الامتثال للعقوبات في الولايات المتحدة: ما القواعد المطبقة وما الذي يجب على الشركات فعله

القواعد المطبقة والسلطات المختصة

الأساس القانوني الرئيسي هو قانون السلطات الاقتصادية الدولية في حالات الطوارئ (IEEPA) والأوامر التنفيذية للرئيس، إلى جانب اللوائح الواردة في الباب 31 من مدونة اللوائح الاتحادية.

يدير Office of Foreign Assets Control التابع لوزارة الخزانة الأمريكية العقوبات الاقتصادية وينشر قائمة Specially Designated Nationals (SDN). وتقوم المسؤولية المدنية حتى دون قصد.

يدير مكتب الصناعة والأمن (BIS) التابع لوزارة التجارة Export Administration Regulations (EAR) وEntity List. وقد تمتد القواعد إلى شركات غير أمريكية، مثلا عندما تستخدم الدولار الأمريكي أو تصدر منتجات أمريكية المنشأ.

الالتزامات العملية للشركات

• حجز الممتلكات والمصالح في الممتلكات العائدة للأشخاص المدرجين وعدم التعامل معهم.
• فحص العملاء والموردين والمالكين والبنوك مقابل قائمة SDN وقوائم الولايات المتحدة الأخرى، وكذلك عند تغيرها.
• اعتبار الكيانات المملوكة بنسبة 50% أو أكثر لأشخاص مدرجين محجوزة أيضا.
• التحقق مما إذا كانت منتجاتك تحتاج إلى ترخيص تصدير بموجب EAR.
• الاحتفاظ بسجلات الفحوصات والمعاملات لمدة 10 سنوات، كما يشترط 31 CFR 501.601.

الغرامات والعقوبات

الحدود القصوى القانونية التي تحققنا منها في النصوص الرسمية:

• الولايات المتحدة، OFAC: حتى ‏377,700 US$ عن كل مخالفة أو ضعف قيمة المعاملة؛ وعقوبات جنائية تصل إلى ‏1,000,000 US$ والسجن حتى 20 سنة. (المصدر)
• الولايات المتحدة، BIS (ضوابط التصدير): حتى ‏374,474 US$ عن كل مخالفة أو ضعف قيمة المعاملة. (المصدر)

المبالغ القصوى التي يحددها القانون كما تنشرها السلطات المشار إليها، جرى التحقق منها في 29 أكتوبر 2026.

المصادر الرسمية

• افتح المصدر الرسمي: US Department of the Treasury
• افتح المصدر الرسمي: Bureau of Industry and Security
• افتح المصدر الرسمي: Consolidated Screening List

الأسئلة الشائعة

من يدير العقوبات في الولايات المتحدة؟

يدير Office of Foreign Assets Control التابع لوزارة الخزانة الأمريكية العقوبات الاقتصادية. ويتولى مكتب الصناعة والأمن (BIS) ضوابط التصدير.

هل تطبق العقوبات الأمريكية على الشركات غير الأمريكية؟

قد تطبق. فالقواعد الأمريكية تسري على الأشخاص الأمريكيين، وكذلك على المعاملات التي تمر بالنظام المالي الأمريكي أو تستخدم الدولار الأمريكي أو منتجات أمريكية المنشأ.

ما العقوبات المترتبة على مخالفة العقوبات الأمريكية؟

قد تؤدي المخالفات إلى غرامات مدنية، حتى دون قصد، وإلى عقوبات جنائية. والأرقام التي تحققنا منها في النصوص الرسمية معروضة في هذه الصفحة.