UNICORN PRIVATE Cumplimiento de sanciones en el Reino Unido: qué normas se aplican y qué deben hacer las empresas
En resumen
En el Reino Unido, las sanciones se basan en la Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 y en reglamentos para cada régimen.
La OFSI, parte del HM Treasury, aplica las sanciones financieras, y la OTSI las sanciones comerciales.
Las empresas no deben operar con partes designadas y deben revisar a clientes y proveedores en la UK Sanctions List.
Normas aplicables y autoridades competentes
La Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 (SAMLA) es la base jurídica, y cada régimen de sanciones tiene sus propios reglamentos. Desde su salida de la UE, el Reino Unido mantiene su propia lista, la UK Sanctions List.
La Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI), parte del HM Treasury, aplica las sanciones financieras y puede imponer sanciones pecuniarias civiles. La Office of Trade Sanctions Implementation (OTSI) aplica las sanciones comerciales, la Export Control Joint Unit (ECJU) gestiona las licencias de exportación y el HMRC aplica las normas en la frontera.
Obligaciones prácticas de las empresas
- No operar con fondos ni recursos económicos de personas designadas ni ponerlos a su disposición.
- Revisar a clientes, proveedores, propietarios y bancos en la UK Sanctions List, también cuando cambia.
- Si eres una relevant firm, informar a la OFSI cuando sepas o sospeches que hay una persona designada o un incumplimiento.
- Comprobar si tus bienes necesitan una licencia de exportación de la Export Control Joint Unit.
- Conservar registros de los controles realizados y de las decisiones tomadas.
Multas y sanciones
Importes máximos legales que verificamos en los textos oficiales:
- Reino Unido, OFSI: hasta 1.000.000 £ o el 50 % del valor de la infracción; penas de hasta 7 años de prisión. (fuente)
Importes máximos fijados por la ley, tal como los publican las autoridades enlazadas, comprobados el 29 de octubre de 2026.
Fuentes oficiales
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Preguntas frecuentes
¿Qué diferencia hay entre la OFSI y la OTSI?
La OFSI, parte del HM Treasury, aplica las sanciones financieras. La OTSI aplica las sanciones comerciales, como las restricciones al suministro de bienes y servicios.
¿La lista británica es la misma que la de la UE?
No. El Reino Unido gestiona sus propios regímenes y su propia lista, que es distinta de la de la UE.
¿Qué sanciones hay por incumplir las sanciones financieras británicas?
La OFSI puede imponer sanciones pecuniarias civiles, y los incumplimientos también pueden ser delitos. Las cifras que verificamos en los textos oficiales se muestran en esta página.
El programa puede cometer errores. La responsabilidad final del cumplimiento sigue siendo de tu empresa. Unicorn Intelligence es una herramienta de información. Las decisiones y las obligaciones legales, incluido el cumplimiento en materia de sanciones, la diligencia debida y la participación en licitaciones, corresponden al cliente.
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