UNICORN PRIVATE Multas por sanciones a bancos e intermediarios financieros
En resumen
Casos publicados en esta página: 13. Autoridades: 3. Años: de 2022 a 2026.
En Estados Unidos (OFAC, BIS) y en el Reino Unido (OFSI, desde el 15 de junio de 2022) la responsabilidad civil es objetiva: una empresa puede ser multada aunque no supiera que la contraparte estaba sancionada.
Los importes se muestran en la moneda de la decisión y nunca se convierten.
Conviene saber
- Esta página incluye también brókeres, gestoras de activos, firmas de capital riesgo y una sociedad holding.
Casos
Casos mostrados: 13 de 13
| Sector | Qué ocurrió | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Bank of America, N.A.Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Bancos e intermediarios financieros | OFAC (US Treasury) | 11.662.930 US$ | El banco procesó pagos en los que intervenían bancos bloqueados, gestionó mal alertas de cribado por coincidencias exactas y actualizó tarde sus listas de vigilancia. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Citibank, N.A., London BranchSanción pecuniaria | Reino Unido | Bancos e intermediarios financieros | OFSI (HM Treasury) | 4.732.830,58 GBP | El banco procesó 970 pagos por valor de 19,7 millones de £ que afectaban a fondos congelados o ponían fondos a disposición de personas designadas, entre ellas empresas propiedad de Sovcomflot y bancos rusos designados. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Deutsche Bank AG London BranchSanción pecuniaria | Reino Unido | Bancos e intermediarios financieros | OFSI (HM Treasury) | 165.000 GBP | Por instrucción de un cliente, la sucursal realizó dos pagos de 635.618,75 £ a Okko LLC, una empresa propiedad de una entidad designada; sus datos de cribado no mostraban la propiedad. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Bank of Scotland PLCSanción pecuniaria | Reino Unido | Bancos e intermediarios financieros | OFSI (HM Treasury) | 160.000 GBP | El banco procesó 24 pagos por 77.383 £ hacia o desde la cuenta de una persona designada, no detectados por una variante ortográfica del nombre. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| IPI Partners, LLCAcción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Bancos e intermediarios financieros | OFAC (US Treasury) | 11.485.352 US$ | La firma recibió inversiones de un oligarca ruso sancionado a través de estructuras jurídicas y las mantuvo durante cuatro años después de su designación. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Vanquis Bank LimitedInfracción publicada, sin multa | Reino Unido | Bancos e intermediarios financieros | OFSI (HM Treasury) | Infracción publicada, sin multa | Una persona designada conservó pleno acceso a su cuenta durante ocho días después de la designación y retiró efectivo. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Interactive Brokers LLCAcción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Bancos e intermediarios financieros | OFAC (US Treasury) | 11.832.136 US$ | El bróker atendió a personas en Irán, Cuba, Siria y Crimea y realizó operaciones con personas bloqueadas y valores prohibidos. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| GVA Capital Ltd.Sanción pecuniaria | Estados Unidos | Bancos e intermediarios financieros | OFAC (US Treasury) | 215.988.868 US$ | La firma siguió gestionando una inversión para un oligarca ruso sancionado después de su designación, actuando a través de su sobrino como testaferro. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Empresa de Ámsterdam no identificadaAcuerdo extrajudicial con la fiscalía (transactie) | Países Bajos | Bancos e intermediarios financieros | Openbaar Ministerie | 195.000 € 20.000 € (administrador) |
La empresa pagó unos 18 millones de € de dividendos a un accionista ruso detrás del cual se encontraba una persona incluida en la lista, y devolvió dinero a una empresa rusa incluida en la lista de la UE. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| State Street Bank and Trust CompanyAcción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Estados Unidos | Bancos e intermediarios financieros | OFAC (US Treasury) | 7.452.501 US$ | Su filial Charles River cambió la fecha de facturas para clientes rusos sujetos a sanciones sectoriales y aceptó sus pagos. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| EFG International AGAcción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Suiza | Bancos e intermediarios financieros | OFAC (US Treasury) | 3.740.442 US$ | El banco hizo que firmas de EE. UU. procesaran operaciones con valores para clientes sujetos a sanciones relativas a Cuba, a los estupefacientes y a Rusia, incluidos dividendos a un ruso bloqueado. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Suecia (grupo) / Letonia | Bancos e intermediarios financieros | OFAC (US Treasury) | 3.430.900 US$ | Un cliente naviero usó la banca electrónica del banco desde Crimea para enviar pagos a personas en Crimea a través de bancos corresponsales de EE. UU. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)Acción civil de aplicación (sanción o acuerdo) | Francia (grupo) / Suiza | Bancos e intermediarios financieros | OFAC (US Treasury) | 720.258 US$ | El banco gestionó cuentas en dólares para 17 clientes residentes en países sancionados, aunque sus expedientes KYC mostraban esas direcciones. Fuente oficial verificado el 13 de noviembre de 2026 |
Selecciona el encabezado de una columna para ordenar la tabla. Los importes se muestran en la moneda de la decisión y nunca se convierten.
Totales por año y por autoridad
Sumas de los importes impuestos a empresas de esta lista, por moneda, nunca convertidos. No se incluyen: infracciones publicadas sin multa, sanciones contra el blanqueo de capitales, decomisos e importes impuestos a personas físicas. Un total marcado con unos o más de incluye un importe que la fuente indica como aproximado o como mínimo.
Por año
| Año | Casos | Total |
|---|---|---|
| 2026 | 4 | 11.662.930 US$; 5.057.830,58 GBP |
| 2025 | 3 | 239.306.356 US$ |
| 2024 | 3 | 11.192.943 US$; 195.000 € |
| 2023 | 1 | 3.430.900 US$ |
| 2022 | 1 | 720.258 US$ |
Por autoridad
| Autoridad | Casos | Total |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 8 | 266.313.387 US$ |
| OFSI (HM Treasury) | 3 | 5.057.830,58 GBP |
| Openbaar Ministerie | 1 | 195.000 € |
Preguntas frecuentes
¿Se ha multado a empresas de este sector por violar sanciones?
Esta página recoge 13 casos publicados. Los importes más altos son: GVA Capital Ltd. (OFAC (US Treasury), 12 de junio de 2025): 215.988.868 US$; Interactive Brokers LLC (OFAC (US Treasury), 15 de julio de 2025): 11.832.136 US$; Bank of America, N.A. (OFAC (US Treasury), 13 de octubre de 2026): 11.662.930 US$; Citibank, N.A., London Branch (OFSI (HM Treasury), 2 de septiembre de 2026): 4.732.830,58 GBP; Deutsche Bank AG London Branch (OFSI (HM Treasury), 19 de mayo de 2026): 165.000 GBP; Bank of Scotland PLC (OFSI (HM Treasury), 26 de enero de 2026): 160.000 GBP; Empresa de Ámsterdam no identificada (Openbaar Ministerie, Acuerdo extrajudicial con la fiscalía (transactie), 23 de septiembre de 2024): 195.000 €. Esta página incluye también brókeres, gestoras de activos, firmas de capital riesgo y una sociedad holding.
¿Se puede multar a una empresa que no sabía que la contraparte estaba sancionada?
En Estados Unidos y en el Reino Unido, sí, para las sanciones civiles. La OFAC indica que una persona estadounidense puede ser considerada civilmente responsable aun sin tener conocimiento ni motivo para conocer la infracción; la responsabilidad civil ante el BIS también es objetiva; desde el 15 de junio de 2022 la OFSI ya no tiene que demostrar que una persona sabía o tenía motivos razonables para sospechar. En la UE la directiva exige dolo, y basta la negligencia grave para los bienes militares y de doble uso. En Canadá se exige una infracción deliberada. Ejemplo de esta lista: Pegasus Worldwide Logistics (OFAC, 9 de octubre de 2026) organizó un envío de equipos de un proveedor chino sancionado sin darse cuenta, por deficiencias en sus controles.
Unicorn Intelligence es tu responsable de cumplimiento corporativo: controla cada día a todos tus clientes y proveedores frente a las listas de sanciones y las demás listas oficiales, con la fuente y la fecha de cada dato.
Controla gratis a todos tus clientes y proveedores
Sube tu lista y comprueba en pocos minutos cuántos nombres tienen sanciones, litigios, insolvencia u otros riesgos. El seguimiento te muestra cuáles, cada día.
Lista no exhaustiva, basada en fuentes oficiales públicas. Fecha de la última verificación: 13 de noviembre de 2026.
Unicorn Intelligence es una herramienta informativa: las decisiones y las obligaciones legales siguen correspondiendo a tu empresa.