UNICORN PRIVATE Cumplimiento de sanciones en Alemania: qué normas se aplican y qué deben hacer las empresas
En resumen
En Alemania se aplican directamente los reglamentos de sanciones de la UE, junto con la Ley de Comercio Exterior y Pagos (AWG) y su Reglamento (AWV).
La BAFA se ocupa de los controles de exportación y de las licencias comerciales, y el Deutsche Bundesbank de las sanciones financieras.
Las empresas no deben poner fondos ni bienes a disposición de las partes incluidas en las listas y deben revisar a clientes y proveedores con regularidad.
Normas aplicables y autoridades competentes
Los reglamentos de sanciones de la UE son vinculantes en Alemania sin necesidad de transposición nacional. La Ley de Comercio Exterior y Pagos (Außenwirtschaftsgesetz, AWG) y el Reglamento de Comercio Exterior y Pagos (AWV) fijan el marco nacional y las sanciones por incumplimiento.
La Oficina Federal de Economía y Control de Exportaciones (BAFA) es responsable de los controles de exportación, incluidos los bienes de doble uso, y de las licencias relativas a sanciones comerciales. El Deutsche Bundesbank es responsable de las sanciones financieras, como la congelación de activos y las licencias para pagos.
Las autoridades aduaneras aplican las normas en la frontera, y la Oficina Central de Aplicación de Sanciones ayuda a identificar los activos de las personas incluidas en las listas.
Obligaciones prácticas de las empresas
- No poner fondos ni recursos económicos a disposición, directa o indirectamente, de personas y entidades incluidas en las listas de la UE.
- Revisar a clientes, proveedores, propietarios y bancos en las listas de sanciones, también cuando las listas cambian.
- Comprobar si tus bienes necesitan una licencia de exportación de la BAFA, incluidos los bienes de doble uso.
- Comunicar los fondos congelados y solicitar licencias a la autoridad competente cuando lo exijan los reglamentos de la UE.
- Conservar registros de los controles realizados y de las decisiones tomadas.
Multas y sanciones
Importes máximos legales que verificamos en los textos oficiales:
- Unión Europea, Directiva 2024/1226: multas a empresas de al menos el 5 % del volumen de negocios mundial o 40.000.000 €, y penas de prisión de al menos 5 años. (fuente)
- Alemania: multas a empresas de hasta 40.000.000 €. (fuente)
Importes máximos fijados por la ley, tal como los publican las autoridades enlazadas, comprobados el 29 de octubre de 2026.
Fuentes oficiales
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Preguntas frecuentes
¿Quién es responsable de las sanciones financieras en Alemania?
El Deutsche Bundesbank es responsable de las sanciones financieras, como la congelación de activos y las licencias para pagos y transferencias.
¿Quién concede las licencias de exportación en Alemania?
La Oficina Federal de Economía y Control de Exportaciones (BAFA) concede las licencias de exportación, también para bienes de doble uso y bienes sujetos a sanciones comerciales.
¿Se aplican directamente las sanciones de la UE a las empresas alemanas?
Sí. Los reglamentos de sanciones de la UE son directamente vinculantes en Alemania. La AWG y el AWV añaden las normas nacionales y las sanciones.
El programa puede cometer errores. La responsabilidad final del cumplimiento sigue siendo de tu empresa. Unicorn Intelligence es una herramienta de información. Las decisiones y las obligaciones legales, incluido el cumplimiento en materia de sanciones, la diligencia debida y la participación en licitaciones, corresponden al cliente.
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