免费对整份客户名单进行制裁测试：会计师事务所如何一次检查所有客户

简短回答： Unicorn Intelligence 提供整份客户名单对照官方制裁名单的免费测试：会计师事务所或任何企业用电子邮箱登录，上传 CSV 或 Excel 文件（或粘贴名称，或连接 QuickBooks、Xero、Sage 或 CRM），即可得到一张风险地图，显示有多少客户在 OFAC、EU、英国、联合国及其他官方名单上存在可能匹配，并按名单和国家分类。测试支持 10 到 20,000 个名称，无需绑定银行卡。

关键定义

客户名单测试： 一次性同时筛查名单中的所有名称，而不是逐个搜索。

名单风险地图： 测试的汇总结果：可能匹配的数量、红灯和黄灯结果、涉及的名单和国家。

客户尽职调查： 受监管机构在建立业务关系之前和期间必须对客户进行的核查，实际上包括制裁筛查。

为什么事务所要测试整份名单

官方名单可以免费搜索，但一次只能查一个名称。一家拥有数百个客户的事务所，每个客户又有所有者和董事，不可能在每次名单变动时都手动逐一搜索。对整份名单进行测试，几分钟内就能知道是否有需要审核的内容。

你需要准备什么

分步操作

1. 导出客户名单，从你的事务所管理软件或会计系统导出为 CSV 或 Excel，或准备直接连接。
2. 登录 intel.unicornprivate.com，使用你的电子邮箱（或 Google、Microsoft、Apple）。
3. 在仪表板中打开名单测试，上传文件、粘贴名称，或以只读方式连接 QuickBooks、Xero、Sage 或你的 CRM。
4. 接受数据处理条款并开始测试。名称会对照 OFAC SDN 和非 SDN、EU、英国、联合国及其他官方名单进行检查。
5. 查看风险地图： 有多少可能匹配，多少红灯和黄灯，涉及哪些名单和哪些国家。
6. 决定下一步。 如需查看匹配的名称并每天持续检查名单，可将名单纳入监控。对每位客户的决定仍由事务所作出。

会计师事务所的良好实践

• 不只包括客户实体，还要包括所有者和董事。
• 填写国家一栏：它可以减少误报。
• 承接新客户时重复测试，并在两次测试之间监控名单。
• 保留每次审核可能匹配的记录。

Unicorn Intelligence 是一款信息工具：法律决定和义务仍由事务所承担。

信息性内容：决策和法律义务仍由你承担。