónica y bienes de doble uso | DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | más de 140.000.000 US$ | Cadence y su filial china exportaron sin licencia herramientas controladas de diseño de chips a una universidad militar china de la Entity List, a través de un alias. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Interactive Brokers LLCAcción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Bancos e intermediarios financieros | OFAC (US Treasury) | 11.832.136 US$ | El bróker atendió a personas en Irán, Cuba, Siria y Crimea y realizó operaciones con personas bloqueadas y valores prohibidos. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Harman International Industries, Inc.Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Electrónica y bienes de doble uso | OFAC (US Treasury) | 1.454.145 US$ | Empleados de una filial de Harman permitieron que su distribuidor de los Emiratos desviara productos Harman a Irán. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Unicat Catalyst Technologies, LLCAcción civil de aplicación (sanción o acuerdo)Solo el importe de la decisión de la OFAC. | Estados Unidos | Metales, químicos y materias primas | OFAC (US Treasury) | 3.882.797 US$ | El antiguo consejero delegado y el personal suministraron catalizadores y servicios a clientes en Irán y vendieron bienes a una empresa venezolana bloqueada. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| GVA Capital Ltd.Sanción pecuniaria | Estados Unidos | Bancos e intermediarios financieros | OFAC (US Treasury) | 215.988.868 US$ | La firma siguió gestionando una inversión para un oligarca ruso sancionado después de su designación, actuando a través de su sobrino como testaferro. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Haas Automation, Inc.Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Maquinaria y equipos industriales | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: 1.044.781 US$ BIS: 1.500.000 US$ |
A través de su red de distribuidores, Haas suministró una máquina CNC, piezas de repuesto y códigos de activación para máquinas propiedad de entidades rusas bloqueadas. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| SkyGeek Logistics, Inc.Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Aeroespacial y defensa | OFAC (US Treasury) | 22.172 US$ | La empresa realizó cuatro envíos de productos de aviación a dos empresas de los Emiratos sancionadas por apoyar al sector aeroespacial ruso. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| C.H. Robinson International Inc.Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Logística y transporte marítimo | OFAC (US Treasury) | 257.690 US$ | Cinco filiales extranjeras organizaron 82 envíos relacionados con Irán o con mercancías iraníes o cubanas, o trataron con una aerolínea iraní. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Aiotec GmbHAcción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Alemania | Maquinaria y equipos industriales | OFAC (US Treasury) | 14.550.000 US$ | La empresa organizó la reventa a Irán de una planta australiana de polipropileno intermediada por una firma de EE. UU., con pagos a través de bancos de EE. UU. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| American Life Insurance Company (MetLife)Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Seguros | OFAC (US Treasury) | 178.421 US$ | La aseguradora emitió pólizas colectivas a colegios de los Emiratos y a entidades propiedad o bajo control del Gobierno de Irán. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| State Street Bank and Trust CompanyAcción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Bancos e intermediarios financieros | OFAC (US Treasury) | 7.452.501 US$ | Su filial Charles River cambió la fecha de facturas para clientes rusos sujetos a sanciones sectoriales y aceptó sus pagos. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Mondo TV S.p.A.Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Italia | Medios de comunicación | OFAC (US Treasury) | 538.000 US$ | La empresa pagó unos 538.000 $ a un estudio estatal de animación norcoreano por trabajos externalizados, a través de empresas terceras. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| SCG Plastics Co., Ltd.Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Tailandia | Metales, químicos y materias primas | OFAC (US Treasury) | 20.000.000 US$ | La empresa canalizó 291 millones de $ en pagos en dólares a través de bancos de EE. UU. por ventas de resina de origen iraní fabricada por una empresa conjunta en Irán. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| EFG International AGAcción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Suiza | Bancos e intermediarios financieros | OFAC (US Treasury) | 3.740.442 US$ | El banco hizo que firmas de EE. UU. procesaran operaciones con valores para clientes sujetos a sanciones relativas a Cuba, a los estupefacientes y a Rusia, incluidos dividendos a un ruso bloqueado. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Privilege Underwriters Reciprocal Exchange (PURE)Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Seguros | OFAC (US Treasury) | 466.200 US$ | La aseguradora gestionó cuatro pólizas relacionadas con una empresa propiedad del sancionado Viktor Vekselberg. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Binance Holdings, Ltd.Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Islas Caimán | Cripto y pagos | OFAC (US Treasury) | 968.618.825 US$ | Durante más de cinco años el exchange casó operaciones entre usuarios de EE. UU. y usuarios en países sancionados o personas bloqueadas. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| 3M CompanyAcción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Fabricación para la exportación | OFAC (US Treasury) | 9.618.477 US$ | La filial suiza de 3M vendió láminas reflectantes, a través de un revendedor alemán, a una entidad controlada por las fuerzas policiales de Irán. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Suecia (grupo) / Letonia | Bancos e intermediarios financieros | OFAC (US Treasury) | 3.430.900 US$ | Un cliente naviero usó la banca electrónica del banco desde Crimea para enviar pagos a personas en Crimea a través de bancos corresponsales de EE. UU. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| British American Tobacco p.l.c.Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Reino Unido | Fabricación para la exportación | OFAC (US Treasury) | 508.612.492 US$ | BAT trasladó unos 250 millones de $ de una empresa conjunta norcoreana a través de bancos norcoreanos, y su filial de Singapur cobró por tabaco vendido a la embajada de Corea del Norte. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Seagate Technology LLCAcción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Electrónica y bienes de doble uso | BIS (US Department of Commerce) | 300.000.000 US$ | Seagate suministró discos duros a Huawei, que figura en la Entity List, infringiendo la regla del producto directo extranjero (foreign direct product rule). Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Microsoft Corporation (also for Microsoft Ireland Operations Ltd.)Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Irlanda | Tecnología y software | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: 2.980.265,86 US$ BIS: 624.013 US$ |
Microsoft Ireland facturó a revendedores licencias que acabaron en manos de personas sancionadas y de usuarios en Rusia, Crimea, Cuba, Irán y Siria. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Danfoss A/SAcción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Dinamarca | Fabricación para la exportación | OFAC (US Treasury) | 4.379.810 US$ | Su filial de los Emiratos hizo que clientes en Irán, Siria y Sudán pagaran en la sucursal en los Emiratos de un banco de EE. UU. y pagó desde ella a entidades en Irán y Siria. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Payward, Inc. (Kraken)Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Cripto y pagos | OFAC (US Treasury) | 362.158,70 US$ | El exchange atendió a usuarios que parecían estar en Irán porque no bloqueó a tiempo sus direcciones IP. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Francia (grupo) / Suiza | Bancos e intermediarios financieros | OFAC (US Treasury) | 720.258 US$ | El banco gestionó cuentas en dólares para 17 clientes residentes en países sancionados, aunque sus expedientes KYC mostraban esas direcciones. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Toll Holdings LimitedAcción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Australia | Logística y transporte marítimo | OFAC (US Treasury) | 6.131.855 US$ | El grupo logístico realizó o recibió pagos a través del sistema de EE. UU. por envíos relacionados con Corea del Norte, Irán, Siria o partes sancionadas. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 |
Selecciona el encabezado de una columna para ordenar la tabla. Los importes se muestran en la moneda de la decisión y nunca se convierten.
Totales por año y por autoridad
Sumas de los importes impuestos a empresas de esta lista, por moneda, nunca convertidos. No se incluyen: infracciones publicadas sin multa, sanciones contra el blanqueo de capitales, decomisos e importes impuestos a personas físicas. Un total marcado con unos o más de incluye un importe que la fuente indica como aproximado o como mínimo.
Por año
| Año | Casos | Total |
|---|---|---|
| 2026 | 6 | unos 542.393.351,84 US$ |
| 2025 | 11 | más de 393.337.265 US$ |
| 2024 | 8 | 46.739.226 US$ |
| 2023 | 7 | 1.794.351.172,86 US$ |
| 2022 | 4 | 11.594.081,70 US$ |
Por autoridad
| Autoridad | Casos | Total |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 32 | 2.092.630.311,56 US$ |
| BIS (US Department of Commerce) | 5 | unos 554.809.064 US$ |
| DOJ (US Department of Justice) | 1 | 975.721,84 US$ |
| DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | 1 | más de 140.000.000 US$ |
Sanciones máximas fijadas por la ley
Máximos legales, verificados en los textos oficiales enlazados:
- Estados Unidos, OFAC (IEEPA): sanción civil de hasta la cantidad mayor entre 377.700 $ por infracción o el doble del valor de la operación; sanción penal de hasta 1.000.000 $ y 20 años de prisión. La responsabilidad civil es objetiva. (Fuente oficial 1) (Fuente oficial 2) (Fuente oficial 3)
- Estados Unidos, BIS (Export Control Reform Act): sanción civil de hasta la cantidad mayor entre 374.474 $ por infracción o el doble del valor de la operación; sanción penal de hasta 1.000.000 $ y 20 años de prisión. La responsabilidad civil es objetiva. (Fuente oficial 1) (Fuente oficial 2)
Preguntas frecuentes
¿Cuánto pueden multar la OFAC y el BIS a una empresa?
Estados Unidos, OFAC (IEEPA): sanción civil de hasta la cantidad mayor entre 377.700 $ por infracción o el doble del valor de la operación; sanción penal de hasta 1.000.000 $ y 20 años de prisión. La responsabilidad civil es objetiva. Estados Unidos, BIS (Export Control Reform Act): sanción civil de hasta la cantidad mayor entre 374.474 $ por infracción o el doble del valor de la operación; sanción penal de hasta 1.000.000 $ y 20 años de prisión. La responsabilidad civil es objetiva.
¿Qué empresas han sido multadas en casos relacionados con este país?
Esta página recoge 36 casos publicados. Los importes más altos son: Binance Holdings, Ltd. (OFAC (US Treasury), 21 de noviembre de 2023): 968.618.825 US$; British American Tobacco p.l.c. (OFAC (US Treasury), 25 de abril de 2023): 508.612.492 US$; Seagate Technology LLC (BIS (US Department of Commerce), 19 de abril de 2023): 300.000.000 US$. Varias empresas de esta lista tienen su sede fuera de Estados Unidos: en los casos de SCG Plastics, Toll Holdings y Danfoss los pagos pasaron por el sistema financiero estadounidense.
¿Puede la OFAC multar a una empresa que no sabía que la contraparte estaba sancionada?
Sí. La OFAC indica que una persona estadounidense puede ser considerada civilmente responsable por violaciones de sanciones aun sin tener conocimiento ni motivo para conocer la infracción. La responsabilidad civil ante el BIS según la Export Control Reform Act también es objetiva. Las sanciones penales se refieren a infracciones deliberadas.
¿Quién aplica las sanciones y los controles de exportación de EE. UU.?
La OFAC (Tesoro de EE. UU.) aplica las sanciones económicas, el BIS (Departamento de Comercio de EE. UU.) aplica los controles de exportación como la Entity List, y el DOJ persigue los casos penales.
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Lista no exhaustiva, basada en fuentes oficiales públicas. Fecha de la última verificación: 13 de noviembre de 2026.
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