UNICORN PRIVATE Cumplimiento de sanciones en Estados Unidos: qué normas se aplican y qué deben hacer las empresas
En resumen
En Estados Unidos, las sanciones se basan principalmente en la International Emergency Economic Powers Act (IEEPA) y en órdenes ejecutivas.
La Office of Foreign Assets Control (Oficina de Control de Activos Extranjeros) del Tesoro de EE. UU. administra las sanciones, y la Bureau of Industry and Security (BIS) los controles de exportación.
Las personas estadounidenses deben bloquear los bienes de las partes incluidas en las listas y deben revisar a clientes y proveedores con regularidad.
Normas aplicables y autoridades competentes
La International Emergency Economic Powers Act (IEEPA) y las órdenes ejecutivas del Presidente son la principal base jurídica, junto con los reglamentos del Título 31 del Code of Federal Regulations.
La Office of Foreign Assets Control del Tesoro de EE. UU. administra las sanciones económicas y publica la lista de Specially Designated Nationals (SDN). La responsabilidad civil se aplica incluso sin intención.
La Bureau of Industry and Security (BIS) del Departamento de Comercio administra las Export Administration Regulations (EAR) y la Entity List. Las normas también pueden alcanzar a empresas no estadounidenses, por ejemplo cuando usan dólares estadounidenses o exportan artículos de origen estadounidense.
Obligaciones prácticas de las empresas
- Bloquear los bienes y los intereses en bienes de las personas incluidas en las listas y no operar con ellas.
- Revisar a clientes, proveedores, propietarios y bancos en la lista SDN y en las demás listas de EE. UU., también cuando cambian.
- Tratar también como bloqueadas las entidades participadas en un 50% o más por personas incluidas en las listas.
- Comprobar si tus artículos necesitan una licencia de exportación según las EAR.
- Conservar registros de los controles y de las transacciones durante 10 años, como exige 31 CFR 501.601.
Multas y sanciones
Importes máximos legales que verificamos en los textos oficiales:
- Estados Unidos, OFAC: hasta 377.700 $ por infracción o el doble del valor de la operación; penas hasta 1.000.000 $ y 20 años de prisión. (fuente)
- Estados Unidos, BIS (control de exportaciones): hasta 374.474 $ por infracción o el doble del valor de la operación. (fuente)
Importes máximos fijados por la ley, tal como los publican las autoridades enlazadas, comprobados el 29 de octubre de 2026.
Fuentes oficiales
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Preguntas frecuentes
¿Quién administra las sanciones en Estados Unidos?
La Office of Foreign Assets Control del Tesoro de EE. UU. administra las sanciones económicas. La Bureau of Industry and Security (BIS) se ocupa de los controles de exportación.
¿Se aplican las sanciones de EE. UU. a empresas no estadounidenses?
Pueden aplicarse. Las normas de EE. UU. se aplican a las personas estadounidenses y también a las transacciones que involucran el sistema financiero de EE. UU., dólares estadounidenses o artículos de origen estadounidense.
¿Qué sanciones hay por incumplir las sanciones de EE. UU.?
Los incumplimientos pueden acarrear sanciones civiles, incluso sin intención, y penas penales. Las cifras que verificamos en los textos oficiales se muestran en esta página.
El programa puede cometer errores. La responsabilidad final del cumplimiento sigue siendo de tu empresa. Unicorn Intelligence es una herramienta de información. Las decisiones y las obligaciones legales, incluido el cumplimiento en materia de sanciones, la diligencia debida y la participación en licitaciones, corresponden al cliente.
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